• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)行字[1999]150號
• 【發(fā)布日期】1999-12-06
• 【生效日期】1999-12-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知
 
（證監(jiān)發(fā)行字〔1999〕150號）
各具有主承銷資格的證券公司：

 為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量,，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù),，根據(jù)《
公司法》,、《
證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神,，擬在具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組,，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：



 一,、 關(guān)于公司內(nèi)核小組的職責(zé)

 內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機(jī)構(gòu),，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對擬向中國證監(jiān)會報(bào)送的發(fā)行申請材料的核查,，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制《證券發(fā)行申請材料核對表》,，確保發(fā)行申請材料具有較高的質(zhì)量,；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對有關(guān)反饋意見的處理等,。



 二,、關(guān)于內(nèi)核小組的組成

 公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，公司應(yīng)從實(shí)際出發(fā),，參照下列要求確定具體人選，并保持成員的相對穩(wěn)定,。（1）公司內(nèi)核小組由8－15名專業(yè)人士組成,；（2）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（3）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律,、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員,；（4）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（5）公司內(nèi)核小組可聘請本單位之外的專業(yè)人士,，如律師,、會計(jì)師、評估師等專業(yè)人士輔助其審核工作,。



 三,、其他有關(guān)要求

 （一）公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨,、職責(zé),、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程,。

 （二）公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對內(nèi)核小組成員,、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，并開展法律,、法規(guī)以及專業(yè)知識的培訓(xùn),，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

 （三）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通,，做好協(xié)調(diào)工作,。

 （四）凡報(bào)送中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論,，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意,。除遵從有關(guān)法律、法規(guī)的具體要求外，具體經(jīng)辦人員,、內(nèi)核小組組長及
公司法定代表人應(yīng)簽字或簽署意見,，并加蓋公司印章。

 （五）內(nèi)核小組應(yīng)配合中國證監(jiān)會對證券發(fā)行主承銷商執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行考評,，并針對存在的問題切實(shí)搞好整改工作,。

 （六）內(nèi)核小組是各公司與中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原則上不接待沒有公司內(nèi)核小組成員參加的中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人來訪,。

 （七）各公司應(yīng)自本通知下發(fā)之日起立即著手籌建證券發(fā)行內(nèi)核小組,，并于一九九九年十二月二十日之前將公司內(nèi)核小組工作規(guī)則、內(nèi)核小組成員名單和個人簡歷報(bào)中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案,。凡涉及內(nèi)核小組的人員調(diào)整和工作規(guī)則的修改,，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部備案。

 附件：

 一,、＊＊＊＊＊＊證券有限責(zé)任公司關(guān)于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發(fā)行申請材料的核對意見（略）

 二,、證券行申請材料核對表（1）（略）

 三、證券發(fā)行申請材料核對表（2）（略）



 中國證券監(jiān)督管理委員會

 一九九九年十二月六日