據(jù)悉，國(guó)元證券經(jīng)紀(jì)前負(fù)責(zé)人在職期間,，因未有履行其作為高管人員的相關(guān)職責(zé),，近日,，證監(jiān)會(huì)作出暫時(shí)吊銷(xiāo)其牌照六個(gè)月的決定。證券市場(chǎng)也在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中占有重要的位置，由于市場(chǎng)在發(fā)展過(guò)程中存在著特定的缺點(diǎn),，證券市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)也不例外,，證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)作為國(guó)家的行政機(jī)構(gòu)，對(duì)證券發(fā)行以及交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，對(duì)于穩(wěn)定證券市場(chǎng),，保護(hù)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了積極的作用,。

證監(jiān)會(huì)暫時(shí)吊銷(xiāo)國(guó)元證券經(jīng)紀(jì)前負(fù)責(zé)人許林釗牌照六個(gè)月

證監(jiān)會(huì)暫時(shí)吊銷(xiāo)香港國(guó)元證券經(jīng)紀(jì)前負(fù)責(zé)人許林釗的牌照六個(gè)月，由上周五（19日）起至今年11月18日止,。處分由于當(dāng)局早前對(duì)國(guó)元違反打擊洗錢(qián)指引所作的制裁,，國(guó)元于2010年9月至2012年7月期間,，在替客戶(hù)處理第三者資金提存時(shí)未有進(jìn)行適當(dāng)查詢(xún)及審查,，以減低洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險(xiǎn)，違反打擊洗錢(qián)指引,。

當(dāng)局指，許林釗在有關(guān)期間于國(guó)元負(fù)責(zé)處理及審批第三者資金調(diào)動(dòng)的負(fù)責(zé)人員兼高級(jí)管理人員,，亦是負(fù)責(zé)確保第三者資金調(diào)動(dòng)符合打擊洗錢(qián)規(guī)定的人員之一。當(dāng)局發(fā)現(xiàn)，國(guó)元的缺失部分可歸因于許林釗未有履行其作為國(guó)元負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理人員的職責(zé),，確保國(guó)元已采取一切合理措施,，減低洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險(xiǎn),。未有確保國(guó)元就某些第三者資金調(diào)動(dòng)進(jìn)行適當(dāng)查詢(xún)及作出跟進(jìn),，盡管已出現(xiàn)多個(gè)紅旗訊號(hào),，顯示該等交易為異?；?qū)贊撛诳梢山灰?，及?guó)元有關(guān)處理第三者資金調(diào)動(dòng)的程序得到有效運(yùn)用,，以確保洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)得以緩減,。

當(dāng)局并表示，在決定上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況,，包括許林釗在解決當(dāng)局關(guān)注方面時(shí)表現(xiàn)合作,，以及他過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄,。（市商網(wǎng)）

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)附有哪些監(jiān)管職責(zé)

隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的不斷完善，對(duì)于公司的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)管的力度也在不斷的加大,，為了保障證券市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行與發(fā)展,，我國(guó)的《證券法》賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職權(quán),，并且對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)做出了列舉性的規(guī)定,，以明確其職責(zé)范圍,；綜合證券法等相關(guān)法律的規(guī)定,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中的職權(quán)，主要涉及到以下幾項(xiàng)內(nèi)容,。

首先,，監(jiān)管機(jī)關(guān)依法享有對(duì)證券的發(fā)行,、上市,、交易,、登記,、存管、結(jié)算,，進(jìn)行監(jiān)督管理的職權(quán)；同時(shí)依據(jù)我國(guó)《證券法》的相關(guān)對(duì)定,，監(jiān)管機(jī)關(guān)還有權(quán)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司,、證券交易所,、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券投資基金管理公司,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理,； 《證券法》在規(guī)定證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理權(quán)時(shí),，有兩點(diǎn)特殊之處：它首次提及“證券投資基金管理機(jī)構(gòu)”，但《證券法》未將證券投資基金明確列為調(diào)整對(duì)象,；其次是它沒(méi)有將證券投資者納人證券行為人的范圍,，但《證券法》在若干條款中已將證券投資者列人《證券法》調(diào)整之列。

其次，監(jiān)管機(jī)關(guān)享有依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán),；根據(jù)這一規(guī)定,，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與僅“根據(jù)證券委的授權(quán)，擬訂有關(guān)證券市場(chǎng)管理的規(guī)則”的證監(jiān)會(huì)明顯不同,。《證券法》第172條第1款進(jìn)一步規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)其依法制定的規(guī)章,、規(guī)則和管理制度。同時(shí),，我國(guó)的證券法還規(guī)定,，監(jiān)管機(jī)關(guān)享有審批與核準(zhǔn)的權(quán)利，即我國(guó)《證券法》對(duì)股票發(fā)行采取核準(zhǔn)制,，對(duì)債券發(fā)行采取審批制,。鑒于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一管理全國(guó)證券市場(chǎng),，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)股票和債券發(fā)行，分別享有核準(zhǔn)權(quán)和審批權(quán)。

第三,，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,，并監(jiān)督實(shí)施,；以及對(duì)證券發(fā)行,、上市和交易的信息公開(kāi)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查工作,；同時(shí),，還有權(quán)對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)依法進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，我國(guó)的《證券法》規(guī)定,，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行,、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì),，實(shí)行自律性管理,。為了保證自律性管理合乎現(xiàn)行法律與法規(guī)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,。依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律,、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處以及我國(guó)的法律、行政法法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果,，可以對(duì)證券違法行為做出處罰決定，且該處罰決定應(yīng)當(dāng)公開(kāi),。同時(shí),，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu)，按照授權(quán)履行證券管理職責(zé),。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行執(zhí)法

為了保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定,，保護(hù)各方的合法權(quán)益，我國(guó)的證券法賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督職責(zé),，為了能夠使得法律有效的運(yùn)行,，保證證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)順利履行其法定職責(zé)，我國(guó)的《證券法》也對(duì)此做出了較為明確的規(guī)定,。

首先是監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證,，并有權(quán)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在詢(xún)問(wèn)和調(diào)查過(guò)程中,，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕,、阻礙和隱瞞,。其次，有權(quán)查閱,、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄,、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料,；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料,，可以予以封存。第三,，查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù),、證券賬戶(hù)，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券跡象的,，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以?xún)鼋Y(jié)。

但是,，為了能夠規(guī)范監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管行為,，我國(guó)的證券法對(duì)此做出了限制性的規(guī)定，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只具有凍結(jié)建議權(quán),，而無(wú)權(quán)對(duì)違法資金,、證券進(jìn)行直接凍結(jié)，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不享有采取強(qiáng)制措施的權(quán)力,；凍結(jié)建議權(quán)以證明“轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券跡象”為前提,，而不以確知違法行為人將轉(zhuǎn)移或隱匿資金及證券為條件，至于何種情況構(gòu)成存在上述違法行為之跡象,，應(yīng)依具體環(huán)境而定,；鑒于證券市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)，證券投資風(fēng)險(xiǎn)大,，受請(qǐng)求之司法機(jī)關(guān)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理申請(qǐng)只需進(jìn)行形式審查,，但無(wú)權(quán)拒絕或拖延采取凍結(jié)措施。

隨著越來(lái)多的國(guó)家參與到我國(guó)倡議的“一路一帶”建設(shè)中,，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將會(huì)得到空前的發(fā)展,，而繁榮的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背后又存在著許多潛在的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)安全中有著重要的作用,，對(duì)于違法運(yùn)作,，擾亂經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊，而作為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者,，在發(fā)展企業(yè)的同時(shí),，更應(yīng)該注意遵守法律的底線，維護(hù)法律的權(quán)威,。