• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]62號
• 【發(fā)布日期】2001-04-19
• 【生效日期】2001-04-19
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于派出機(jī)構(gòu)開展和加強(qiáng)投資者教育工作的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會
 關(guān)于派出機(jī)構(gòu)開展和加強(qiáng)投資者教育工作的通知
 
（2001年4月19日證監(jiān)發(fā)［2001］62號）
各證券監(jiān)管辦公室,、辦事處,、特派員辦事處：

 開展和加強(qiáng)投資者教育，是我國證券市場規(guī)范化建設(shè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作,，是促進(jìn)我國證券市場進(jìn)一步規(guī)范發(fā)展的必要條件，也是境外比較成熟證券市場的共同做法,。我國證券市場是新興的發(fā)展中市場,，投資者數(shù)量持續(xù)增長，投資者教育任務(wù)十分繁重和緊迫,。為貫徹落實(shí)全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神,，切實(shí)做好這一工作，現(xiàn)將中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)開展和加強(qiáng)投資者教育工作有關(guān)問題通知如下：



 一,、各派出機(jī)構(gòu)要增加投資者教育職能,。要從當(dāng)?shù)睾捅静块T實(shí)際情況出發(fā)，指定一個(gè)處（室）組織實(shí)施,，由一名領(lǐng)導(dǎo)成員具體負(fù)責(zé),。要按照我會制定的教育提綱和布置的任務(wù)，制定切實(shí)可行的教育計(jì)劃,，有組織,、有計(jì)劃、有步驟地開展工作,，切實(shí)負(fù)起組織和推動(dòng)所轄地區(qū)投資者教育職責(zé),。



 二、各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育,，目的是讓投資者了解投資品種的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn),，熟悉證券市場法律和規(guī)則,，樹立防范風(fēng)險(xiǎn)意識和正確投資理念，學(xué)會保護(hù)自身的合法權(quán)益,，并自覺維護(hù)社會公共利益,。要認(rèn)識這是一項(xiàng)系統(tǒng)工程和長期任務(wù)，必須緊密圍繞我會中心工作,，堅(jiān)持常抓不懈,，切實(shí)抓出成效。



 三,、各派出機(jī)構(gòu)要配合新政策,、法規(guī)出臺，運(yùn)用具體案例,，突出教育內(nèi)容,。主要是：普及證券市場基礎(chǔ)知識；宣傳證券市場法律法規(guī),，特別是新出臺的法律法規(guī),；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育；提供政策法規(guī)咨詢服務(wù)和接受投資者投訴,。



 四,、要特別督促和指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)各證券公司開展和加強(qiáng)投資者教育工作。要針對證券公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)直接面對投資者的特點(diǎn),，引導(dǎo)他們把這項(xiàng)工作做深,、做細(xì)。要及時(shí)對證券公司開展中小投資者教育情況進(jìn)行檢查,、指導(dǎo),，定期對教育質(zhì)量和績效作出評估，鼓勵(lì)先進(jìn),，鞭策落后,。



 五、要因地制宜,，創(chuàng)造性地采取各種方式,，對不同的投資者進(jìn)行分類教育。教育方式要靈活多樣,，生動(dòng)活潑,，通俗易懂，喜聞樂見,，講求實(shí)效,。



 六、各派出機(jī)構(gòu)要建立備報(bào)制度,，及時(shí)將開展這項(xiàng)工作的情況以簡報(bào)形式以及將組織編寫的轄區(qū)內(nèi)個(gè)案故事和對投訴事件的分析,、整理材料向證監(jiān)會培訓(xùn)中心作出報(bào)告,，總結(jié)和交流經(jīng)驗(yàn)，提出建議,。



 七,、開展投資者教育是一項(xiàng)非營利性的活動(dòng)。要注意防止社會上的一些個(gè)人和機(jī)構(gòu)借此之名謀取利益,。