• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)基字[1998]22號
• 【發(fā)布日期】1998-05-31
• 【生效日期】1998-05-31
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意 設(shè)立安信證券投資基金的批復(fù)

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意
 設(shè)立安信證券投資基金的批復(fù)
 
（1998年5月31日證監(jiān)基字［1998］22號）
上海國際信托投資公司：

 你公司所報《關(guān)于設(shè)立安信證券投資基金的申請報告》及基金申報材料收悉。經(jīng)審核,，你公司所報材料符合《
證券投資基金管理暫行辦法》,、實施準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定，原則同意你公司所報《安信證券投資基金基金契約》,、《安信證券投資基金托管協(xié)議》,、《安信證券投資基金招募說明書》及發(fā)行方案，現(xiàn)就有關(guān)事項批復(fù)如下：



 一,、同意你公司及山東證券有限責(zé)任公司,、華安基金管理有限責(zé)任公司發(fā)起設(shè)立安信證券投資基金（以下簡稱基金）。



 二,、同意華安基金管理有限公司為基金管理人,，中國工商銀行為基金托管人。



 三,、同意基金的投資對象為國債和依法公開發(fā)行并可在滬深證券交易所上市流通的股票,。其中，基金資產(chǎn)凈值的80％用于股票投資,、20％用于國債投資,；自基金成立之日起6個月內(nèi)須達(dá)到上述投資組合比例。



 四,、基金的發(fā)行規(guī)模為20億份基金單位,，每份基金單位面值為1元。其中，基金發(fā)起人認(rèn)購0．6億份基金單位,，占基金發(fā)行規(guī)模的3％,，自基金成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；基金發(fā)起人在基金存續(xù)期內(nèi)須持0．3億份基金單位,，占基金發(fā)行規(guī)模的1．5％,，其余19．4他份基金單位面向社會公開發(fā)行。



 五,、基金類型為契約型封閉式,，存續(xù)期限為15年。



 六,、基金托管人的托管費按基金資產(chǎn)凈值0．25％的年費率計提,，基金管理人的報酬按基金資產(chǎn)凈值2．5％的年費率計提。



 七,、基金的發(fā)行費用為每份基金單位0．01元,，發(fā)行費用在扣除基金設(shè)立和發(fā)行過程中的律師費、會計師費,、發(fā)行協(xié)調(diào)費,、文件制作費等有關(guān)費用后的余額，歸基金所有,。上述費用經(jīng)基金托管人核準(zhǔn)后,，報中國證監(jiān)會備案。



 八,、發(fā)行過程中申購資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計算的利息全部歸基金所有,。



 九、同意你公司為基金發(fā)行協(xié)調(diào)人,，具體負(fù)責(zé)基金發(fā)行的有關(guān)事宜,，按照有關(guān)規(guī)定做好基金的發(fā)行工作，保證基金的順利發(fā)行,。



 十,、同意基金托管人以安信證券投資基金的名義開設(shè)證券帳戶和銀行帳戶。



 十一,、你公司在接到本批復(fù)30個工作日內(nèi),，在我會指定的至少一家全國性報刊上刊登招募說明書及發(fā)行公告。



 十二,、基金發(fā)起人,、基金管理人和基金托管人在基金的發(fā)行和運作中，應(yīng)嚴(yán)格遵守《
證券投資基金管理暫行辦法》和其他有關(guān)法規(guī)以及《安信證券投資基金基金契約》,、《安信證券投資基金托管協(xié)議》的規(guī)定,。



 十三、基金成立后7個工作日內(nèi)，你公司應(yīng)將基金發(fā)行和成立情況的書面報告報送我會,。



 十四,、同意基金管理人在基金成立后，向證券交易所提出基金上市的申請,。