• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2001]119號
• 【發(fā)布日期】2001-09-30
• 【生效日期】2001-09-30
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強對 上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動規(guī)范管理的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強對
 上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動規(guī)范管理的通知
 
（2001年9月30日證監(jiān)發(fā)〔2001〕119號）
 為了貫徹落實《中共中央,、國務(wù)院關(guān)于深化金融改革,、整頓金融秩序、防范金融風險的通知》（中發(fā)〔1997〕19號）精神,，堅決制止各類場外非法股票交易活動,，中國證監(jiān)會自1998年以來，會同國務(wù)院有關(guān)部門和地方政府,，對各類場外非法股票交易場所進行了清理整頓,，有效地防范和化解了金融風險。

 前一段時間,，場外非法股票交易活動又有所抬頭,，不少地方出現(xiàn)了以公開拍賣方式進行上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓的活動（以下簡稱場外股份拍賣活動）,，且參加人數(shù)眾多、交易金額巨大,，事實上形成了一定規(guī)模的場外股票交易市場,。有的拍賣機構(gòu)甚至擬通過電腦撮合系統(tǒng)以集合競價的方式拍賣上市公司非流通股，被我會派出機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn),，予以制止,。

 場外股份拍賣活動與國家關(guān)于證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的法律規(guī)定及國務(wù)院關(guān)于清理整頓場外非法股票交易場所的決定精神相抵觸，危害性極大,，必須堅決制止,，否則將會誘發(fā)新的金融風險,。各派出機構(gòu)要在前一階段工作的基礎(chǔ)上,，針對各自轄區(qū)的實際情況,，對場外股份拍賣活動采取持續(xù)有效的制止措施,。

 在制止場外股份拍賣活動的同時,，要進一步加強對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動的規(guī)范管理,。中國證監(jiān)會重申《
公司法》,、《
證券法》確立的關(guān)于上市公司股份轉(zhuǎn)讓的基本原則,，即股東轉(zhuǎn)讓其股份,，必須在依法設(shè)立的證券交易場所進行；經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的證券交易所,，是上市公司股份轉(zhuǎn)讓的唯一合法場所,。上市公司非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，必須遵循上述法律規(guī)定,，在證券交易所和證券登記結(jié)算公司的管理下,，在有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格和證券交易所會員資格的證券公司的參與下有序進行。需要采用公開征集方式確定協(xié)議轉(zhuǎn)讓價格和受讓人的,，由證券交易所和證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一組織安排,。

 為保證上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓規(guī)范管理工作的順利進行，證券交易所和證券登記結(jié)算公司要采取有效措施,，落實組織機構(gòu),、人員配置和技術(shù)保障，對原有的有關(guān)非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的規(guī)則進行完善充實,，特別是對采用公開征集方式的協(xié)議轉(zhuǎn)讓制定出具體規(guī)則,，報中國證監(jiān)會批準后執(zhí)行。

 證券交易所,、證券登記結(jié)算公司要積極配合財政部對國有股權(quán)的管理工作,，做好以公開征集方式定價和確定國有股權(quán)受讓人的組織工作。對按照國家法律政策規(guī)定尚處于限制轉(zhuǎn)讓期的上市公司非流通股,，證券交易所不得辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓手續(xù),，證券登記結(jié)算公司不得辦理過戶登記手續(xù),。

 證券交易所、證券登記結(jié)算公司,、證券公司要積極協(xié)助人民法院的司法工作,，對于法院裁決要求采用公開征集方式確定轉(zhuǎn)讓價格和受讓人的上市公司非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，應當盡先組織安排,；對于涉及國有股權(quán)的此類轉(zhuǎn)讓,，還應當提示有關(guān)當事人及時取得財政部的確認。

 證券交易所應當督促上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)當事人充分履行信息披露義務(wù),。上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓涉及上市公司收購事宜的,，證券交易所、證券登記結(jié)算公司應當督促有關(guān)當事人切實遵守法律,、法規(guī)及中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司收購的相關(guān)規(guī)定,。

 對未按照證券交易所、證券登記結(jié)算公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行的上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓,，證券交易所,、證券登記結(jié)算公司一律不得辦理股份轉(zhuǎn)讓、過戶登記手續(xù),。