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實(shí)踐生活中公司的利益可能會(huì)受到股東,、高管以及其他公司的侵犯,,而本應(yīng)維護(hù)公司權(quán)益的高管或股東礙于情面不愿意起訴侵權(quán)人,此時(shí)若想維護(hù)公司的利益就只好由部分股東提起代表訴訟,。在訴訟中必須由確定的原被告,,訴訟方可進(jìn)行,只是不知這股東代表訴訟的當(dāng)事人應(yīng)如何確定呢,?
所謂股東代表訴訟,,是指當(dāng)公司的合法權(quán)益遭受他人侵害,而公司怠于訴訟時(shí),,符合法定要件的股東以自己名義為公司利益對(duì)侵害人提起訴訟,,追究其法律責(zé)任。這種股東所提起的訴訟實(shí)質(zhì)上是代替公司行使訴權(quán),,派生公司的訴訟,,故被稱為股東派生訴訟。傳統(tǒng)訴訟法理論認(rèn)為,,民事訴訟當(dāng)事人是因民事上的權(quán)利義務(wù)發(fā)生糾紛,,以自己的名義起訴,并受法院裁判拘束的利害關(guān)系人,。但隨著民事訴訟理論和立法的發(fā)展,,逐漸拋棄了直接利害關(guān)系當(dāng)事人的概念,,而代之以純粹訴訟意義上的當(dāng)事人概念,即廣義當(dāng)事人概念,。廣義當(dāng)事人理論認(rèn)為訴訟標(biāo)的權(quán)利義務(wù)主體以外的非直接利害關(guān)系人也可作為訴訟當(dāng)事人,,其訴權(quán)可基于法定或任意的訴訟委托或第三人訴訟擔(dān)保而產(chǎn)生,但是判決對(duì)其不具有實(shí)質(zhì)的效力,,僅發(fā)生程序上的效力,。股東代表訴訟正是基于此理念,有機(jī)融合于民事訴訟體系之中,。
(一)股東代表訴訟的原告
原告必須是公司的股東,,但并非所有股東均可起訴。為了防止股東濫用訴權(quán)或者惡意訴訟,,公司法對(duì)股東的持股數(shù)量和持股時(shí)間都作了限制,。
1、持股數(shù)量要求,。我國(guó)新《公司法》對(duì)有限公司股東提起訴訟時(shí)的持股數(shù)額沒有限制,,但是在股份有限公司中只有單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東才有權(quán)提起代表訴訟。
2,、持股時(shí)間要求,。新《公司法》第152條對(duì)有限公司的持股時(shí)間也沒有限制,但股份有限公司原告股東的持股時(shí)間規(guī)定為“連續(xù)180日以上”,,隨后《公司法》司法解釋(一)第4條強(qiáng)調(diào)這180日以上連續(xù)持股期間,,應(yīng)為股東向人民法院提起訴訟時(shí),已期滿的持股時(shí)間,。如果股東在提起代表訴訟后,,將其股份轉(zhuǎn)讓給他人,法院應(yīng)裁定終結(jié)訴訟,,除非由其它適格股東作為原告繼續(xù)該訴訟,。
(二)股東代表訴訟被告的范圍
從新《公司法》第152條的規(guī)定可以看出,我國(guó)股東代表訴訟的被告范圍較廣,,任何侵害公司利益,,而公司無正當(dāng)理由拒絕或怠于對(duì)其行使訴權(quán)的侵害人,均可能成為股東代表訴訟的被告,,包括公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、控股股東,、清算組成員以及其他任何人。這樣有利于最大限度利用股東代表訴訟制度來維護(hù)公司利益進(jìn)而維護(hù)原告股東的利益,。
(三)公司的地位
法律雖然賦予了股東以維護(hù)公司利益為目的的訴訟權(quán)利,,但實(shí)體權(quán)利義務(wù)的承受者仍然是公司,,對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查也需要公司的配合,因此公司經(jīng)常需要參加訴訟,,把公司在訴訟中作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人較為合理,。無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人是指對(duì)當(dāng)事人雙方爭(zhēng)議的訴訟標(biāo)的沒有獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán)但與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系的人。在股東代表訴訟中,,公司的訴訟權(quán)利已經(jīng)由原告股東代為行使,,因此公司沒有獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán),但公司又對(duì)訴訟結(jié)果有法律上的利害關(guān)系,,故應(yīng)該把公司作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人,在原告一方參加訴訟,。
(四)其他股東的地位
由于股東代表訴訟對(duì)公司其他股東將產(chǎn)生法律約束力,,所以訴訟中其他股東的地位就成為股東代表訴訟制度的重要問題。當(dāng)數(shù)個(gè)股東分別就同一事實(shí)提出代表訴訟時(shí),,若無其他限定因素,,美國(guó)法院一般允許先立案的訴訟繼續(xù)進(jìn)行,其他訴訟則會(huì)被中止,、駁回或合并到已立案的訴訟中去,。當(dāng)訴訟開始后,通常允許并鼓勵(lì)其他股東,,加入到原告隊(duì)伍中去,,當(dāng)原告股東人數(shù)眾多時(shí),要指定代表人,,按集團(tuán)訴訟的要求來處理,。筆者認(rèn)為,在原告股東提起代表訴訟之后,,應(yīng)當(dāng)由法院發(fā)布公告,,其他股東可以申請(qǐng)加入訴訟,成為共同原告,。為提高訴訟效率,,節(jié)約訴訟成本,法院不宜主動(dòng)將其他股東列為共同原告,,因?yàn)楣竟蓶|之間不是必要共同訴訟人,。判決生效后,沒有申請(qǐng)參加訴訟的股東,,不能以同一訴訟標(biāo)的再次提起訴訟,。如果參加訴訟的股東過多,可參照民事訴訟法關(guān)于代表訴訟的原理來處理,。
股東代表訴訟中公司既不是原告,,也不是被告,,因?yàn)楣緵]有以自己的起訴行為來維護(hù)其合法權(quán)益的,而且公司是實(shí)體利益的真正受害者,,所以說在股東代表訴訟中明確原被告以及公司的地位之后,,訴訟便可依序進(jìn)行了。
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股東代表訴訟的當(dāng)事人的確定
實(shí)踐生活中公司的利益可能會(huì)受到股東,、高管以及其他公司的侵犯,,而本應(yīng)維護(hù)公司權(quán)益的高管或股東礙于情面不愿意起訴侵權(quán)人,此時(shí)若想維護(hù)公司的利益就只好由部分股東提起代表訴訟,。在訴訟中必須由確定的原被告,,訴訟方可進(jìn)行,只是不知這股東代表訴訟的當(dāng)事人應(yīng)如何確定呢,?
所謂股東代表訴訟,,是指當(dāng)公司的合法權(quán)益遭受他人侵害,而公司怠于訴訟時(shí),,符合法定要件的股東以自己名義為公司利益對(duì)侵害人提起訴訟,,追究其法律責(zé)任。這種股東所提起的訴訟實(shí)質(zhì)上是代替公司行使訴權(quán),,派生公司的訴訟,,故被稱為股東派生訴訟。傳統(tǒng)訴訟法理論認(rèn)為,,民事訴訟當(dāng)事人是因民事上的權(quán)利義務(wù)發(fā)生糾紛,,以自己的名義起訴,并受法院裁判拘束的利害關(guān)系人,。但隨著民事訴訟理論和立法的發(fā)展,,逐漸拋棄了直接利害關(guān)系當(dāng)事人的概念,,而代之以純粹訴訟意義上的當(dāng)事人概念,即廣義當(dāng)事人概念,。廣義當(dāng)事人理論認(rèn)為訴訟標(biāo)的權(quán)利義務(wù)主體以外的非直接利害關(guān)系人也可作為訴訟當(dāng)事人,,其訴權(quán)可基于法定或任意的訴訟委托或第三人訴訟擔(dān)保而產(chǎn)生,但是判決對(duì)其不具有實(shí)質(zhì)的效力,,僅發(fā)生程序上的效力,。股東代表訴訟正是基于此理念,有機(jī)融合于民事訴訟體系之中,。
(一)股東代表訴訟的原告
原告必須是公司的股東,,但并非所有股東均可起訴。為了防止股東濫用訴權(quán)或者惡意訴訟,,公司法對(duì)股東的持股數(shù)量和持股時(shí)間都作了限制,。
1、持股數(shù)量要求,。我國(guó)新《公司法》對(duì)有限公司股東提起訴訟時(shí)的持股數(shù)額沒有限制,,但是在股份有限公司中只有單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東才有權(quán)提起代表訴訟。
2,、持股時(shí)間要求,。新《公司法》第152條對(duì)有限公司的持股時(shí)間也沒有限制,但股份有限公司原告股東的持股時(shí)間規(guī)定為“連續(xù)180日以上”,,隨后《公司法》司法解釋(一)第4條強(qiáng)調(diào)這180日以上連續(xù)持股期間,,應(yīng)為股東向人民法院提起訴訟時(shí),已期滿的持股時(shí)間,。如果股東在提起代表訴訟后,,將其股份轉(zhuǎn)讓給他人,法院應(yīng)裁定終結(jié)訴訟,,除非由其它適格股東作為原告繼續(xù)該訴訟,。
(二)股東代表訴訟被告的范圍
從新《公司法》第152條的規(guī)定可以看出,我國(guó)股東代表訴訟的被告范圍較廣,,任何侵害公司利益,,而公司無正當(dāng)理由拒絕或怠于對(duì)其行使訴權(quán)的侵害人,均可能成為股東代表訴訟的被告,,包括公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、控股股東,、清算組成員以及其他任何人。這樣有利于最大限度利用股東代表訴訟制度來維護(hù)公司利益進(jìn)而維護(hù)原告股東的利益,。
(三)公司的地位
法律雖然賦予了股東以維護(hù)公司利益為目的的訴訟權(quán)利,,但實(shí)體權(quán)利義務(wù)的承受者仍然是公司,,對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查也需要公司的配合,因此公司經(jīng)常需要參加訴訟,,把公司在訴訟中作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人較為合理,。無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人是指對(duì)當(dāng)事人雙方爭(zhēng)議的訴訟標(biāo)的沒有獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán)但與案件的處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系的人。在股東代表訴訟中,,公司的訴訟權(quán)利已經(jīng)由原告股東代為行使,,因此公司沒有獨(dú)立的請(qǐng)求權(quán),但公司又對(duì)訴訟結(jié)果有法律上的利害關(guān)系,,故應(yīng)該把公司作為無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人,在原告一方參加訴訟,。
(四)其他股東的地位
由于股東代表訴訟對(duì)公司其他股東將產(chǎn)生法律約束力,,所以訴訟中其他股東的地位就成為股東代表訴訟制度的重要問題。當(dāng)數(shù)個(gè)股東分別就同一事實(shí)提出代表訴訟時(shí),,若無其他限定因素,,美國(guó)法院一般允許先立案的訴訟繼續(xù)進(jìn)行,其他訴訟則會(huì)被中止,、駁回或合并到已立案的訴訟中去,。當(dāng)訴訟開始后,通常允許并鼓勵(lì)其他股東,,加入到原告隊(duì)伍中去,,當(dāng)原告股東人數(shù)眾多時(shí),要指定代表人,,按集團(tuán)訴訟的要求來處理,。筆者認(rèn)為,在原告股東提起代表訴訟之后,,應(yīng)當(dāng)由法院發(fā)布公告,,其他股東可以申請(qǐng)加入訴訟,成為共同原告,。為提高訴訟效率,,節(jié)約訴訟成本,法院不宜主動(dòng)將其他股東列為共同原告,,因?yàn)楣竟蓶|之間不是必要共同訴訟人,。判決生效后,沒有申請(qǐng)參加訴訟的股東,,不能以同一訴訟標(biāo)的再次提起訴訟,。如果參加訴訟的股東過多,可參照民事訴訟法關(guān)于代表訴訟的原理來處理,。
股東代表訴訟中公司既不是原告,,也不是被告,,因?yàn)楣緵]有以自己的起訴行為來維護(hù)其合法權(quán)益的,而且公司是實(shí)體利益的真正受害者,,所以說在股東代表訴訟中明確原被告以及公司的地位之后,,訴訟便可依序進(jìn)行了。
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