• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)稽查字[1999]32號
• 【發(fā)布日期】1999-12-12
• 【生效日期】2000-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項的規(guī)定

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項的規(guī)定
 
（1999年12月12日證監(jiān)稽查字〔1999〕32號）

 第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構（以下簡稱“證券監(jiān)管機構”）辦理上級領導機關交辦的調(diào)查處理違反證券期貨市場管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章（以下簡稱“違法違規(guī)”）事項,，明確監(jiān)管職責,，保證工作質(zhì)量和效率,，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》（以下簡稱《
證券法》）和《期貨交易管理暫行條件》（以下簡稱《期貨條例》）的有關規(guī)定，制定本準則,。



 第二條 證券監(jiān)管機構應當按照上級領導機關的批示或正式書面通知要求,，辦理交辦事項,。



 第三條 證券監(jiān)管機構對上級領導機關交辦的法定職責范圍內(nèi)的事項，應當按照下列規(guī)定辦理：

 （一）《
證券法》和《期貨條例》規(guī)定的證券監(jiān)管機構職責范圍內(nèi)的調(diào)查事項,，按照《
中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準則》（以下簡稱《基本準則》）的有關規(guī)定執(zhí)行,。

 （二）其他法律、法規(guī)規(guī)定應當由證券監(jiān)管機構辦理的事項,，按照《基本準則》和有關法律,、法規(guī)的規(guī)定辦理。



 第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對上級機關交辦的案件,，應當按照其要求辦理,。調(diào)查終結后，向其提交專題報告，并提出處理處罰建議,。

 派出機構對中國證監(jiān)會交辦的案件,，應當按照有關規(guī)定辦理。



 第五條 由中央,、國務院有關部門統(tǒng)一組織,，要求中國證監(jiān)會參與辦理的案件，中國證監(jiān)會應當派出調(diào)查人員,，按照要求參與辦理,。



 第六條 證券監(jiān)管機構按照上級領導機關的要求，與有關部門共同辦理的案件,，應當按照下列規(guī)定辦理：

 （一）以證券監(jiān)管機構為主辦理的事項,，按照上級領導機關的要求辦理；

 （二）協(xié)助有關部門辦理的案件,，按照上級領導機關的要求或者共同商定的要求辦理,。



 第七條 證券監(jiān)管機構派出的調(diào)查人員在辦理案件的過程中，對重要情況,，應及時向派出的部門領導報告,。辦理終結后，應當向派出的部門提交工作報告,，但交辦領導機關有特殊要求的除外,。



 第八條 派出機構辦理上級領導機關交辦的案件,，如須作出處罰決定的，應依照有關法律,、法規(guī)和規(guī)章履行相關法定程序,。



 第九條 證券監(jiān)管機構辦理上級領導機關交辦的案件調(diào)查事項，涉及有關單位和個人行政責任或刑事責任,，依法應由其他主管機關處理的事項,，應當按規(guī)定移送。



 第十條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋,。



 第十一條 本規(guī)定自2000年1月1日起施行,。