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實踐生活中公司的利益可能會受到股東、高管以及其他公司的侵犯,,而本應維護公司權益的高管或股東礙于情面不愿意起訴侵權人,,此時若想維護公司的利益就只好由部分股東提起代表訴訟。在訴訟中必須由確定的原被告,,訴訟方可進行,,只是不知這股東代表訴訟的當事人應如何確定呢?
所謂股東代表訴訟,,是指當公司的合法權益遭受他人侵害,,而公司怠于訴訟時,,符合法定要件的股東以自己名義為公司利益對侵害人提起訴訟,追究其法律責任,。這種股東所提起的訴訟實質(zhì)上是代替公司行使訴權,,派生公司的訴訟,故被稱為股東派生訴訟,。傳統(tǒng)訴訟法理論認為,,民事訴訟當事人是因民事上的權利義務發(fā)生糾紛,以自己的名義起訴,,并受法院裁判拘束的利害關系人,。但隨著民事訴訟理論和立法的發(fā)展,逐漸拋棄了直接利害關系當事人的概念,,而代之以純粹訴訟意義上的當事人概念,,即廣義當事人概念。廣義當事人理論認為訴訟標的權利義務主體以外的非直接利害關系人也可作為訴訟當事人,,其訴權可基于法定或任意的訴訟委托或第三人訴訟擔保而產(chǎn)生,,但是判決對其不具有實質(zhì)的效力,僅發(fā)生程序上的效力,。股東代表訴訟正是基于此理念,,有機融合于民事訴訟體系之中。
(一)股東代表訴訟的原告
原告必須是公司的股東,,但并非所有股東均可起訴,。為了防止股東濫用訴權或者惡意訴訟,公司法對股東的持股數(shù)量和持股時間都作了限制,。
1,、持股數(shù)量要求。我國新《公司法》對有限公司股東提起訴訟時的持股數(shù)額沒有限制,,但是在股份有限公司中只有單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東才有權提起代表訴訟,。
2、持股時間要求,。新《公司法》第152條對有限公司的持股時間也沒有限制,,但股份有限公司原告股東的持股時間規(guī)定為“連續(xù)180日以上”,隨后《公司法》司法解釋(一)第4條強調(diào)這180日以上連續(xù)持股期間,,應為股東向人民法院提起訴訟時,,已期滿的持股時間。如果股東在提起代表訴訟后,,將其股份轉(zhuǎn)讓給他人,法院應裁定終結訴訟,,除非由其它適格股東作為原告繼續(xù)該訴訟,。
(二)股東代表訴訟被告的范圍
從新《公司法》第152條的規(guī)定可以看出,,我國股東代表訴訟的被告范圍較廣,任何侵害公司利益,,而公司無正當理由拒絕或怠于對其行使訴權的侵害人,,均可能成為股東代表訴訟的被告,包括公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員、控股股東,、清算組成員以及其他任何人,。這樣有利于最大限度利用股東代表訴訟制度來維護公司利益進而維護原告股東的利益。
(三)公司的地位
法律雖然賦予了股東以維護公司利益為目的的訴訟權利,,但實體權利義務的承受者仍然是公司,,對案件事實的調(diào)查也需要公司的配合,因此公司經(jīng)常需要參加訴訟,,把公司在訴訟中作為無獨立請求權的第三人較為合理,。無獨立請求權的第三人是指對當事人雙方爭議的訴訟標的沒有獨立的請求權但與案件的處理結果有法律上的利害關系的人。在股東代表訴訟中,,公司的訴訟權利已經(jīng)由原告股東代為行使,,因此公司沒有獨立的請求權,但公司又對訴訟結果有法律上的利害關系,,故應該把公司作為無獨立請求權的第三人,,在原告一方參加訴訟。
(四)其他股東的地位
由于股東代表訴訟對公司其他股東將產(chǎn)生法律約束力,,所以訴訟中其他股東的地位就成為股東代表訴訟制度的重要問題,。當數(shù)個股東分別就同一事實提出代表訴訟時,若無其他限定因素,,美國法院一般允許先立案的訴訟繼續(xù)進行,,其他訴訟則會被中止、駁回或合并到已立案的訴訟中去,。當訴訟開始后,,通常允許并鼓勵其他股東,加入到原告隊伍中去,,當原告股東人數(shù)眾多時,,要指定代表人,按集團訴訟的要求來處理,。筆者認為,,在原告股東提起代表訴訟之后,應當由法院發(fā)布公告,,其他股東可以申請加入訴訟,,成為共同原告,。為提高訴訟效率,節(jié)約訴訟成本,,法院不宜主動將其他股東列為共同原告,,因為公司股東之間不是必要共同訴訟人。判決生效后,,沒有申請參加訴訟的股東,,不能以同一訴訟標的再次提起訴訟。如果參加訴訟的股東過多,,可參照民事訴訟法關于代表訴訟的原理來處理,。
股東代表訴訟中公司既不是原告,也不是被告,,因為公司沒有以自己的起訴行為來維護其合法權益的,,而且公司是實體利益的真正受害者,所以說在股東代表訴訟中明確原被告以及公司的地位之后,,訴訟便可依序進行了,。
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股東代表訴訟的當事人的確定
實踐生活中公司的利益可能會受到股東、高管以及其他公司的侵犯,,而本應維護公司權益的高管或股東礙于情面不愿意起訴侵權人,,此時若想維護公司的利益就只好由部分股東提起代表訴訟。在訴訟中必須由確定的原被告,,訴訟方可進行,,只是不知這股東代表訴訟的當事人應如何確定呢?
所謂股東代表訴訟,,是指當公司的合法權益遭受他人侵害,,而公司怠于訴訟時,,符合法定要件的股東以自己名義為公司利益對侵害人提起訴訟,追究其法律責任,。這種股東所提起的訴訟實質(zhì)上是代替公司行使訴權,,派生公司的訴訟,故被稱為股東派生訴訟,。傳統(tǒng)訴訟法理論認為,,民事訴訟當事人是因民事上的權利義務發(fā)生糾紛,以自己的名義起訴,,并受法院裁判拘束的利害關系人,。但隨著民事訴訟理論和立法的發(fā)展,逐漸拋棄了直接利害關系當事人的概念,,而代之以純粹訴訟意義上的當事人概念,,即廣義當事人概念。廣義當事人理論認為訴訟標的權利義務主體以外的非直接利害關系人也可作為訴訟當事人,,其訴權可基于法定或任意的訴訟委托或第三人訴訟擔保而產(chǎn)生,,但是判決對其不具有實質(zhì)的效力,僅發(fā)生程序上的效力,。股東代表訴訟正是基于此理念,,有機融合于民事訴訟體系之中。
(一)股東代表訴訟的原告
原告必須是公司的股東,,但并非所有股東均可起訴,。為了防止股東濫用訴權或者惡意訴訟,公司法對股東的持股數(shù)量和持股時間都作了限制,。
1,、持股數(shù)量要求。我國新《公司法》對有限公司股東提起訴訟時的持股數(shù)額沒有限制,,但是在股份有限公司中只有單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東才有權提起代表訴訟,。
2、持股時間要求,。新《公司法》第152條對有限公司的持股時間也沒有限制,,但股份有限公司原告股東的持股時間規(guī)定為“連續(xù)180日以上”,隨后《公司法》司法解釋(一)第4條強調(diào)這180日以上連續(xù)持股期間,,應為股東向人民法院提起訴訟時,,已期滿的持股時間。如果股東在提起代表訴訟后,,將其股份轉(zhuǎn)讓給他人,法院應裁定終結訴訟,,除非由其它適格股東作為原告繼續(xù)該訴訟,。
(二)股東代表訴訟被告的范圍
從新《公司法》第152條的規(guī)定可以看出,,我國股東代表訴訟的被告范圍較廣,任何侵害公司利益,,而公司無正當理由拒絕或怠于對其行使訴權的侵害人,,均可能成為股東代表訴訟的被告,包括公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員、控股股東,、清算組成員以及其他任何人,。這樣有利于最大限度利用股東代表訴訟制度來維護公司利益進而維護原告股東的利益。
(三)公司的地位
法律雖然賦予了股東以維護公司利益為目的的訴訟權利,,但實體權利義務的承受者仍然是公司,,對案件事實的調(diào)查也需要公司的配合,因此公司經(jīng)常需要參加訴訟,,把公司在訴訟中作為無獨立請求權的第三人較為合理,。無獨立請求權的第三人是指對當事人雙方爭議的訴訟標的沒有獨立的請求權但與案件的處理結果有法律上的利害關系的人。在股東代表訴訟中,,公司的訴訟權利已經(jīng)由原告股東代為行使,,因此公司沒有獨立的請求權,但公司又對訴訟結果有法律上的利害關系,,故應該把公司作為無獨立請求權的第三人,,在原告一方參加訴訟。
(四)其他股東的地位
由于股東代表訴訟對公司其他股東將產(chǎn)生法律約束力,,所以訴訟中其他股東的地位就成為股東代表訴訟制度的重要問題,。當數(shù)個股東分別就同一事實提出代表訴訟時,若無其他限定因素,,美國法院一般允許先立案的訴訟繼續(xù)進行,,其他訴訟則會被中止、駁回或合并到已立案的訴訟中去,。當訴訟開始后,,通常允許并鼓勵其他股東,加入到原告隊伍中去,,當原告股東人數(shù)眾多時,,要指定代表人,按集團訴訟的要求來處理,。筆者認為,,在原告股東提起代表訴訟之后,應當由法院發(fā)布公告,,其他股東可以申請加入訴訟,,成為共同原告,。為提高訴訟效率,節(jié)約訴訟成本,,法院不宜主動將其他股東列為共同原告,,因為公司股東之間不是必要共同訴訟人。判決生效后,,沒有申請參加訴訟的股東,,不能以同一訴訟標的再次提起訴訟。如果參加訴訟的股東過多,,可參照民事訴訟法關于代表訴訟的原理來處理,。
股東代表訴訟中公司既不是原告,也不是被告,,因為公司沒有以自己的起訴行為來維護其合法權益的,,而且公司是實體利益的真正受害者,所以說在股東代表訴訟中明確原被告以及公司的地位之后,,訴訟便可依序進行了,。
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