• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)稽查字[1999]32號
• 【發(fā)布日期】1999-12-12
• 【生效日期】2000-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項的規(guī)定

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 辦理交辦證券期貨違法違規(guī)事項的規(guī)定
 
（1999年12月12日證監(jiān)稽查字〔1999〕32號）

 第一條 為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)（以下簡稱“證券監(jiān)管機構(gòu)”）辦理上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的調(diào)查處理違反證券期貨市場管理法律,、行政法規(guī)和規(guī)章（以下簡稱“違法違規(guī)”）事項，明確監(jiān)管職責(zé),，保證工作質(zhì)量和效率,，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》（以下簡稱《
證券法》）和《期貨交易管理暫行條件》（以下簡稱《期貨條例》）的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則,。



 第二條 證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的批示或正式書面通知要求,，辦理交辦事項,。



 第三條 證券監(jiān)管機構(gòu)對上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的法定職責(zé)范圍內(nèi)的事項,，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：

 （一）《
證券法》和《期貨條例》規(guī)定的證券監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)的調(diào)查事項,，按照《
中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查處理證券期貨違法違規(guī)案件基本準(zhǔn)則》（以下簡稱《基本準(zhǔn)則》）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

 （二）其他法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機構(gòu)辦理的事項,，按照《基本準(zhǔn)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理,。



 第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對上級機關(guān)交辦的案件，應(yīng)當(dāng)按照其要求辦理,。調(diào)查終結(jié)后，向其提交專題報告,，并提出處理處罰建議。

 派出機構(gòu)對中國證監(jiān)會交辦的案件,，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。



 第五條 由中央,、國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一組織，要求中國證監(jiān)會參與辦理的案件,，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)派出調(diào)查人員,，按照要求參與辦理。



 第六條 證券監(jiān)管機構(gòu)按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的要求，與有關(guān)部門共同辦理的案件,，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定辦理：

 （一）以證券監(jiān)管機構(gòu)為主辦理的事項,，按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的要求辦理；

 （二）協(xié)助有關(guān)部門辦理的案件,，按照上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的要求或者共同商定的要求辦理。



 第七條 證券監(jiān)管機構(gòu)派出的調(diào)查人員在辦理案件的過程中,，對重要情況，應(yīng)及時向派出的部門領(lǐng)導(dǎo)報告,。辦理終結(jié)后,，應(yīng)當(dāng)向派出的部門提交工作報告，但交辦領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)有特殊要求的除外,。



 第八條 派出機構(gòu)辦理上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的案件,，如須作出處罰決定的，應(yīng)依照有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章履行相關(guān)法定程序,。



 第九條 證券監(jiān)管機構(gòu)辦理上級領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)交辦的案件調(diào)查事項，涉及有關(guān)單位和個人行政責(zé)任或刑事責(zé)任,，依法應(yīng)由其他主管機關(guān)處理的事項,，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移送。



 第十條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋,。



 第十一條 本規(guī)定自2000年1月1日起施行,。