47位律師解答

• 

  張華北

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  • 你好,，根據(jù)你描述的情況,，建議你開展合作前和客戶簽訂好相應(yīng)協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù),，最重要的是明確風(fēng)險成本,，規(guī)定好違約責(zé)任。
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    2021-01-19 08:26:46
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• 

  朱久興

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  • 你好,，根據(jù)你說的情況,，你是可以這樣按你說的去操作的。你們之間需要簽訂一份協(xié)議,，約定雙方之間的合作模式和權(quán)利義務(wù),。
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    2021-01-19 08:27:44
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• 

  丁輝

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  • 16″
    自動轉(zhuǎn)換：你是否有投資理財?shù)馁Y質(zhì)啊，有相關(guān)的證證書嗎,？如果沒有的話,，這種是很有風(fēng)險的，可能涉嫌到詐騙,，可能涉嫌到詐騙,。
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    2021-01-19 08:27:56
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  • 樓主：
    我個人有afp國際理財規(guī)劃師證書，基金從業(yè)資格證等,。另外,，資金全程在客戶自己賬戶，從本質(zhì)來說,，我僅僅是幫客戶在操作app,，完全也觸碰不到資金,，也是有詐騙風(fēng)險么？
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    2021-01-19 08:29:52
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• 

  黃振波

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  • 如果你沒有設(shè)立機構(gòu),，或者不是金融機構(gòu)的工作人員,，您幫，客戶購買基金,，在沒有投資協(xié)議的情況下,，對方賠錢，可能將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給你,。
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    2021-01-19 08:29:24
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  • 匿名 服務(wù)方：
    另一方面,，代理投咨顧問，需要有理財規(guī)劃師及基金從業(yè)資格等資質(zhì)性執(zhí)業(yè)資格
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    2021-01-19 08:34:47
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  • 匿名 服務(wù)方：
    如果具備上述條件,，您可以與客戶簽訂代理投資協(xié)議,，按照雙方約定，或者顧客能夠接受的條件,，確定雙方的權(quán)利義務(wù),， 設(shè)定一個貧困風(fēng)險安全比率。
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    2021-01-19 08:38:03
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• 

  任宇飛

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  • 基金分成是法律所禁止的,，如果公司打著基金分成的名義,，吸引他人投資的，會被工商局予以行政處罰,，構(gòu)成詐騙罪的,，還會追究刑事責(zé)任。
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    2021-01-19 08:30:13
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• 

  陸暢言

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  • 12″
    自動轉(zhuǎn)換：看來你咨詢的問題,，只要不觸犯法律的底線,，你應(yīng)該說是沒問題的。
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    2021-01-19 08:31:31
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• 

  崔兵

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  • 根據(jù)我?guī)资甑穆蓭熃?jīng)驗和法律顧問經(jīng)驗,，這種情況不排除違法甚至涉嫌犯罪的,，因為這里面的事情很復(fù)雜也很靈活，甚至有可能牽扯到涉外問題的情況,，風(fēng)險就更大,，必須做好對策。
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    2021-01-19 08:31:50
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• 

  吳煒

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  • 你這個從事的事類似證券咨詢類的業(yè)務(wù),，風(fēng)險是有的,，如果涉及人數(shù)多肯定不行的，賺錢還好,，但是虧錢來客戶搞事情就麻煩
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    2021-01-19 08:34:00
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• 

  李曉軒

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  • 這種想法是可以的,，但是建議你以個人名義跟客戶簽訂協(xié)議。這樣風(fēng)險比較小一些,。
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    10″
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    2021-01-19 08:36:45
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• 

  劉闖

  法律執(zhí)業(yè)者

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  • 您好,，股票或基金顧問一般需要有專業(yè)資質(zhì),，否則被發(fā)現(xiàn)很可能會被銀監(jiān)部門處罰，建議可以使用擁有資質(zhì)人員來申請注冊
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    2021-01-19 08:36:53
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• 

  趙永利

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  • 按照你的描述,，幫助客戶購買基金的話,，這屬于基金管理范疇,，需要有嚴(yán)格的資質(zhì)要求,，個人或工作室都不具備合法的條件，即使和客戶簽署協(xié)議也規(guī)避不了你們的分險,。 你不妨以僅僅提供咨詢服務(wù)和建議的方式來獲取費用,。
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    2021-01-19 08:38:56
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  • 匿名 服務(wù)方：
    只咨詢，不操作
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    2021-01-19 08:43:45
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• 

  秦惠芳

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  • 你好,，對于這種情況,，你需要辦理工商登記等一系列的操作，在資質(zhì)齊全的情況下,，可以與客戶簽訂委托合同,，等等
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    2021-01-19 08:48:04
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• 

  王珍

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  • 33″
    自動轉(zhuǎn)換：你好，不知道你個人有沒有這個基金銷售這邊的一個從業(yè)執(zhí)照啊,，如果說你沒有的話,，建議你先考一個這個從業(yè)執(zhí)照，你這樣你身份的問題,，至少是嗯非常合法的,，也不至于說將來如果在跟客戶出現(xiàn)糾紛的時候，你首先身份上是存在問題的,，那么你的過錯程度肯定是比你考了的,，這個要高的，這是第一點需要注意的,。
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    2021-01-19 08:50:01
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  • 匿名 服務(wù)方：
    46″
    自動轉(zhuǎn)換：第二點就是你說的這個,，你幫助客戶去操作這個app那么是你登錄他的賬戶和密碼去操作，還是說你只是美每天去看這個,，最近的走勢,，然后告訴他什么時間買，或者說什么時間該跑了,，嗯,，如果是前者，你要登錄的話,，這個你是有一定的風(fēng)險的,，那你如果他在你登陸的期間取走了這個，最近賣賣賣了基金或者說操作了,，其他的那你要怎怎么證明怎么證明這個操作不是你進行的呢所以這一點也需要注意一下啊,，另外就是,。
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    2021-01-19 08:50:59
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  • 匿名 服務(wù)方：
    47″
    自動轉(zhuǎn)換：另外就是如果是讓客戶本人操作的話，嗯,，你只是告訴他什么時間去買什么時間去賣他這樣子你很難控制這個盈利啊,，就如果他嗯，比如說長長得正好的時候,，他這邊有你,，你告訴他該賣了，但是他覺得還是要再等等,，結(jié)果本來是正盈利20%的,，結(jié)果他一等達不到你的20%那么你就沒有辦法盈利的，你是沒有辦法收取傭金的,，所以這個也不算法律奉獻吧,，但是這一條是個人建議，覺得你應(yīng)該把這個全部想清楚,，我不知道,。
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    2021-01-19 08:54:08
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• 

  劉學(xué)勤

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  • 25″
    自動轉(zhuǎn)換：嗯，你有沒有我說有綠色,？如果說您有相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)的話,，這個是沒問題的，那如果說你沒有相應(yīng)的經(jīng)營資質(zhì)啊,，與不特定的主體簽訂相應(yīng)的,，這個分成協(xié)議啊，包括這個基金定投等等,，那么這個宇文的是涉及到這個非法經(jīng)營罪等等相關(guān)的這個法律分析,，那么后續(xù)問題您可以聯(lián)系我。
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    2021-01-19 08:52:51
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• 

  張揚智

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  • 18″
    自動轉(zhuǎn)換：你好,，這種情況其實你為客戶提供的是理財咨詢操作服務(wù),，我們之間應(yīng)該要清楚聲音的合同啊，色素相應(yīng)的時候,，這樣的病毒算了吧,？
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    2021-01-19 08:55:09
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• 

  李新宇

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  • 16″
    自動轉(zhuǎn)換：你好嗯，看了下你的這個描述啊嗯,，這么操作的話呢肯定是不合法的啊,，不過倒是有方法進行規(guī)避的啊，具體的話呢,，可以和我相信溝通好不好,？
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    2021-01-19 09:10:35
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• 

  郭淑嬌

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  • 不合法
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    11″
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    2021-01-19 09:11:42
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• 

  孔繁越

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  • 20″
    自動轉(zhuǎn)換：可以的，沒有問題,，這個過程中,，你提供的是一種自己的服務(wù)的,，這么一種提供的服務(wù)，所以說你只要簽署一個協(xié)議,，為了防止未來這個實際付款人說你造成的損失就可以了,，這個協(xié)議可以關(guān)于一定的，這是最重要的一個環(huán)節(jié)嗯,。
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    2021-01-19 09:20:01
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• 

  張鳳啟

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  • 31″
    自動轉(zhuǎn)換：哎,，您好，您為別人提供這個金融方面的咨詢,，當(dāng)然是合法的,，但是因為你有收入,，那么這個情況您必須要繳納所得稅,，因為您收了別人的收入，那么這也是一種經(jīng)營,，按法律規(guī)定,，您應(yīng)該辦理這個營業(yè)執(zhí)照，這樣你的經(jīng)營才合法,。
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    2021-01-19 09:22:48
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• 

  張輝

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  • 你好,，我是張律師，根據(jù)你的描述,，律師認(rèn)為你的這種想法涉嫌違規(guī),，因為你并沒有操作理財資金的資格，也沒有辦理中介資質(zhì),，如果你獲利巨大的話會涉嫌非法經(jīng)營的,。當(dāng)然啦，如果沒有人告你,，公安機關(guān)也不找你,，那也沒事。但是還是建議你能夠謹(jǐn)慎一點,。
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    2021-01-19 09:23:47
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• 

  李鑫

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  • 47″
    自動轉(zhuǎn)換：你好,，根據(jù)你的描述，那你成立一個工作室是要到這個工商行政部門去注冊的,，成立這么一個工作室,，為這個客戶提供選擇購買基金的這個咨詢建議啊，提供咨詢這么一個服務(wù),，這個是合法的啊,，這個是合法的，但但是你你只能提供咨詢,，就是說通過你對這個股票也好,，基金也好分析判斷啊,，給客戶提供建議，這是可以的,，但是你不可以就是拿著客戶的錢自己去操作,，然后賺了錢之后分成多少這個事不可不合法的啊,！
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    2021-01-19 09:41:41
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  • 匿名 服務(wù)方：
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    2021-01-19 09:43:04
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  • 匿名 服務(wù)方：
    72″
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    2021-01-19 09:44:37
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  • 匿名 服務(wù)方：
    12″
    自動轉(zhuǎn)換：如果你只給客戶提供咨詢建議不幫客戶操作,，當(dāng)然可以了啊，這個是沒有任何法律分享,，但是這個合同啊要約定好,，希望能幫到你。
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    2021-01-19 11:03:38
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• 

  金偉

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  • 你好,，建議與客戶之間簽訂一份協(xié)議,，明確約定雙方的合作模式和權(quán)利義務(wù)。在投資理財方面,，如果你擁有專業(yè)資質(zhì),，與客戶明確約定好了合作模式，然后沒有違反證券市場明令禁止從事的行為的,，一般不會受到法律追究,，不過建議謹(jǐn)慎辦理經(jīng)營資質(zhì)。
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    2021-01-19 09:57:52
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• 

  范明

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  • 43″
    自動轉(zhuǎn)換：你的這個業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)是合法的,，沒有法律上的障礙,，但是呢，我建議你的話呢,，還是在當(dāng)?shù)鼗蛘哌@個平臺上呢,，聘請這個專業(yè)的律師幫你把相關(guān)的這個代理委托的協(xié)議啊來簽署，這個完善清楚,，然后第二個的話呢就是說所有的客戶跟你來往的資金啊,，包括傭金啊，傭金,，服務(wù)費等等啊,，全部呢通過這個銀行轉(zhuǎn)賬的方式，然后呢,，你還涉及到一個納稅的問題啊,，建議你的話呢？規(guī)范起來領(lǐng)取這個營業(yè)制造規(guī)范的繳納稅收啊,，稅收交代的話呢,，可以找這個12366咨詢一下，找這個稅務(wù)代理的公司，這樣合規(guī)啊,，做著保證,。
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    2021-01-19 09:58:39
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• 

  宋洋

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  • 15″
    自動轉(zhuǎn)換：基金管理人需要自己具備相應(yīng)的控制，那你如果你在沒有資質(zhì)的情況下投資從事這個投融資或者是股票交易或者其他的一些東西,，有可能涉嫌違規(guī),。
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    2021-01-19 10:01:55
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• 

  趙煒

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  • 根據(jù)您的情況描述，其實就是您跟客戶之間建立一個委托的投資或者叫理財?shù)膮f(xié)議,，那你們要把這個委托協(xié)議訂立詳細(xì),，就按你們意愿怎么樣運轉(zhuǎn)這個投資的整個過程要確定下來，詳細(xì)確定雙方的權(quán)利和義務(wù)以保證以后如果出現(xiàn)了糾紛的話就按照這個協(xié)議進行實施,，關(guān)鍵的是要約定一旦出現(xiàn)爭議的解決方式等,。
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    2021-01-19 10:03:57
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• 

  常磊

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  • 不建議以公司或者工作室的名義訂立合同。一是,，如果以公司或工作室訂立合同,，那么該主體需要有相應(yīng)的資質(zhì)，顯然不易獲得,。二是,，從稅務(wù)籌劃考慮，大可不必,。 建議以個人名義訂立該合同，同時約定免責(zé)條款,，也就是你提問的那部分內(nèi)容可以寫上去作為免責(zé)條款,。這樣可以規(guī)避風(fēng)險，對方已經(jīng)處分自己的權(quán)利義務(wù),，且雙方達成合意,，具有法律效力。
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    2021-01-19 10:09:43
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• 

  趙宴敏

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  • 提供咨詢沒問題,，建議你說清楚,，只是咨詢，而且你沒有私募基金證書,，只是個人經(jīng)驗,，并且告訴客戶投資有風(fēng)險。不然虧損了到時候說不清了,。
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    2021-01-19 10:18:52
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• 

  王偉政

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  • 對于您所講的這種情況,，如果你本人取得證券股票分析投資資格，并具備營業(yè)資質(zhì),，這種情況就是符合法律規(guī)定的,。否則，如果收取費用就是非法經(jīng)營。
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    2021-01-19 11:04:13
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• 

  呂海

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  • ① 從經(jīng)驗來看,，雖然您僅為客戶提供相關(guān)咨詢建議,，不直接介入客戶操作，但是客戶的相應(yīng)行為也是基于您提供建議而做出的,。因此,，你方無論如何，難以免除相應(yīng)的法律風(fēng)險,。在客戶遭受損失時,，往往會歸咎于你方。而對你方過錯的認(rèn)定問題上存在一定的不確定性,。 ② 從監(jiān)管層面來看,，建議您在取得相關(guān)專業(yè)資質(zhì)后，入職專業(yè)機構(gòu),，以機構(gòu)為平臺為客戶提供相應(yīng)的咨詢服務(wù),。如果能成立咨詢公司，則可以最大限度降低你方風(fēng)險,。
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    2021-01-19 11:07:58
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• 

  韓孟揚

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  • 根據(jù)你所描述的問題,，首先你這個情況，工作室執(zhí)照有無經(jīng)營范圍的約定,？如果你只是代替客戶選擇基金那么一般來說是合法的,。
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    2021-01-19 11:18:40
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• 

  李小苑

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  • 33″
    自動轉(zhuǎn)換：你好，就你目前這種情況啊,，首先呢,，如果是超重客戶的app賬號，這個是違法的啊,，因為在金融管理辦法里面是明確禁止代客理財?shù)?，這是第一個問題，第二個的話呢,，如果是你,，只是向客戶提供咨詢，不參與他的賬戶的任何操作的話,，收你的咨詢費即可,，那這樣子呢，你就不存在相應(yīng)的風(fēng)險了啊,，我知道,。
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    2021-01-19 11:22:04
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• 

  許家苗

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  • 16″
    自動轉(zhuǎn)換：這樣也可以的，你那個非法集資是不行的,，非法吸收公眾存款,，這個是肯定不行,，但是你接受不到的資金，那什么問題,，合法分成,，關(guān)鍵是蓋合同，沒適合的,。
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    2021-01-19 11:55:46
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• 

  陳光文

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  • 22″
    自動轉(zhuǎn)換：啊你好,，根據(jù)你說的這個情況，這個是屬于你們雙方約約定的一個思想法律并沒有禁止那么呃,，這個是呃,，可以這樣子操作的，但是建議你最好是雙方簽訂一個合同或者是說協(xié)議書進行一個詳細(xì)的約定,。
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    2021-01-19 11:58:27
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• 

  李國民

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  • 11″
    自動轉(zhuǎn)換：啊你好,，那么建議你和這些客戶簽訂書面的投資協(xié)議啊，風(fēng)險由其自行承擔(dān),，與你無關(guān),，那么這種情況下你就可以操作了。
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    2021-01-19 12:06:20
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• 

  趙嚴(yán)

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  • 你好,，根據(jù)你的問題描述,，只要是這種購買方式是合規(guī)的，并且不違反法律的相關(guān)規(guī)定,，那么你可以提供該項服務(wù),，幫助客戶去投資理財產(chǎn)品，這種行為相當(dāng)于是提供的第三方是服務(wù),，最好要與客戶簽訂相應(yīng)的協(xié)議,，出現(xiàn)問題及解決問題的方式要約定清楚，避免產(chǎn)生不必要的麻煩,。
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    2021-01-19 12:06:23
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• 

  謝福金

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  • 13″
    自動轉(zhuǎn)換：哎呀，像你這種情況一般是不允許的,，相信你不要這樣吵架,，不要到時候違反相關(guān)的麗麗被人抓起來了就麻煩了。
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    2021-01-19 12:11:00
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• 

  朱小方

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  • 你好,，這種情況下要看具體情況,，你投資這個到底是什么東西，建議你還是慎重為好,，認(rèn)真考察,，以免上當(dāng)受騙。,。
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    2021-01-19 12:17:31
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• 

  王寶珊

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  • 您好,，如果是只給客戶建議,，并不參與購買或者代為客戶進行買賣股票或基金，那么這個行為并不違法,，只是和客戶之間的民事行為
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    2021-01-19 12:27:43
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• 

  徐歡

  法律執(zhí)業(yè)者

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  • 根據(jù)國務(wù)院《私募投資基金管理暫行條例》規(guī)定,，私募基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)有滿足業(yè)務(wù)運營需要的營業(yè)場所,、從業(yè)人員,、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他設(shè)施，有完善的風(fēng)控合規(guī),、內(nèi)部稽核監(jiān)控和信息安全等制度,。而且，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在初次開展資金募集,、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)前向基金行業(yè)協(xié)會提交以下材料,，履行登記手續(xù)：（一）工商登記和營業(yè)執(zhí)照；（二）資本證明文件,；（三）公司章程或者合伙協(xié)議,；（四）股東、實際控制人,、董事或者合伙人名單,；（五）高級管理人員的基本信息；（六）有關(guān)內(nèi)部制度文件,；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他材料,。如果不具備上述條件，則會涉嫌非法經(jīng)營犯罪,。
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    2021-01-19 12:27:59
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• 

  陳華明

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  • 你的這種業(yè)務(wù)一般需要相應(yīng)的證券從業(yè)資格的,，建議你先去市場監(jiān)督管理局詢問一下，否則,，很有可能會被處罰,。
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    2021-01-19 12:41:45
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• 

  李歡歡

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  • 25″
    自動轉(zhuǎn)換：嗯，首先,，如果說僅僅提供一些咨詢建議的話,，嗯，并沒有幫客戶進行操作,，購買,，這個也是不違法的，嗯,，只要在合同里面約定明確約定雙方的權(quán)利用以及違約條款與責(zé)任啊,，包括這個利益收分成到底多少啊，明確約定詳細(xì)清楚啊,，這個是可能可操作的,。
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    2021-01-19 12:41:49
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• 

  董慶璽

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  • 不建議你如此進行,，因為風(fēng)險較大。如果你有相應(yīng)的基金管理資格,，建議你去基金公司上班,。單純的盈利薦股也是不可以的
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    2021-01-19 13:19:15
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• 

  南曉峰

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  • 22″
    自動轉(zhuǎn)換：按如果只是提供一些咨詢性的建議，并并不承諾啊,，我客戶嘛,，就是說必然能夠帶來利率，這種情況下是合法的,，如果說你承諾的一個客戶呢,，就是帶來利潤，這種情況下,，我是違反有關(guān)法律規(guī)定的,。
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    2021-01-19 13:49:29
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• 

  張桂林

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  • 根據(jù)《證券法》、《證券期貨投資咨詢暫行管理辦法》的規(guī)定,，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可,，相關(guān)從業(yè)人員必須取得執(zhí)業(yè)資格。投資者在接受有關(guān)機構(gòu)證券投資咨詢或委托理財服務(wù)之前,，可登錄中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息公示欄目查詢證券經(jīng)營機構(gòu)名稱,、地址、網(wǎng)址及業(yè)務(wù)范圍等信息,，對機構(gòu)和人員的業(yè)務(wù)資格情況進行核實,。
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    2021-01-19 13:55:55
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• 

  李林

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  • 31″
    自動轉(zhuǎn)換：按照完全合規(guī)的話，即使是提供那個證券咨詢業(yè)務(wù)也是要有專門的準(zhǔn)入資格的,，也就是投入的可真難之類的,，所以說你要做到完全回歸來說的話，不大可能,，但是這個合規(guī)和你收益又是另外一回事兒,，你可以虔誠出出出出出學(xué)醫(yī)。
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    2021-01-19 13:56:13
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• 

  何勇

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  • 17″
    自動轉(zhuǎn)換：你看,，僅僅給客戶提供咨詢建議,，這個是可以的，但是仍然需要辦理證券類的均勻資質(zhì),。
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    2021-01-19 14:05:02
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• 

  張超

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  • 沒有相應(yīng)從業(yè)資質(zhì)，涉嫌非法經(jīng)營,，情節(jié)嚴(yán)重的可能構(gòu)成犯罪,。如果只是建議，而且提前告知你沒有資質(zhì),，應(yīng)該沒事,。
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    2021-01-19 14:24:06
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