構(gòu)建現(xiàn)代化的證券期貨犯罪刑事制裁體系

——“證券期貨犯罪的刑事立法完善”理論研討會(huì)綜述

2016年11月26日到27日，由中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所主辦的“證券期貨犯罪的刑事立法完善”理論研討會(huì)在京舉行,。來自全國各地多所高校,、科研院所、實(shí)務(wù)部門的近百名專家學(xué)者出席會(huì)議,。為深入貫徹中央關(guān)于整頓,、規(guī)范金融秩序精神，有效懲治證券期貨犯罪,，會(huì)議就證券期貨犯罪的立法完善問題展開深入討論,，意在為完善該領(lǐng)域的刑事立法提供理論和智力支持。

中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所所長李林指出,，證券期貨市場(chǎng)已經(jīng)成為我國經(jīng)濟(jì)體系中非常重要的組成部分,。證券期貨領(lǐng)域的法律監(jiān)管問題不能被簡單理解為經(jīng)濟(jì)問題、法律技術(shù)問題,，從更深層次上看,，它也是一個(gè)政治問題、政策問題,、國家問題,，是關(guān)涉到國民的穩(wěn)定、可預(yù)期的幸福生活問題,。對(duì)于證券期貨犯罪刑事立法的完善應(yīng)當(dāng)具備開闊的研究視野,、科學(xué)的研究方法，以及合理的制度設(shè)計(jì),。

一,、證券期貨犯罪刑事立法完善的視野

證券期貨犯罪刑事立法的完善，在研究視野層面,，要求刑事立法不能自我封閉,，而要注意與證券期貨法律法規(guī)進(jìn)行合理銜接，尊重證券期貨市場(chǎng)規(guī)律。中國社會(huì)科學(xué)院國際法研究所所長陳澤憲強(qiáng)調(diào)證券期貨刑事立法的完善需要具備更為寬闊的研究視野,，需要協(xié)調(diào)刑法與其他法律之間的關(guān)系,，特別是刑法與證券期貨法律法規(guī)之間的關(guān)系，也需要重視證券期貨犯罪本身的特殊性,。

北京大學(xué)法學(xué)院教授白建軍強(qiáng)調(diào),，證券期貨犯罪的刑事立法完善應(yīng)建立在尊重、符合證券市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上,。證券期貨犯罪的本質(zhì)是對(duì)資源優(yōu)勢(shì)的濫用,，這種資源包括權(quán)力資源、財(cái)富資源和符號(hào)資源,。要關(guān)注證券市場(chǎng)中新的犯罪形式,，就操縱證券市場(chǎng)行為而言，結(jié)合中外證券期貨市場(chǎng)實(shí)際發(fā)生的案件,，存在著“基準(zhǔn)操縱”“高頻交易”“幌騙”等新型證券市場(chǎng)操縱行為,。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授郭華在題為“操縱期貨市場(chǎng)罪刑法完善研究”的發(fā)言中指出，我國目前的刑事立法對(duì)于期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)還不深刻,，影響了對(duì)期貨犯罪的合理有效規(guī)制,。主要表現(xiàn)在證券期貨刑事立法簡單地將期貨放置在證券之后，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定,，而忽視了期貨的特殊屬性,。對(duì)此，中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所刑法研究室主任劉仁文表示贊同,，他認(rèn)為在刑法理論上的確需要重視證券與期貨之間的差別,，反思目前證券與期貨并列規(guī)定的簡單做法。

中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所商法研究室主任陳潔重點(diǎn)闡釋了行政罰款和刑事罰金的配置和銜接問題,，提出證券期貨刑事立法中應(yīng)反思并合理重構(gòu)二者之間的關(guān)系。認(rèn)為對(duì)于資本市場(chǎng)中的違法行為,，沒有必要同時(shí)規(guī)定行政罰款和刑事罰金,。北京大學(xué)法學(xué)院教授梁根林提出，需要恰當(dāng)配置行政監(jiān)管,、行政處罰與刑事處罰之間的關(guān)系,，證券期貨法律規(guī)制體系首先需要嚴(yán)格的行政監(jiān)管，嚴(yán)管勝于嚴(yán)懲,。北京外國語大學(xué)法學(xué)院副院長王文華也指出,，金融監(jiān)管政策的改變導(dǎo)致刑法規(guī)制范圍的變化。刑事立法應(yīng)當(dāng)與金融政策緊密聯(lián)系在一起,，使兩者互相協(xié)調(diào),，以便形成較為穩(wěn)定的整體法律政策，防止因金融政策的改變而隨意擴(kuò)大犯罪成立范圍的不公平現(xiàn)象,。

二,、證券期貨犯罪刑事立法完善的方法

刑事立法方法的合理選擇,，是立法完善過程中必須予以考慮的。北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院院長趙秉志認(rèn)為證券期貨領(lǐng)域刑法理論的研究可以有如下幾個(gè)探索角度,，包括實(shí)證研究的角度,、立法論研究角度、司法論研究角度以及比較法研究的視角,。中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所國際法研究所聯(lián)合黨委書記陳甦分析了證券期貨法律制度體系形成的應(yīng)然和實(shí)然路徑,，倡導(dǎo)一種綜合性、跨學(xué)科的研究方法,。他認(rèn)為這樣一種綜合性的研究既是重要的法學(xué)研究方法,，也是完善我國證券期貨法律制度的重要手段和媒介，這樣一種方法的運(yùn)用能夠協(xié)調(diào)各部門法之間的關(guān)系,、促進(jìn)證券期貨法律體系的良好運(yùn)轉(zhuǎn),，繼而達(dá)到更有效地規(guī)制證券期貨市場(chǎng)的目的。

北京大學(xué)法學(xué)院教授儲(chǔ)槐植倡導(dǎo)比較法研究方法,，認(rèn)為在立法論的角度,，我們應(yīng)學(xué)習(xí)其他國家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，順應(yīng)時(shí)代潮流,，將經(jīng)濟(jì)犯罪納入到行政法中,，在行政法中增設(shè)罪刑條款，改變附屬刑法“附而不屬”的現(xiàn)狀,。西北政法大學(xué)刑事法學(xué)院講師趙姍姍通過比較法研究方法,，主要介紹了日本內(nèi)幕交易規(guī)制的簡況，指出日本內(nèi)幕交易規(guī)制的歷史演變和制度模式值得我國刑事立法參考和借鑒,。

白建軍強(qiáng)調(diào),，刑事立法必須進(jìn)行全面深入的立法調(diào)研，尤其要側(cè)重實(shí)證研究,，以避免盲目立法,。上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副教授謝杰認(rèn)為對(duì)于證券期貨犯罪的合理規(guī)制離不開法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法。他倡導(dǎo)運(yùn)用法律與經(jīng)濟(jì)分析的跨學(xué)科解釋原理,，建構(gòu)真正符合資本市場(chǎng)規(guī)律的證券期貨犯罪的解釋規(guī)則,。對(duì)此，北京大學(xué)法學(xué)院教授王世洲也認(rèn)為,，證券期貨領(lǐng)域的法律規(guī)制方法是受制于特定的經(jīng)濟(jì)模型的,。而我國應(yīng)采取怎樣的經(jīng)濟(jì)模型現(xiàn)在爭議還很大，我們應(yīng)探討適合自己的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)模式,。

三,、證券期貨犯罪刑事立法完善的細(xì)節(jié)

在證券期貨犯罪的具體制度細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)上，與會(huì)代表暢所欲言，對(duì)于具體犯罪的罪名,、法定刑的完善提出了各自的看法和主張,。

上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院教授張紹謙從利用未公開信息交易罪的犯罪主體、規(guī)制領(lǐng)域,、情節(jié)標(biāo)準(zhǔn),、法定刑四個(gè)方面進(jìn)行探討，提出了立法完善建議,。北京市人民檢察院刑事審判監(jiān)督部主任王新環(huán)指出,，內(nèi)幕交易罪的刑事立法與迅速發(fā)展的案件查辦、司法實(shí)踐相比,，存在相對(duì)滯后或不相協(xié)調(diào),、不盡完善等問題。建議在立法層面完善我國內(nèi)幕交易犯罪的刑法規(guī)制,，在該罪名刑事立法的確定性,、精細(xì)化、專業(yè)性和體系性方面加強(qiáng)研究和落實(shí),。上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師李睿的發(fā)言對(duì)利用未公開信息交易罪的構(gòu)成要件進(jìn)行了深入解讀,。她對(duì)于未公開信息概念的界定、利用未公開信息交易罪的犯罪主體范圍的厘定,、該罪前置違法性的判斷以及計(jì)算利用未公開信息交易的違法所得數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)問題都提出了自己的觀點(diǎn),。

在“從業(yè)禁止”這一具體制度的完善問題上，蘇州大學(xué)王健法學(xué)院教授李曉明認(rèn)為從業(yè)禁止應(yīng)當(dāng)被定性為一種資格刑,。資格刑與刑罰不同,，犯罪所引起的后果不僅是刑罰，而應(yīng)包含一個(gè)廣泛的刑事責(zé)任承擔(dān)的范疇,，其中資格刑就屬于這一范疇,。具體到證券期貨犯罪資格刑的實(shí)施，應(yīng)當(dāng)采取剝奪資格證書的手段,。中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院博士研究生李江則認(rèn)為,，“從業(yè)禁止”制度實(shí)際上是一種保安處分，其具有針對(duì)性,、附屬性、酌定性,、強(qiáng)制性,、補(bǔ)充性等特點(diǎn)?？梢詮臄U(kuò)大適用對(duì)象范圍,，設(shè)定執(zhí)行機(jī)關(guān)，建立與其相對(duì)應(yīng)的復(fù)權(quán)制度，以及規(guī)范決定程序與救濟(jì)方式等方面著手,，給予立法層面的進(jìn)一步完善,。中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院講師王復(fù)春也就這一制度設(shè)計(jì)發(fā)表了自己的見解。他提出,，我國刑法中的從業(yè)禁止屬于保安處分,，為了防止其再次利用職業(yè)犯罪，應(yīng)當(dāng)跨職業(yè)類別適用從業(yè)禁止,。在實(shí)踐中,，可以借鑒行政處罰中市場(chǎng)禁入的經(jīng)驗(yàn)，從再犯罪預(yù)防的角度理解和適用刑法中的從業(yè)禁止,。

在罪過形式完善問題上,，河北大學(xué)政法學(xué)院教授蘇永生指出，證券期貨犯罪中的行為犯,、數(shù)額犯和情節(jié)犯屬于單一罪過立法,，其罪過形式應(yīng)當(dāng)是故意，而嚴(yán)重后果型犯罪的立法屬于擇一罪過立法,，罪過形式就包括故意與過失,。為了實(shí)現(xiàn)處罰上的合理性，應(yīng)當(dāng)修改刑法對(duì)嚴(yán)重后果型證券期貨犯罪的規(guī)定,，明確規(guī)定過失的情形及相應(yīng)的刑罰,。在單位犯罪問題上，吉林大學(xué)法學(xué)院教授李韌夫提出,，與自然人犯罪相比,，證券期貨犯罪中單位犯罪的規(guī)定尚不完善。以刑法第一百七十九條,、一百八十條,、一百八十一條為例，三個(gè)條文中單位犯罪的罰金刑并沒有明確處罰數(shù)額,，與自然人犯罪相比缺乏區(qū)分度,，偏離了罪刑法定原則，也不利于司法實(shí)務(wù)的明確執(zhí)法,。在刑罰完善問題上,，公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局處長王崇青呼吁健全證券犯罪刑罰體系，認(rèn)為要按各種證券犯罪社會(huì)危害性大小排列,，合理規(guī)劃自由刑期限,，取消拘役刑和無期徒刑，實(shí)行無限額罰金刑,。

總體來說,，證券期貨犯罪刑事制裁體系的完善,，是在傳統(tǒng)證券期貨犯罪的規(guī)制尚未健全，新的證券期貨違法行為層出不窮的背景下展開的,。這一領(lǐng)域的刑事立法完善應(yīng)具備更為開闊的學(xué)術(shù)視野,，在審視和檢討傳統(tǒng)犯罪理論的基礎(chǔ)上，尊重證券期貨市場(chǎng)規(guī)律和市場(chǎng)特殊性,，合理銜接行政制裁和刑罰處罰,，妥善配備相關(guān)犯罪的罪名和法定刑，努力建構(gòu)一個(gè)現(xiàn)代化的證券期貨刑事制裁體系,。

 （作者單位：中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所）