• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)交字[1998]7號(hào)
• 【發(fā)布日期】1998-03-16
• 【生效日期】1998-03-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上海,、 深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則的批復(fù)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上海、
 深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則的批復(fù)
 
（1998年3月16日證監(jiān)交字〔1998〕7號(hào)）

上海,、深圳證券交易所：

 《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究,，同意公布實(shí)施,。





 附一：  上海證券所證券投資基金上市規(guī)則




 第一章 總則





 第一條 為加強(qiáng)對證券投資基金（以下簡稱基金）上市的管理,，規(guī)范基金交易行為,，促進(jìn)基金市場的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《
證券投資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章，制定本規(guī)則,。



 第二條 本規(guī)則所稱基金上市,，是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱本所）掛牌買賣,。



 第三條 本規(guī)則所涉專門用語,，同《
證券投資基金管理暫行辦法》。



 第四條 本所依據(jù)有關(guān)
證券法律,、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對上市基金進(jìn)行監(jiān)督,。




 第二章 基金的上市條件





 第五條 申請上市的基金必須符合下列條件：

 （一）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行,；

 （二）基金存續(xù)期不少于5年；

 （三）基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元,；

 （四）基金持有人不少于1000人,；

 （五）有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人,；

 （六）基金管理人、基金托管人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范,。

 （七）本所要求的其他條件,。




 第三章 基金的上市申請





 第六條 基金管理人申請基金上市,，應(yīng)完成下列準(zhǔn)備工作：

 （一）聘請有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金募集的資金進(jìn)行驗(yàn)證，并出具驗(yàn)資報(bào)告：

 （二）采用無紙化發(fā)行基金的,，應(yīng)完成其托管工作；采用有紙化發(fā)行基金的,，須完成其實(shí)物憑證的分發(fā)及入庫工作,；

 （三）應(yīng)完成的其他準(zhǔn)備工作。



 第七條 基金管理人申請基金上市須向本所提交下列文件：

 （一）上市申請書,；

 （二）上市公告書；

 （三）批準(zhǔn)設(shè)立和發(fā)行基金的文件,；

 （四）基金契約；

 （五）基金托管協(xié)議,；

 （六）基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告；

 （七）本所一至二名會(huì)員署名的上市推薦書,；

 （八）中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件,；

 （九）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件,；

 （十）基金管理人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照；

 （十一）基金托管人注冊登記的營業(yè)執(zhí)照,；

 （十二）基金已全部托管的證明文件；

 （十三）本所要求的其他文件。



 第八條 基金管理人向本所申請基金上市,，其提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、資料完整,，不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述,。



 第九條 基金管理人在提出申請至基金獲準(zhǔn)上市前,，未經(jīng)本所同意不得擅自披露有關(guān)信息,。




 第四章 基金的上市批準(zhǔn)





 第十條 本所對基金管理人提交的第七條所述基金上市申請文件進(jìn)行審查,，認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。



 第十一條 對符合上市條件并經(jīng)批準(zhǔn)的基金,，由本所出具上市通知書。



 第十二條 基金上市前,，基金管理人或基金公司應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。



 第十三條 獲準(zhǔn)上市的基金,，須于上市首日前三個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。




 第五章 基金上市公告書的內(nèi)容及要求





 第十四條 基金管理人應(yīng)按規(guī)定和要求編制基金上市公告書,，并就基金簡稱,、交易代碼,、上市時(shí)間、上市場所等作以明確提示,。



 第十五條 基金上市公告書至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：

 （一）基金概況；

 （二）基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人,；

 （三）基金設(shè)立主要發(fā)起人、基金管理人,、托管人簡介,；

 （四）基金投資組合情況；

 （五）基金契約摘要,；

 （六）基金運(yùn)作情況,；

 （七）財(cái)務(wù)狀況；

 （八）重要事項(xiàng)揭示,；

 （九）備查文件,。



 第十六條 基金上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績資料，但不得進(jìn)行業(yè)績預(yù)測,。


 第六章 信息報(bào)露的原則和要求





 第十七條 上市基金應(yīng)該披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告,、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告,，其他公告為臨時(shí)公告,。



 第十八條 上市基金披露信息必須在第一時(shí)間報(bào)送本所。



 第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，沒有虛假,、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。



 第二十條 本所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī),、規(guī)定對公司披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任,。



 第二十一條 基金的報(bào)告在披露前須向本所進(jìn)行登記，本所對定期報(bào)告實(shí)行事后審查,，對臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審查,。



 第二十二條 基金公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì),、法律、資產(chǎn)估值等事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具書面意見,。



 第二十三條 一個(gè)基金年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。



 第二十四條 基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊,。

 基金管理人不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。



 第二十五條 基金管理公司應(yīng)指定一名高級管理人員,，負(fù)責(zé)基金信息披露工作，辦理基金與本所及投資人之間的有關(guān)事宜,。



 第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后三十日內(nèi)公告中期報(bào)告。除特殊情況外,，中期報(bào)告不須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),。



 第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公告年度報(bào)告,?；鹉甓葓?bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。



 第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值,，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告,?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次,。



 第二十九條 基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合,。



 第三十條 遇有下列情況，基金管理人須即時(shí)向本所報(bào)告,，并依規(guī)定在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上予以公告,。

 （一）基金持有人大會(huì)形成決議；

 （二）基金管理人或基金托管人變更,；

 （三）基金管理人或基金托管人的董事,、監(jiān)事和高級管理人員變動(dòng)；

 （四）基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達(dá)30％以上,；

 （五）基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件,；

 （六）重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng),；

 （七）基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰,；

 （八）重大訴訟,、仲裁事項(xiàng)；

 （九）基金提前終止,；

 （十）其他重要事項(xiàng),。



 第三十一條 基金召開持有人大會(huì)須于召開日前30天公告，并在召開后第一時(shí)間公布持有人大會(huì)審議通過的決議,。




 第七章 基金的上市費(fèi)用





 第三十二條 獲準(zhǔn)上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi),。



 第三十三條 基金上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，按基金總額0．01％交納,，起點(diǎn)為10,，000元，最高不超過30,，000,。上市月費(fèi)按年計(jì)收，每月為5000元,。


 第八章 停牌、復(fù)牌,、暫停交易及終止交易





 第三十四條 基金的停復(fù)牌原則上由基金管理人向本所申請,，并說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間,；對于不能決定是否申請停牌的情況,，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。



 第三十五條 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會(huì)的要求,，決定基金的停復(fù)牌,。



 第三十六條 下列情況，對上市基金予以例行停牌及復(fù)牌：

 （一）基金于交易日公布中期報(bào)告,，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日,，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；

 （二）基金于交易日公布年度報(bào)告,，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日,，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌；

 （三）基金召開持有人大會(huì),，如會(huì)議期間與開市時(shí)間有重疊,，自持有人大會(huì)召開當(dāng)日起實(shí)施停牌，直至持有人大會(huì)決議公布當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如公布日為非交易日,，則公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌）,；

 （四）基金于交易日公布分紅派息決議和公布實(shí)施該決議,，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌,。



 第三十七條 下列情況,，對上市基金予以停牌及復(fù)牌：

 （一）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響,，本所對上市基金實(shí)施停牌,，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報(bào)刊上作出正式公告后，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如公布日為非交易日,，公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌）,；

 （二）基金出現(xiàn)交易異常波動(dòng)，本所有權(quán)對其實(shí)施停牌,，直至有關(guān)當(dāng)事人作出公告后復(fù)牌,。



 第三十八條 基金于交易日公布臨時(shí)公告的，基金管理人應(yīng)向本所申請停牌,，本所有權(quán)根據(jù)情況停,、復(fù)牌時(shí)間。



 第三十九條 上市基金的管理人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反國家有關(guān)法律,、行政法規(guī),、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重,，被有關(guān)部門調(diào)查期間,，本所在向中國證監(jiān)會(huì)申請并獲得批準(zhǔn)后對被調(diào)查上市基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公后另行決定復(fù)牌時(shí)間,。



 第四十條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)將暫停交易：

 （一）基金發(fā)生重大變更而不符上市條件,；

 （二）違反國家法律、法規(guī),，證券管理部門決定暫停其上市,；

 （三）嚴(yán)重違反本所的上市規(guī)則；

 （四）連續(xù)半年未繳納上市月費(fèi),；

 （五）中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為須暫停交易的其他情況,。



 第四十一條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，將終止交易：

 （一）在暫停交易期間未能消除被暫停交易的原因,；

 （二）中國證監(jiān)會(huì)作出終止上市的決定,；

 （三）基金期滿未被批準(zhǔn)續(xù)期的；

 （四）基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的,；

 （五）其他必須終止的原因,；




 第九章 附則





 第四十二條 本規(guī)則解釋權(quán)屬于本所理事會(huì)。



 第四十三條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)討論通過,，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,。修改時(shí)亦同,。





 附二：  深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則




 第一章 總則





 第一條 為維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，規(guī)范基金上市行為,，根據(jù)法律、法規(guī),、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《
證券投資基金管理暫行辦法》及《深圳證券交易所章程》,，制定本規(guī)則。



 第二條 本規(guī)則所稱基金指封閉式證券投資基金,。



 第三條 基金在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市,，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定。



 第四條 本所依據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則對基金管理人、基金托管人及上市推薦人等進(jìn)行監(jiān)管,。




 第二章 上市申請和審核




 第一節(jié) 上市推薦人





 第五條 本所對基金上市實(shí)行上市推薦人制度,，基金在本所申請上市，必須由一至二名上市推薦人出具上市推薦書,。



 第六條 上市推薦人應(yīng)當(dāng)是具有股票上市推薦資格的本所會(huì)員,。



 第七條 基金上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

 1．確認(rèn)基金符合上市條件；

 2．確?；鸸芾砣肆私馄鋺?yīng)當(dāng)承擔(dān)上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任；

 3．協(xié)助基金管理人進(jìn)行基金上市申請工作；

 4．向本所提交上市推薦書,；

 5．確保上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，符合規(guī)定要求,，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核實(shí),；

 6．協(xié)助基金管理人與本所安排基金上市,；

 7．與基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù),；

 8．本所規(guī)定上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù),。



 第八條 上市推薦人出具的上市推薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

 1．基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人概況,；

 2．基金的發(fā)行情況,；

 3．上市推薦人與基金主要發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人的關(guān)系；

 4．基金符合上市條件的說明,；

 5．上市推薦人認(rèn)為基金發(fā)起人,、基金管理人,、基金托管人以及基金本身需要說明的重要事項(xiàng)；

 6．上市推薦人需要說明的其它事項(xiàng)。




 第二節(jié) 上市申請和審核





 第九條 基金申請?jiān)诒舅鲜袘?yīng)當(dāng)具備下列條件：

 1．基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行,；

 2．基金最低募集數(shù)額不少于二億元人民幣；

 3．基金的存續(xù)時(shí)間不少于五年,；

 4．基金管理人為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,；

 5．基金托管人為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn),、具有開展基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行；

 6．基金的投資方向和投資比例符合有關(guān)規(guī)定及基金契約的要求,；

 7．基金管理人,、基金托管人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范,；

 8．基金持有人不少于1000人,；

 9．國家法律、法規(guī),、規(guī)章和本所規(guī)定的其他條件,。



 第十條 基金管理人申請基金上市,，應(yīng)向本所提供下列文件：

 1．基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書,；

 2．中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金設(shè)立的文件；

 3．上市推薦人出具的上市推薦書,；

 4．基金契約,；

 5．基金招募說明書,；

 6．基金托管協(xié)議,；

 7．中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的文件及基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；

 8．中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

 9．基金管理公司章程,；

 10．經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告（新設(shè)立基金除外）；

 11．基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告,；

 12．上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書,；

 13．上市公告書；

 14．基金管理人指定兩名代表的授權(quán)書,；

 15．基金已全部托管的證明文件,；

 16．本所要求的其他文件。



 第十一條 基金管理人,、上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的文件沒有虛假性陳述或者重大遺漏。



 第十二條 本所對基金管理人提交的第十條所述基金上市申請文件進(jìn)行審查,，認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),。



 第十三條 如中國證監(jiān)會(huì)對前條上市安排無異議,，在本所和基金管理人、基金托管人簽訂《基金上市協(xié)議》,，深圳證券結(jié)算公司和基金托管人簽訂《基金持有人登記服務(wù)合同》后,，本所向基金管理人發(fā)出《上市通知書》。



 第十四條 基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個(gè)工作日內(nèi)將《上市公告書》刊登在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上,，并將《上市公告書》備置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn),，供公眾查閱，同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì),。



 第十五條 《上市公告書》至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：

 1．基金概況,；

 2．發(fā)起人持有基金情況；

 3．基金持有人總數(shù)及前十名持有人,；

 4．基金發(fā)起人,、基金管理人及基金托管人簡介；

 5．基金投資組合,；

 6．基金契約摘要,，包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍,、投資決策,、投資組合和投資限制，基金持有人大會(huì),，基金托管人,、管理人的更換條件和程序，基金資產(chǎn)估值,，基金費(fèi)用和稅收,，基金收益與分配，基金會(huì)計(jì)與審計(jì),，基金的信息披露,，基金的終止與清算等；

 7．基金的財(cái)務(wù)狀況,；

 8．重要事項(xiàng)揭示,；

 9．備查文件。



 第十六條 基金的《上市公告書》只可列示已往的經(jīng)營業(yè)績資料,，但不得進(jìn)行經(jīng)營業(yè)績預(yù)測,。




 第三章 信息披露




 第一節(jié) 信息披露的基本原則





 第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行基金信息披露義務(wù)。



 第十八條 基金管理人應(yīng)委托兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)辦理基金信息披露等事宜,，本所僅接受和確認(rèn)授權(quán)代表辦理信息披露事務(wù),。



 第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,。



 第二十條 基金應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告,。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告,、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告,，其它公告為臨時(shí)公告,。



 第二十一條 基金公開披露的信息必須在披露前第一時(shí)間報(bào)送本所，本所對定期公告實(shí)行事后審查,，對臨時(shí)公告實(shí)行事前審查,。



 第二十二條 基金管理人在公告前應(yīng)當(dāng)將公告文稿傳送給本所，文稿應(yīng)當(dāng)為中文打印件,，并具有有效的簽字蓋章,。文稿上應(yīng)當(dāng)寫明擬公告的日期及報(bào)刊。本所在收到公告文稿后進(jìn)行登記并予以書面確認(rèn),。



 第二十三條 本所根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)定對基金披露的信息進(jìn)行形式審查,，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任,。



 第二十四條 基金的信息在公開披露前，基金管理人,、基金托管人有義務(wù)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi),。



 第二十五條 基金公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律,、資產(chǎn)評估等事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)性機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證,，并出具書面意見。



 第二十六條 基金公開披露的信息應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告,，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊,。基金管理人不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù),。



 第二十七條 一個(gè)基金會(huì)計(jì)年度內(nèi)基金的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告,。



 第二十八條 如基金信息公告有任何錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo),，本所有權(quán)要求基金管理人向本所作出說明并公告,。



 第二十九條 如果基金管理人有充分理由認(rèn)為披露某一信息會(huì)損害基金持有人的利益，且該信息對其基金價(jià)格不會(huì)產(chǎn)生重大影響,，經(jīng)本所同意,，可以不予公布。



 第三十條 基金管理人認(rèn)為披露有關(guān)的內(nèi)容可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)法規(guī)的,，應(yīng)當(dāng)在向本所報(bào)告時(shí),，陳述不宜披露的內(nèi)容及理由,；確有法律依據(jù)的，經(jīng)本所同意,，可以免于披露,。



 第三十一條 基金的信息達(dá)不到本規(guī)則有關(guān)披露的要求的，基金管理人可免除報(bào)告和公告義務(wù),。但本所認(rèn)為有必要披露的，基金管理人或基金托管人亦應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理,。



 第三十二條 基金管理人,、基金托管人及其職員不得利用內(nèi)幕消息進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場。




 第二節(jié) 定期公告和臨時(shí)公告





 第三十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的三十日內(nèi)公布中期報(bào)告,，除特殊情況外,，中期報(bào)告不需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公布年度報(bào)告,，基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值,，經(jīng)基金托管人復(fù)核,、審查后公告?；鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次,。

 基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。



 第三十四條 基金收益分配方案應(yīng)在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后五個(gè)工作日內(nèi)公告,。



 第三十五條 基金召開持有人大會(huì),，須于召開日前三十天公告，并在召開后第一時(shí)間公告持有人大會(huì)審議通過的決議,。



 第三十六條 基金如遇下列情況,，應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告并公告：

 1．基金管理人和基金托管人變更；

 2．基金管理人或基金托管人的董事,、監(jiān)事和高級管理人員變動(dòng),；

 3．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30％以上；

 4．基金所投資的公司出現(xiàn)重大事件,；

 5．重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng),；

 6．基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰,；

 7．重大訴訟,、仲裁事項(xiàng)；

 8．基金提前終止,；

 9．其他重大事項(xiàng),。




 第四章 停牌,、復(fù)牌與終止上市





 第三十七條 基金的停復(fù)牌，原則上由基金管理人向本所申請,，并說明理由,、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間；對于不能決定是否申請停牌的情況,，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所,。



 第三十八條 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會(huì)要求，決定基金的停復(fù)牌,。



 第三十九條 上市基金發(fā)生下列情況,，本所對基金予以例行停牌及復(fù)牌：

 1．基金于交易日公布中期報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日,，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌,；

 2．基金于交易日公布年度報(bào)告，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日,，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌,；

 3．基金召開持有人大會(huì)，如會(huì)議期間與開市時(shí)間有重疊,，自持有人大會(huì)召開當(dāng)日起實(shí)施停牌,，直至持有人大會(huì)決議公布當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如公布日為非交易日，則公布后第一個(gè)交易日即可復(fù)牌）,；

 4．基金于交易日公布分紅派息決議和公布實(shí)施該決議,，當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌,。



 第四十條 上市基金發(fā)生下列情況時(shí),，本所有權(quán)對基金予以臨時(shí)停牌：

 1．在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響,，本所對上市基金實(shí)施停牌,，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報(bào)刊上作出正式公告后，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌,；

 2．基金出現(xiàn)交易異常波動(dòng),，本所有權(quán)對其實(shí)施停牌，直至有關(guān)當(dāng)事人作出公告后復(fù)牌,。



 第四十一條 基金于交易日公布臨時(shí)公告的,，基金管理人應(yīng)向本所申請停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停復(fù)牌時(shí)間,。



 第四十二條 若基金管理公司信息披露不夠充分,、完整或可能誤導(dǎo)公眾，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的,，本所可對該基金停牌直至基金管理公司作出補(bǔ)充或更正公告,。



 第四十三條 基金管理公司延遲公布年度報(bào)告或中期報(bào)告，本所可對該基金實(shí)施停牌,，直至該年度報(bào)告或中期報(bào)告公告后,，當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌（如果公告日為非交易日，則于公告后第一個(gè)交易日上午復(fù)牌）,。



 第四十四條 上市基金的管理人在基金運(yùn)作和基金信息披露方面違反國家有關(guān)法律,、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,，性質(zhì)嚴(yán)重,，被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所在向中國證監(jiān)會(huì)申請并獲得批準(zhǔn)后對被調(diào)查的基金實(shí)施停牌,，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間。



 第四十五條 基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)將暫停上市：

 1．基金發(fā)生重大變更而不符合上市條件,；

 2．違反國家法律,、法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定暫停其上市,；

 3．嚴(yán)重違反本上市規(guī)則,；

 4．中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為須暫停上市的其他情況。



 第四十六條 有下列情形之一的,，基金應(yīng)當(dāng)終止上市：

 1．在暫停上市期間內(nèi)未能消除被暫停上市的原因,；

 2．基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的,；

 3．基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的,；

 4．因重大違法、違規(guī)行為,，基金被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的,；

 5．其他必須終止的原因。




 第五章 收費(fèi)





 第四十七條 基金在本所上市,，基金管理人應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：

 1．上市初費(fèi)：3萬元,；

 2．上市月費(fèi)：5000元；

 3．上市月費(fèi)應(yīng)當(dāng)從基金上市后的第一個(gè)月開始計(jì)算,，可按月繳納或按年預(yù)繳,。




 第六章 罰則





 第四十八條 基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的,，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

 1．責(zé)令改正,；

 2．內(nèi)部批評；

 3．在指定報(bào)刊上通報(bào)批評,；

 4．報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處,。




 第七章 附則



 第四十九條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋,。



 第五十條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,，修改時(shí)亦同,。



 第五十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。