• 【發(fā)布單位】國家認監(jiān)委/國家質(zhì)檢總局/工商行政管理總局/對外貿(mào)易部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2002-04-13
• 【生效日期】2002-05-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)審批登記與監(jiān)督管理辦法

認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)審批登記與監(jiān)督管理辦法
 
（國家認證認可監(jiān)督管理委員會2002年4月13日發(fā)布
 自2002年5月1日起施行）
 第一章 總則





 第一條 為加強對認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的監(jiān)督管理,，規(guī)范認證市場,，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、國務(wù)院有關(guān)規(guī)定和我國認證認可工作的具體情況,，制定本辦法,。



 第二條 本辦法所稱認證機構(gòu)，是指對產(chǎn)品,、服務(wù),、管理體系按照技術(shù)法規(guī)和標準進行合格評定活動的經(jīng)營機構(gòu)。

 本辦法所稱認證培訓(xùn)機構(gòu),，是指對認證審核員、認證檢查員,、認證咨詢師,、內(nèi)部審核員等與認證相關(guān)的專業(yè)人員進行培訓(xùn)的經(jīng)營機構(gòu)。

 本辦法所稱認證咨詢機構(gòu),，是指從事與認證相關(guān)的咨詢服務(wù)的經(jīng)營機構(gòu),。



 第三條 認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)應(yīng)當遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，符合有關(guān)國際準則的要求,，保證認證、認證咨詢,、認證培訓(xùn)工作的質(zhì)量,。



 第四條 在中華人民共和國境內(nèi)對從事與認證及認證培訓(xùn)、咨詢有關(guān)經(jīng)營性活動的機構(gòu)進行審批,、登記注冊和監(jiān)督管理適用本辦法,。




 第二章 組織管理





 第五條 國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國認證認可工作,，履行以下職責(zé)：

 （一）制定,、發(fā)布并組織實施認證認可和合格評定的監(jiān)督管理制度、規(guī)定,；

 （二）對認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的設(shè)立進行審批；

 （三）委托各直屬出入境檢驗檢疫局,、各省,、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對認證咨詢機構(gòu)的設(shè)立進行審查,；

 （四）對認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)、外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)在華設(shè)立的常駐代表機構(gòu)實施監(jiān)督，并對其違法行為依法進行查處,，公布查處結(jié)果,；

 （五）授權(quán)國家認可機構(gòu)對認證機構(gòu)、認證培訓(xùn)機構(gòu),、認證人員實施國家認可,、注冊制度；

 （六）公布批準設(shè)立的認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)等的有關(guān)信息,；

 （七）受理對認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的投訴并組織查處和對外公告,。



 第六條 各直屬出入境檢驗檢疫局,、各省、自治區(qū),、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局履行以下職責(zé)：

 （一）受國家認監(jiān)委委托對認證咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)以及外國認證咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)在所轄地區(qū)的設(shè)立進行審查,；

 （二）在國家認監(jiān)委的統(tǒng)一組織下對所轄地區(qū)的認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu),、外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)在華設(shè)立的常駐代表機構(gòu)實施監(jiān)督管理,。



 第七條 國家認監(jiān)委授權(quán)的國家認可機構(gòu)履行以下職責(zé)：

 （一）執(zhí)行國家認證認可工作的方針政策,；

 （二）組織制定認可、注冊準則與程序,；

 （三）對認證機構(gòu),、認證培訓(xùn)機構(gòu)和認證人員實施認可、注冊,；

 （四）對認可的機構(gòu)和注冊的人員實施認可監(jiān)督與管理,。




 第三章 認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)的審批與登記注冊





 第八條 設(shè)立認證機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：

 （一）有固定的經(jīng)營場所；

 （二）有與其從事認證業(yè)務(wù)相適應(yīng)的注冊資本（金）,、辦公條件,、人力資源和技術(shù)資源,；

 （三）符合有關(guān)認證機構(gòu)要求的質(zhì)量管理體系文件；

 （四）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件,。



 第九條 設(shè)立認證培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：

 （一）有固定的經(jīng)營場所,；

 （二）有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的注冊資本（金）、培訓(xùn)教學(xué)設(shè)施,、人力資源和辦公條件,；

 （三）符合有關(guān)認證培訓(xùn)機構(gòu)要求的質(zhì)量管理體系文件；

 （四）擁有自有（授權(quán)）的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)課程,；

 （五）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件,。



 第十條 認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：

 （一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附相關(guān)證明材料,。

 （二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內(nèi)決定是否批準,。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件,。

 （三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到工商行政管理部門依法辦理登記注冊,。



 第十一條 認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)可以設(shè)立非法人性質(zhì)的分支機構(gòu)，其審批與登記注冊程序比照第十條的規(guī)定辦理,。




 第四章 認證咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊





 第十二條 設(shè)立認證咨詢機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：

 （一）有固定的經(jīng)營場所,；

 （二）有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的注冊資本（金）、辦公條件,、人力資源和技術(shù)咨詢,；

 （三）符合有關(guān)認證咨詢機構(gòu)要求的質(zhì)量管理體系文件；

 （四）法律法規(guī)及國家認監(jiān)委依法規(guī)定的其他條件,。



 第十三條 認證咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：

 （一）申請者向擬設(shè)立機構(gòu)所在地省、自治區(qū),、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請,，提交書面申請報告并附相關(guān)證明材料；

 （二）省,、自治區(qū),、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在正式受理申請后60個工作日內(nèi)對申請者進行審查，提出審查意見,，報國家認監(jiān)委審批,；

 （三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到工商行政管理部門依法辦理登記注冊。



 第十四條 認證咨詢機構(gòu)可以設(shè)立非法人性質(zhì)的分支機構(gòu),，其審批與登記注冊程序比照第十三條的規(guī)定辦理,。




 第五章 外商投資認證機構(gòu)及

 認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊





 第十五條 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)（包括中外合資,、合作機構(gòu)和外商獨資機構(gòu)）應(yīng)為有限責(zé)任公司,，其設(shè)立除應(yīng)當分別具備第八條、第九條,、第十二條規(guī)定的條件外,，注冊資本不得低于35萬美元，外方投資者還應(yīng)當在所在國家取得國家認可資格或者承認,，并具有3年以上的相關(guān)服務(wù)經(jīng)驗,。

 2003年12月11日前暫不審批外資控股的認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的設(shè)立申請,，2005年12月11日前暫不審批外商獨資的認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)的設(shè)立申請。



 第十六條 外商投資認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：

 （一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請,，提交書面申請報告并附相關(guān)證明材料,。

 （二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日決定是否批準。決定批準的,，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件,。

 （三）申請者在得到國家認監(jiān)委的批準文件后，向所在地的省級外經(jīng)貿(mào)主管部門呈報設(shè)立認證機構(gòu)或認證培訓(xùn)機構(gòu)的申請文件,。省級外經(jīng)貿(mào)主管部門初審后轉(zhuǎn)報外經(jīng)貿(mào)部,。外經(jīng)貿(mào)部依照國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)對上報文件進行審批,。

 （四）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件和外經(jīng)貿(mào)部出具的批準證書到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊,。



 第十七條 外商投資認證咨詢機構(gòu)的審批與登記注冊按以下程序辦理：

 （一）申請者向擬設(shè)立機構(gòu)所在地直屬出入境檢驗檢疫局提出申請，提交書面申請報告并附上相關(guān)證明材料,。

 （二）直屬出入境檢驗檢疫局在正式受理申請后60個工作日內(nèi)對申請者進行審查,，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批,。

 （三）申請者在得到國家認監(jiān)委的批準文件后,，向所在地的省級外經(jīng)貿(mào)主管部門呈報設(shè)立認證咨詢機構(gòu)的申請文件。省級外經(jīng)貿(mào)主管部門初審后轉(zhuǎn)報外經(jīng)貿(mào)部,。外經(jīng)貿(mào)部依照國家有關(guān)外商投資的法律,、法規(guī)對上報文件進行審批。

 （四）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件和外經(jīng)貿(mào)部出具的批準證書到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊,。



 第十八條 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)可以設(shè)立非法人性質(zhì)的分支機構(gòu)，其審批與登記注冊程序分別比照第十六條,、第十七條的規(guī)定辦理,。



 第十九條 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)設(shè)立辦事機構(gòu)，應(yīng)當按外商投資企業(yè)分支機構(gòu)登記程序依法登記注冊,。

 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)辦事機構(gòu)只能從事與其所屬機構(gòu)經(jīng)營范圍相關(guān)的聯(lián)絡(luò)業(yè)務(wù)，不得從事經(jīng)營活動,。




 第六章 外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、

 咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的審批與登記注冊





 第二十條 擬在中國境內(nèi)設(shè)立常駐代表機構(gòu)的外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)應(yīng)當在所在國取得國家認可資格或者承認,，并具有3年以上的相關(guān)服務(wù)經(jīng)驗,。



 第二十一條 外國認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)擬在中國境內(nèi)設(shè)立常駐代表機構(gòu)的審批和登記注冊按以下程序辦理：

 （一）申請者向國家認監(jiān)委提出申請，提交書面申請報告并附上相關(guān)證明材料,。

 （二）國家認監(jiān)委在正式受理申請后60個工作日內(nèi)決定是否批準,。決定批準的，由國家認監(jiān)委向申請者出具批準文件,。

 （三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊,。



 第二十二條 外國認證咨詢機構(gòu)擬在中國境內(nèi)設(shè)立常駐代表機構(gòu)的審批和登記注冊按以下程序辦理：

 （一）申請者向擬設(shè)立機構(gòu)所在地直屬出入境檢驗檢疫局提出申請，提交書面申請報告并附上相關(guān)證明材料,；

 （二）直屬出入境檢驗檢疫局在正式受理申請后60個工作日內(nèi)對申請者進行審查,，提出審查意見，報國家認監(jiān)委審批,；

 （三）申請者憑國家認監(jiān)委出具的批準文件到國家工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局依法辦理登記注冊,。



 第二十三條 外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)在中國設(shè)立的常駐代表機構(gòu)不是認證及認證培訓(xùn),、咨詢的經(jīng)營機構(gòu),，應(yīng)當遵守《國務(wù)院
關(guān)于管理外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)的暫行規(guī)定》（國發(fā)[1980]272號）的有關(guān)規(guī)定。

 外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)在中國設(shè)立的常駐代表機構(gòu)可在中華人民共和國境內(nèi)從事非直接經(jīng)營性活動,，代表該機構(gòu)進行非經(jīng)營范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和介紹、市場調(diào)研,、技術(shù)交流等業(yè)務(wù)活動,。




 第七章 監(jiān)督管理





 第二十四條 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)（含外商投資認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)）及其分支機構(gòu)、外商投資認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)實施業(yè)務(wù)監(jiān)督,。

 對認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)及其分支機構(gòu)的監(jiān)督包括：年度報告審查,；對機構(gòu)運作進行監(jiān)督抽查,；對有關(guān)認證企業(yè),、產(chǎn)品進行抽查。

 對外商投資認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的監(jiān)督包括：年度報告審查,；對機構(gòu)運作進行監(jiān)督抽查,。

 國家認監(jiān)委對認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的投訴組織查處和對外公告。



 第二十五條 各直屬出入境檢驗檢疫局,、各省,、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局按照職責(zé)分工對認證咨詢機構(gòu)（含外商投資認證咨詢機構(gòu)）及其分支機構(gòu),、外商投資認證咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)實施監(jiān)督,，監(jiān)督內(nèi)容包括：年度報告審查；對機構(gòu)運作進行監(jiān)督抽查,。



 第二十六條 國家認監(jiān)委授權(quán)的國家認可機構(gòu)對已獲得國家認可資格的認證機構(gòu),、認證培訓(xùn)機構(gòu)實施認可監(jiān)督。



 第二十七條 認證機構(gòu)登記注冊后,，應(yīng)當按照批準文件規(guī)定的要求和期限通過國家認監(jiān)委授權(quán)的國家認可機構(gòu)的評審,、資格認可。



 第二十八條 認證機構(gòu)和認證咨詢機構(gòu)之間不得有任何利益關(guān)系,。認證機構(gòu)不得開展與認證有關(guān)的任何咨詢業(yè)務(wù),。認證咨詢機構(gòu)不得開展任何認證業(yè)務(wù)，認證咨詢機構(gòu)的任何人員不得參與本機構(gòu)兩年內(nèi)咨詢的企業(yè)的認證審核活動,。




 第八章 罰則





 第二十九條 對未經(jīng)批準,、未經(jīng)登記注冊擅自從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢經(jīng)營性活動的,，由國家認監(jiān)委,、工商行政管理等有關(guān)部門依法予以查處。



 第三十條 被審批部門撤銷批準資格的認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu),、外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)應(yīng)當依法向工商行政管理部門申請辦理變更登記或者注銷登記,。逾期不辦理的，由工商行政管理部門依法予以查處,。



 第三十一條 認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)在設(shè)立過程中出具虛假證明，或者偽造有關(guān)批準文件的,，依法追究相應(yīng)的責(zé)任,。



 第三十二條 取得國家認可資格的認證機構(gòu)和認證培訓(xùn)機構(gòu)發(fā)生違反認可準則行為的由國家認可機構(gòu)依照認可準則和程序進行處理，國家認監(jiān)委實施監(jiān)督,。



 第三十三條 認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)發(fā)生下列行為之一的,，由國家認監(jiān)委根據(jù)情節(jié)給予書面警告,、暫?；蛘叱蜂N批準資格的處理，觸犯刑律的,，移交司法機關(guān)處理：

 （一）欺騙,、誤導(dǎo)性宣傳；

 （二）違反認證認可準則的要求,；

 （三）弄虛作假,，有欺詐行為；

 （四）從事?lián)p害認證公正性和有效性的活動,，或者使用不正當?shù)母偁幨侄危?
 （五）機構(gòu)條件發(fā)生變化,，不再符合本辦法的要求；

 （六）其他違反本辦法規(guī)定的行為,。



 第三十四條 認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)以及外國認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)在華常駐代表機構(gòu)的人員違反有關(guān)規(guī)定,，具有國家認證人員注冊資格的,，由國家認可機構(gòu)依照注冊準則和程序進行處理；情節(jié)嚴重的,，由國家認監(jiān)委取消其認證行業(yè)從業(yè)資格并予以通報,。觸犯刑律的，移交司法機關(guān)處理,。




 第九章 附則



 第三十五條 香港特別行政區(qū),、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請者在中國其他省、自治區(qū),、直轄市設(shè)立臺資,、合作機構(gòu)和獨資機構(gòu)從事認證及認證培訓(xùn)、咨詢活動或者設(shè)立常駐代表從事認證及認證培訓(xùn),、咨詢活動或者設(shè)立常駐代表機構(gòu)從事與認證相關(guān)的聯(lián)絡(luò)業(yè)務(wù)比照本辦法第五章,、第六章的規(guī)定辦理。



 第三十六條 認證機構(gòu)及認證培訓(xùn),、咨詢機構(gòu)變更與認證及認證培訓(xùn),、咨詢有關(guān)的經(jīng)營范圍按本辦法的規(guī)定到原審批部門辦理變更審批，獲得批準的,，持批準文件到工商行政管理部門依法辦理變更登記,。

 外商投資認證機構(gòu)及認證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)更換合營方或者變更與認證及認證培訓(xùn),、咨詢有關(guān)的經(jīng)營范圍按本辦法的規(guī)定到原審批部門辦理變更審批,，獲得批準的，持批準文件和批準證書到工商行政管理部門依法辦理變更登記,。



 第三十七條 國家認監(jiān)委按本辦法規(guī)定出具的批準文件在中華人民共和國境內(nèi)有效,。



 第三十八條 本辦法規(guī)定提交的各類申請文件以中文為準。



 第三十九條 本辦法規(guī)定的審批收費按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。



 第四十條 本辦法由國家認證認可監(jiān)督管理委員會,、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家工商行政管理總局,、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部按職責(zé)分工負責(zé)解釋,。



 第四十一條 本辦法自2002年5月1日起施行。