• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)稽查字[1999]32號(hào)
• 【發(fā)布日期】1999-12-12
• 【生效日期】2000-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)的規(guī)定

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)的規(guī)定
 
（1999年12月12日證監(jiān)稽查字〔1999〕32號(hào)）

 第一條 為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）辦理上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的調(diào)查處理違反證券期貨市場(chǎng)管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“違法違規(guī)”）事項(xiàng),，明確監(jiān)管職責(zé),，保證工作質(zhì)量和效率，根據(jù)《
中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《
證券法》）和《期貨交易管理暫行條件》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《期貨條例》）的有關(guān)規(guī)定,，制定本準(zhǔn)則,。



 第二條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的批示或正式書(shū)面通知要求，辦理交辦事項(xiàng),。



 第三條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的法定職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng),，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：

 （一）《
證券法》和《期貨條例》規(guī)定的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的調(diào)查事項(xiàng)，按照《
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基本準(zhǔn)則》）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

 （二）其他法律,、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理的事項(xiàng)，按照《基本準(zhǔn)則》和有關(guān)法律,、法規(guī)的規(guī)定辦理,。



 第四條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件，應(yīng)當(dāng)按照其要求辦理,。調(diào)查終結(jié)后,，向其提交專(zhuān)題報(bào)告,，并提出處理處罰建議。

 派出機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦的案件,，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理,。



 第五條 由中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一組織,，要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)參與辦理的案件,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)派出調(diào)查人員，按照要求參與辦理,。



 第六條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的要求,，與有關(guān)部門(mén)共同辦理的案件,，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：

 （一）以證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)為主辦理的事項(xiàng),，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的要求辦理；

 （二）協(xié)助有關(guān)部門(mén)辦理的案件,，按照上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的要求或者共同商定的要求辦理,。



 第七條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)派出的調(diào)查人員在辦理案件的過(guò)程中，對(duì)重要情況,，應(yīng)及時(shí)向派出的部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告,。辦理終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)向派出的部門(mén)提交工作報(bào)告,，但交辦領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)有特殊要求的除外,。



 第八條 派出機(jī)構(gòu)辦理上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的案件，如須作出處罰決定的,，應(yīng)依照有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章履行相關(guān)法定程序。



 第九條 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)交辦的案件調(diào)查事項(xiàng),，涉及有關(guān)單位和個(gè)人行政責(zé)任或刑事責(zé)任,，依法應(yīng)由其他主管機(jī)關(guān)處理的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移送,。



 第十條 本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。



 第十一條 本規(guī)定自2000年1月1日起施行。