• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)[2001]62號(hào)
• 【發(fā)布日期】2001-04-19
• 【生效日期】2001-04-19
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展和加強(qiáng)投資者教育工作的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展和加強(qiáng)投資者教育工作的通知
 
（2001年4月19日證監(jiān)發(fā)［2001］62號(hào)）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處：

 開(kāi)展和加強(qiáng)投資者教育，是我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作,，是促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展的必要條件,，也是境外比較成熟證券市場(chǎng)的共同做法。我國(guó)證券市場(chǎng)是新興的發(fā)展中市場(chǎng),，投資者數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng),，投資者教育任務(wù)十分繁重和緊迫,。為貫徹落實(shí)全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，切實(shí)做好這一工作,，現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)開(kāi)展和加強(qiáng)投資者教育工作有關(guān)問(wèn)題通知如下：



 一,、各派出機(jī)構(gòu)要增加投資者教育職能。要從當(dāng)?shù)睾捅静块T(mén)實(shí)際情況出發(fā),，指定一個(gè)處（室）組織實(shí)施,，由一名領(lǐng)導(dǎo)成員具體負(fù)責(zé)。要按照我會(huì)制定的教育提綱和布置的任務(wù),，制定切實(shí)可行的教育計(jì)劃,，有組織、有計(jì)劃,、有步驟地開(kāi)展工作,，切實(shí)負(fù)起組織和推動(dòng)所轄地區(qū)投資者教育職責(zé)。



 二,、各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育,，目的是讓投資者了解投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，熟悉證券市場(chǎng)法律和規(guī)則,，樹(shù)立防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和正確投資理念,，學(xué)會(huì)保護(hù)自身的合法權(quán)益，并自覺(jué)維護(hù)社會(huì)公共利益,。要認(rèn)識(shí)這是一項(xiàng)系統(tǒng)工程和長(zhǎng)期任務(wù),，必須緊密?chē)@我會(huì)中心工作，堅(jiān)持常抓不懈,，切實(shí)抓出成效,。



 三、各派出機(jī)構(gòu)要配合新政策,、法規(guī)出臺(tái)，運(yùn)用具體案例,，突出教育內(nèi)容,。主要是：普及證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；宣傳證券市場(chǎng)法律法規(guī),，特別是新出臺(tái)的法律法規(guī),；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育；提供政策法規(guī)咨詢(xún)服務(wù)和接受投資者投訴,。



 四,、要特別督促和指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)各證券公司開(kāi)展和加強(qiáng)投資者教育工作。要針對(duì)證券公司各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)直接面對(duì)投資者的特點(diǎn),，引導(dǎo)他們把這項(xiàng)工作做深,、做細(xì),。要及時(shí)對(duì)證券公司開(kāi)展中小投資者教育情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo),，定期對(duì)教育質(zhì)量和績(jī)效作出評(píng)估,，鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策落后,。



 五,、要因地制宜，創(chuàng)造性地采取各種方式,，對(duì)不同的投資者進(jìn)行分類(lèi)教育,。教育方式要靈活多樣，生動(dòng)活潑,，通俗易懂,，喜聞樂(lè)見(jiàn)，講求實(shí)效,。



 六,、各派出機(jī)構(gòu)要建立備報(bào)制度，及時(shí)將開(kāi)展這項(xiàng)工作的情況以簡(jiǎn)報(bào)形式以及將組織編寫(xiě)的轄區(qū)內(nèi)個(gè)案故事和對(duì)投訴事件的分析,、整理材料向證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心作出報(bào)告,，總結(jié)和交流經(jīng)驗(yàn)，提出建議,。



 七,、開(kāi)展投資者教育是一項(xiàng)非營(yíng)利性的活動(dòng)。要注意防止社會(huì)上的一些個(gè)人和機(jī)構(gòu)借此之名謀取利益,。