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裁判組織的合理構(gòu)建及其應(yīng)有的職能發(fā)揮,可以保障法院依法獨立行使審判權(quán),,是構(gòu)建審判為中心的訴訟制度的重要前提和重要內(nèi)容。合議庭是最基本的審判組織,,規(guī)范合議庭的制度及其具體規(guī)則具有重要價值,。從查明案件事實角度而言,合議制可以發(fā)揮集體智慧,,有利于裁判權(quán)準確行使,;從程序公正角度而言,合議制形成了裁判權(quán)的互相制約,,有利于權(quán)力正當行使,。合議制運行要遵循共同裁判和民主裁判,前者是指合議庭成員共同實質(zhì)性參與審判過程,,共同作出決定,;后者是指在合議庭各個成員獨立判斷的基礎(chǔ)上,按照多數(shù)人意見作出裁判,。
從審判中心出發(fā),,必然要求合議庭獨立審判,并且每個合議庭成員要實質(zhì)性地參與案件審理和評議,。正在進行的司法改革提出的很多措施都是為了實現(xiàn)審判獨立,,包括“推動省以下地方法院人財物統(tǒng)一管理”“探索建立與行政區(qū)劃適當分離的司法管轄制度”“探索建立跨行政區(qū)劃的人民法院辦理跨地區(qū)案件”“讓審理者裁判,由裁判者負責(zé)”“建立領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動,、插手具體案件處理的記錄,、通報和責(zé)任追究制度”等。審判權(quán)的獨立行使在實行合議制的案件中即體現(xiàn)為合議庭權(quán)力的獨立行使,。為了實現(xiàn)“讓審理者裁判,,由裁判者負責(zé)”,需要明確以下三點,。
第一,,合議庭獨立審判的同時要保證合理必要的監(jiān)督,。由于法官素質(zhì)的不同、案件難易不同,,而且缺乏詳細的合議規(guī)則,,為了保證案件質(zhì)量,院,、庭領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督是必要的,,但是如何把握度,確實是一個司法難點,。此外,,司法實踐中,有法院探索審判長聯(lián)席會議,、主審法官會議等做法,,進行疑難案件的討論,筆者認為,,這些討論意見對合議庭裁判僅有參考作用,。
第二,合議庭獨立審判要把握好合議庭與審判委員會的關(guān)系,。合議庭不能拒絕裁判,,應(yīng)當獨立裁判,只有對重大,、疑難,、復(fù)雜案件難以作出裁定時,按照法律規(guī)定的程序,,由審判委員會對案件進行審理,。
第三,還要理性對待我國司法實踐中存在的承辦人制度,。承辦人制度在我國的存在有其歷史和現(xiàn)實合理性,,可以充分發(fā)揮每一名法官的主觀能動性,便于案件分配和進行考核,。但是,,實踐層面上,存在承辦人權(quán)力不當擴張,,導(dǎo)致“合而不審,、合而不議”的問題。
合議制的良性運行除了獨立審判這個前提問題外,,還要充分發(fā)揮合議庭的審判功能,。在庭審實質(zhì)化背景下,筆者認為,應(yīng)當在以下四個方面加以完善,。
第一,,合理配置合議庭人員。合議庭組成形式有兩種,,一是均由法官組成,;二是由職業(yè)法官和人民陪審員組成。根據(jù)2002年《最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定》(以下簡稱2002年規(guī)定),,“合議庭的審判長由符合審判長任職條件的法官擔(dān)任,。院長或者庭長參加合議庭審判案件的時候,自己擔(dān)任審判長”,。合議庭的審判活動由審判長主持,,全體成員平等參與案件的審理、評議,、裁判,,共同對案件認定事實和適用法律負責(zé)。因此,,就審判權(quán)的運行而言,,其他合議庭成員與審判長的權(quán)力是相同的?!昂献h庭接受案件后,應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定確定案件承辦法官,,或者由審判長指定案件承辦法官”,。而2009年《最高人民法院關(guān)于進一步加強合議庭職責(zé)的若干規(guī)定》(以下簡稱2009年規(guī)定)進一步規(guī)定了承辦人的職責(zé)。
綜上,,一個合議庭內(nèi)部存在三種角色,,即審判長、承辦人和其他成員,。合議庭中的審判長主導(dǎo)裁判的進程,,并主持庭審和評議程序;承辦人則是具體負責(zé)案件的審判人員,。其他人員是人民陪審員或者其他法官,。筆者認為,合議庭人員合理配置的關(guān)鍵在于審判長和其他合議庭成員的職責(zé)分工,,要明確審判長,、承辦法官、人民陪審員,、普通法官各自的職責(zé)和定位,;要充分發(fā)揮人民陪審員在認定事實領(lǐng)域的優(yōu)勢;要保證各個主體審判權(quán)的平等行使。雖然合議庭角色多樣,,但是行使的都是審判權(quán),,因此無論是審判長還是承辦法官或者人民陪審員、其他法官,,都享有同樣的職權(quán),。有所區(qū)別的是,根據(jù)目前規(guī)定,,審判長組織和主導(dǎo)審判的流程,;承辦法官主要進行諸如庭前準備的指導(dǎo)、庭審方案的擬定,;制作裁判文書,;向?qū)徟形瘑T會匯報案件等。
筆者認為,,從近期完善看,,承辦法官最好與審判長同屬一人,構(gòu)成1+1的模式,,即審判長+其他審判人員,。從長遠看,應(yīng)完善法官助理制度,,構(gòu)成1+1+1模式,,即審判長+其他審判人員+法官助理,配備充足的法官助理,,將承辦法官的一些庭審準備職責(zé)轉(zhuǎn)移給法官助理,。在建立完善的法官助理制度的同時,還要弱化現(xiàn)有的考核機制過于將承辦法官與案件進行關(guān)聯(lián)考核的傾向,,完善司法責(zé)任制,。
第二,科學(xué)界定合議庭評議內(nèi)容,。合議庭全體成員均應(yīng)當參加案件評議,。評議案件時,合議庭成員應(yīng)當針對案件的證據(jù)采信,、事實認定,、法律適用、裁判結(jié)果以及訴訟程序等問題充分發(fā)表意見,。必要時,,合議庭成員還可提交書面評議意見。
以刑事案件為例,,即應(yīng)當根據(jù)已經(jīng)查明的事實,、證據(jù)和有關(guān)法律規(guī)定,,在充分考慮控辯雙方意見的基礎(chǔ)上,確定被告人是否有罪,、構(gòu)成何罪,,有無從重、從輕,、減輕或者免除處罰情節(jié),,應(yīng)否處以刑罰、判處何種刑罰,,附帶民事訴訟如何解決,,查封、扣押,、凍結(jié)的財物及其孳息如何處理等,,并依法作出判決、裁定,。在被告人不認罪的情況下,,首先要解決定罪、量刑問題,;如果存在附帶民事訴訟,,還要評議附帶民事訴訟的處理;如果存在涉案財物,,則要依法作出處理,。在合議庭評議內(nèi)容把握上,還需要注意不能超出起訴的范圍,。起訴制約審判范圍,,未經(jīng)起訴的人或者事,不能納入審判,,也不能進行評議。
第三,,完善合議及相關(guān)規(guī)則,。強調(diào)合議庭成員共同閱卷。2009規(guī)定指出,,強調(diào)依法不開庭審理的案件,,合議庭全體成員均應(yīng)當閱卷,必要時提交書面閱卷意見,。但是并沒有明確是否所有的案件全體人員都應(yīng)當閱卷,。從合議庭成員共同有效行使審判權(quán)的角度,筆者認為,,應(yīng)該全體閱卷,,共同參加庭審,共同合議,各自獨立發(fā)表意見,。
強調(diào)合議庭組成的隨機性,。2009年規(guī)定指出,如果合議庭成員相對固定的,,應(yīng)當定期交流,。這個規(guī)定的目的在于避免固定的合議庭成員之間形成默契,埋下暗箱操作的隱患,。此外,,2002年規(guī)定還明確了合議庭成員更換的限制,充分體現(xiàn)了集中審理原則,,即“合議庭組成人員確定后,,除因回避或者其他特殊情況,不能繼續(xù)參加案件審理的之外,,不得在案件審理過程中更換,。更換合議庭成員,應(yīng)當報請院長或者庭長決定,。合議庭成員的更換情況應(yīng)當及時通知訴訟當事人”,。
完善評議規(guī)則。(1)評議要及時,,即庭審結(jié)束后五個工作日內(nèi)進行,。(2)評議順序遵循人人評議、平等評議,、審判長最后發(fā)表意見的規(guī)則,。筆者認為,從發(fā)展方向而言,,在發(fā)言順序上,,應(yīng)考慮到合議庭成員學(xué)識、經(jīng)驗,、資歷等方面存在的差異,,宜由人民陪審員或者其他資歷淺或職級低、年齡小的法官先發(fā)表意見,,資深法官后發(fā)言,,審判長最后發(fā)表意見。首輪評論結(jié)束后,,合議庭成員還可以在審判長的主持下,,就爭議焦點問題進行自由發(fā)言。(3)表決規(guī)則,,合議庭成員對評議結(jié)果的表決,,以口頭表決的形式進行,;如果意見有分歧,應(yīng)當按多數(shù)人的意見作出決定,,但是少數(shù)人的意見應(yīng)當寫入筆錄,。(4)合議庭成員評議時發(fā)表意見不受追究。
第四,,及時作出合議庭裁判結(jié)果,。經(jīng)過評議后,合議庭要及時作出裁判,。裁判的及時性是集中審理的應(yīng)有之義,。集中審理原則是現(xiàn)代審判程序的一項基本原則,其要求之一是法庭應(yīng)集中證據(jù)調(diào)查與法庭辯論,,庭審不中斷并迅速作出裁判,。集中審理原則并不必然要求一律當庭宣判,而在于庭審之后在較短的時間內(nèi)作出裁判,。刑事案件的裁判結(jié)果總體上可以分為有罪判決和無罪判決,,后者又可以細化為證據(jù)不足的無罪判決和純粹的無罪判決。
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鄭未媚:庭審實質(zhì)化背景下合議制及其運行規(guī)則
裁判組織的合理構(gòu)建及其應(yīng)有的職能發(fā)揮,可以保障法院依法獨立行使審判權(quán),,是構(gòu)建審判為中心的訴訟制度的重要前提和重要內(nèi)容。合議庭是最基本的審判組織,,規(guī)范合議庭的制度及其具體規(guī)則具有重要價值,。從查明案件事實角度而言,合議制可以發(fā)揮集體智慧,,有利于裁判權(quán)準確行使,;從程序公正角度而言,合議制形成了裁判權(quán)的互相制約,,有利于權(quán)力正當行使,。合議制運行要遵循共同裁判和民主裁判,前者是指合議庭成員共同實質(zhì)性參與審判過程,,共同作出決定,;后者是指在合議庭各個成員獨立判斷的基礎(chǔ)上,按照多數(shù)人意見作出裁判,。
從審判中心出發(fā),,必然要求合議庭獨立審判,并且每個合議庭成員要實質(zhì)性地參與案件審理和評議,。正在進行的司法改革提出的很多措施都是為了實現(xiàn)審判獨立,,包括“推動省以下地方法院人財物統(tǒng)一管理”“探索建立與行政區(qū)劃適當分離的司法管轄制度”“探索建立跨行政區(qū)劃的人民法院辦理跨地區(qū)案件”“讓審理者裁判,由裁判者負責(zé)”“建立領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動,、插手具體案件處理的記錄,、通報和責(zé)任追究制度”等。審判權(quán)的獨立行使在實行合議制的案件中即體現(xiàn)為合議庭權(quán)力的獨立行使,。為了實現(xiàn)“讓審理者裁判,,由裁判者負責(zé)”,需要明確以下三點,。
第一,,合議庭獨立審判的同時要保證合理必要的監(jiān)督,。由于法官素質(zhì)的不同、案件難易不同,,而且缺乏詳細的合議規(guī)則,,為了保證案件質(zhì)量,院,、庭領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督是必要的,,但是如何把握度,確實是一個司法難點,。此外,,司法實踐中,有法院探索審判長聯(lián)席會議,、主審法官會議等做法,,進行疑難案件的討論,筆者認為,,這些討論意見對合議庭裁判僅有參考作用,。
第二,合議庭獨立審判要把握好合議庭與審判委員會的關(guān)系,。合議庭不能拒絕裁判,,應(yīng)當獨立裁判,只有對重大,、疑難,、復(fù)雜案件難以作出裁定時,按照法律規(guī)定的程序,,由審判委員會對案件進行審理,。
第三,還要理性對待我國司法實踐中存在的承辦人制度,。承辦人制度在我國的存在有其歷史和現(xiàn)實合理性,,可以充分發(fā)揮每一名法官的主觀能動性,便于案件分配和進行考核,。但是,,實踐層面上,存在承辦人權(quán)力不當擴張,,導(dǎo)致“合而不審,、合而不議”的問題。
合議制的良性運行除了獨立審判這個前提問題外,,還要充分發(fā)揮合議庭的審判功能,。在庭審實質(zhì)化背景下,筆者認為,應(yīng)當在以下四個方面加以完善,。
第一,,合理配置合議庭人員。合議庭組成形式有兩種,,一是均由法官組成,;二是由職業(yè)法官和人民陪審員組成。根據(jù)2002年《最高人民法院關(guān)于人民法院合議庭工作的若干規(guī)定》(以下簡稱2002年規(guī)定),,“合議庭的審判長由符合審判長任職條件的法官擔(dān)任,。院長或者庭長參加合議庭審判案件的時候,自己擔(dān)任審判長”,。合議庭的審判活動由審判長主持,,全體成員平等參與案件的審理、評議,、裁判,,共同對案件認定事實和適用法律負責(zé)。因此,,就審判權(quán)的運行而言,,其他合議庭成員與審判長的權(quán)力是相同的?!昂献h庭接受案件后,應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定確定案件承辦法官,,或者由審判長指定案件承辦法官”,。而2009年《最高人民法院關(guān)于進一步加強合議庭職責(zé)的若干規(guī)定》(以下簡稱2009年規(guī)定)進一步規(guī)定了承辦人的職責(zé)。
綜上,,一個合議庭內(nèi)部存在三種角色,,即審判長、承辦人和其他成員,。合議庭中的審判長主導(dǎo)裁判的進程,,并主持庭審和評議程序;承辦人則是具體負責(zé)案件的審判人員,。其他人員是人民陪審員或者其他法官,。筆者認為,合議庭人員合理配置的關(guān)鍵在于審判長和其他合議庭成員的職責(zé)分工,,要明確審判長,、承辦法官、人民陪審員,、普通法官各自的職責(zé)和定位,;要充分發(fā)揮人民陪審員在認定事實領(lǐng)域的優(yōu)勢;要保證各個主體審判權(quán)的平等行使。雖然合議庭角色多樣,,但是行使的都是審判權(quán),,因此無論是審判長還是承辦法官或者人民陪審員、其他法官,,都享有同樣的職權(quán),。有所區(qū)別的是,根據(jù)目前規(guī)定,,審判長組織和主導(dǎo)審判的流程,;承辦法官主要進行諸如庭前準備的指導(dǎo)、庭審方案的擬定,;制作裁判文書,;向?qū)徟形瘑T會匯報案件等。
筆者認為,,從近期完善看,,承辦法官最好與審判長同屬一人,構(gòu)成1+1的模式,,即審判長+其他審判人員,。從長遠看,應(yīng)完善法官助理制度,,構(gòu)成1+1+1模式,,即審判長+其他審判人員+法官助理,配備充足的法官助理,,將承辦法官的一些庭審準備職責(zé)轉(zhuǎn)移給法官助理,。在建立完善的法官助理制度的同時,還要弱化現(xiàn)有的考核機制過于將承辦法官與案件進行關(guān)聯(lián)考核的傾向,,完善司法責(zé)任制,。
第二,科學(xué)界定合議庭評議內(nèi)容,。合議庭全體成員均應(yīng)當參加案件評議,。評議案件時,合議庭成員應(yīng)當針對案件的證據(jù)采信,、事實認定,、法律適用、裁判結(jié)果以及訴訟程序等問題充分發(fā)表意見,。必要時,,合議庭成員還可提交書面評議意見。
以刑事案件為例,,即應(yīng)當根據(jù)已經(jīng)查明的事實,、證據(jù)和有關(guān)法律規(guī)定,,在充分考慮控辯雙方意見的基礎(chǔ)上,確定被告人是否有罪,、構(gòu)成何罪,,有無從重、從輕,、減輕或者免除處罰情節(jié),,應(yīng)否處以刑罰、判處何種刑罰,,附帶民事訴訟如何解決,,查封、扣押,、凍結(jié)的財物及其孳息如何處理等,,并依法作出判決、裁定,。在被告人不認罪的情況下,,首先要解決定罪、量刑問題,;如果存在附帶民事訴訟,,還要評議附帶民事訴訟的處理;如果存在涉案財物,,則要依法作出處理,。在合議庭評議內(nèi)容把握上,還需要注意不能超出起訴的范圍,。起訴制約審判范圍,,未經(jīng)起訴的人或者事,不能納入審判,,也不能進行評議。
第三,,完善合議及相關(guān)規(guī)則,。強調(diào)合議庭成員共同閱卷。2009規(guī)定指出,,強調(diào)依法不開庭審理的案件,,合議庭全體成員均應(yīng)當閱卷,必要時提交書面閱卷意見,。但是并沒有明確是否所有的案件全體人員都應(yīng)當閱卷,。從合議庭成員共同有效行使審判權(quán)的角度,筆者認為,,應(yīng)該全體閱卷,,共同參加庭審,共同合議,各自獨立發(fā)表意見,。
強調(diào)合議庭組成的隨機性,。2009年規(guī)定指出,如果合議庭成員相對固定的,,應(yīng)當定期交流,。這個規(guī)定的目的在于避免固定的合議庭成員之間形成默契,埋下暗箱操作的隱患,。此外,,2002年規(guī)定還明確了合議庭成員更換的限制,充分體現(xiàn)了集中審理原則,,即“合議庭組成人員確定后,,除因回避或者其他特殊情況,不能繼續(xù)參加案件審理的之外,,不得在案件審理過程中更換,。更換合議庭成員,應(yīng)當報請院長或者庭長決定,。合議庭成員的更換情況應(yīng)當及時通知訴訟當事人”,。
完善評議規(guī)則。(1)評議要及時,,即庭審結(jié)束后五個工作日內(nèi)進行,。(2)評議順序遵循人人評議、平等評議,、審判長最后發(fā)表意見的規(guī)則,。筆者認為,從發(fā)展方向而言,,在發(fā)言順序上,,應(yīng)考慮到合議庭成員學(xué)識、經(jīng)驗,、資歷等方面存在的差異,,宜由人民陪審員或者其他資歷淺或職級低、年齡小的法官先發(fā)表意見,,資深法官后發(fā)言,,審判長最后發(fā)表意見。首輪評論結(jié)束后,,合議庭成員還可以在審判長的主持下,,就爭議焦點問題進行自由發(fā)言。(3)表決規(guī)則,,合議庭成員對評議結(jié)果的表決,,以口頭表決的形式進行,;如果意見有分歧,應(yīng)當按多數(shù)人的意見作出決定,,但是少數(shù)人的意見應(yīng)當寫入筆錄,。(4)合議庭成員評議時發(fā)表意見不受追究。
第四,,及時作出合議庭裁判結(jié)果,。經(jīng)過評議后,合議庭要及時作出裁判,。裁判的及時性是集中審理的應(yīng)有之義,。集中審理原則是現(xiàn)代審判程序的一項基本原則,其要求之一是法庭應(yīng)集中證據(jù)調(diào)查與法庭辯論,,庭審不中斷并迅速作出裁判,。集中審理原則并不必然要求一律當庭宣判,而在于庭審之后在較短的時間內(nèi)作出裁判,。刑事案件的裁判結(jié)果總體上可以分為有罪判決和無罪判決,,后者又可以細化為證據(jù)不足的無罪判決和純粹的無罪判決。
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