• 【發(fā)布單位】國家電力監(jiān)管委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2003-08-01
• 【生效日期】2003-08-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家電力監(jiān)管委員會(huì)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

電力市場監(jiān)管辦法（試行）

電力市場監(jiān)管辦法（試行）






第一章 總則




第一條 為規(guī)范電力市場,，保證電力市場的統(tǒng)一,、開放、 競爭,、有序,，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國務(wù)院的規(guī)定,，制定本辦法。




第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)的電力市場監(jiān)管,。




第三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)遵循依法、公正,、透明的原則,，依法獨(dú)立行使電力市場監(jiān)管職責(zé),，不受其他組織和個(gè)人的非法干涉,。




第二章 監(jiān)管對(duì)象及內(nèi)容




第四條 電力市場中被監(jiān)管的對(duì)象包括電力市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，電力市場主體包括按規(guī)定獲得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè),、電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè),、供電企業(yè)（含獨(dú)立配售電企業(yè)）和經(jīng)核準(zhǔn)的用戶,；市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)是指電力調(diào)度交易中心。




第五條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)所有市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)實(shí)施下列監(jiān)管：

 （一） 履行系統(tǒng)安全義務(wù)的情況,；

 （二） 進(jìn)入和退出電力市場的情況,；

 （三） 參與電力市場的資質(zhì)情況；

 （四） 披露電力市場信息的情況,；

 （五） 執(zhí)行各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),、安全標(biāo)準(zhǔn)、定額標(biāo)準(zhǔn),、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的情況,。




第六條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)電企業(yè)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

 （一） 在各區(qū)域電力市場中的份額不得超過規(guī)定比例；

 （二） 企業(yè)由于新增裝機(jī),、租賃經(jīng)營或兼并,、重組、股權(quán)變動(dòng)而超出市場規(guī)則允許范圍,，形成市場操縱力的行為,；

 （三） 不正當(dāng)競爭、串通報(bào)價(jià)和違規(guī)交易行為,；

 （四） 執(zhí)行市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)調(diào)度指令的情況,。




第七條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

 （一） 無歧視、公平開放電網(wǎng),，提供輸電服務(wù)的情況,；

 （二） 資產(chǎn)收益的情況；

 （三） 所屬發(fā)電企業(yè)發(fā)電情況,；

 （四） 執(zhí)行輸電價(jià)格的情況,。

 對(duì)從事供電業(yè)務(wù)的電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時(shí)按本辦法第八條的規(guī)定實(shí)施監(jiān)管,。




第八條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

 （一） 作為購電方時(shí)的市場交易行為,；

 （二） 執(zhí)行配、售電價(jià)格的情況,；

 （三） 供電服務(wù)質(zhì)量及電能質(zhì)量,。




第九條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)同時(shí)實(shí)施下列監(jiān)管：

 （一） 按規(guī)定實(shí)施電力調(diào)度的情況；

 （二） 按電力市場運(yùn)營規(guī)則組織電力市場交易的情況,；

 （三） 獲取輔助服務(wù)的方式和費(fèi)用管理情況,；

 （四） 電力市場結(jié)算的執(zhí)行情況；

 （五） 對(duì)電力市場的干預(yù)行為,；

 （六） 對(duì)電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè),、維護(hù)、運(yùn)營和管理的情況,。




第十條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管用戶在電力市場中的交易行為,。




第三章 電力市場運(yùn)營規(guī)則的管理




第十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電力市場運(yùn)營規(guī)則的制定和管理,。電力市場運(yùn)營規(guī)則包括：電力市場運(yùn)營基本規(guī)則、區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則,、與區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則配套的有關(guān)細(xì)則。




第十二條 國家電力監(jiān)管委員會(huì)制定電力市場運(yùn)營基本規(guī)則,；區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)擬定電力市場運(yùn)營規(guī)則,，報(bào)國家電力監(jiān)管委員會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行；區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定與區(qū)域電力市場運(yùn)營規(guī)則配套的有關(guān)細(xì)則,，報(bào)國家電力監(jiān)管委員會(huì)備案,。




第十三條 遇下列情形之一時(shí)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)修改電力市場運(yùn)營規(guī)則：

 （一） 國家法律或政策發(fā)生重大調(diào)整時(shí),；

 （二） 市場運(yùn)行環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí),；

 （三） 市場主體或市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)提議修改、電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為確有必要時(shí),；

 （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他情形,。




第十四條 電力市場運(yùn)營規(guī)則修改的權(quán)限應(yīng)當(dāng)按照與規(guī)則制定的權(quán)限一致的原則進(jìn)行。




第十五條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定,、修改電力市場運(yùn)營規(guī)則,，應(yīng)當(dāng)充分聽取市場主體、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)利益主體和社會(huì)有關(guān)方面的意見,，重大修改應(yīng)當(dāng)依法組織聽證會(huì),。




第四章 電力市場準(zhǔn)入與退出




第十六條 電力市場實(shí)行準(zhǔn)入注冊(cè)制度。經(jīng)準(zhǔn)入注冊(cè)的電力市場主體方可以參與市場交易,。




第十七條 市場準(zhǔn)入應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

 （一） 持有電力業(yè)務(wù)許可證并在工商行政管理部門登記,、注冊(cè)；

 （二） 承諾遵守電力市場運(yùn)營的法律法規(guī),；

 （三） 自動(dòng)化系統(tǒng),、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等技術(shù)條件滿足電力市場的要求；

 （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它條件,。




第十八條 市場準(zhǔn)入的程序是：

 （一） 市場主體向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并提供相應(yīng)資料,。

 （二） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查。符合條件的,，應(yīng)于30日內(nèi)批準(zhǔn),，并書面通知市場運(yùn)營機(jī)

 構(gòu)注冊(cè)。不符合條件的,，應(yīng)在30 日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人并說明理由,。

 （三） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將申請(qǐng)及其處理情況公告其他市場主體。




第十九條 市場主體可以申請(qǐng)退出電力市場,。市場主體申請(qǐng)退出市場的程序是：

 （一） 市場主體應(yīng)當(dāng)至少提前30 日向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),；

 （二） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到申請(qǐng)材料之日起30 日內(nèi)做出決定并書面通知申請(qǐng)人,；

 （三） 同意其退出的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確其退出的時(shí)間,，并及時(shí)將決定通知市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)注銷其注

 冊(cè),；不同意其退出的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面說明理由,；

 （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將申請(qǐng)及其處理情況公告其他市場主體,；

 （五） 電力市場主體在退出之前，應(yīng)當(dāng)保持生產(chǎn)經(jīng)營的連續(xù)性,，完成有關(guān)資料,、信息、合同的轉(zhuǎn)移工作,。




第二十條 市場主體違反市場規(guī)則情節(jié)嚴(yán)重的,，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其停止市場競價(jià)。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令市場主體停止市場競價(jià)的程序是：

 （一） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)處罰決定,，提前30 日書面通知市場主體停止市場競價(jià)的時(shí)間及原因,；

 （二） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將決定通知市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)；

 （三） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)市場主體的整改情況決定其何時(shí)恢復(fù)市場競價(jià),，恢復(fù)市場競價(jià)的決定應(yīng)當(dāng)提前30 天書面通知市場主體,；

 （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將恢復(fù)市場競價(jià)的決定通知市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)；

 （五） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將停止及恢復(fù)市場競價(jià)的決定公告其他市場主體,；

 （六） 電力市場主體在停止市場競價(jià)的過程中,，應(yīng)當(dāng)保持生產(chǎn)經(jīng)營的連續(xù)性，完成有關(guān)資料,、信息,、合同的轉(zhuǎn)移工作。




第五章 電力市場干預(yù)與市場中止




第二十一條 出現(xiàn)下列情形之一時(shí),，市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行市場干預(yù)：

 （一） 系統(tǒng)出力不足以至無法按市場規(guī)則正常運(yùn)行時(shí),；

 （二） 系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全時(shí)；

 （三） 自動(dòng)化系統(tǒng),、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行,；

 （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出市場中止決定時(shí)；

 （五） 其他必要的情形,。




第二十二條 當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)下列情形之一時(shí),，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以做出市場中止的決定：

 （一） 電力市場沒有按照規(guī)則的規(guī)定運(yùn)行和管理；

 （二） 市場運(yùn)營規(guī)則不能適應(yīng)市場交易的需要,，必須進(jìn)行重大修改,；

 （三） 自動(dòng)化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障,，長時(shí)間導(dǎo)致交易無法進(jìn)行,；

 （四） 發(fā)生不可抗力導(dǎo)致不能競價(jià)交易或沒有必要進(jìn)行電力交易,；

 （五） 其它必須中止市場交易的情形。




第二十三條 電力市場干預(yù),、中止時(shí),，電力交易價(jià)格、交易方式由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定,。




第二十四條 電力市場干預(yù),、中止期間，市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證系統(tǒng)安全,，并記錄干預(yù)、中止的過程,。




第六章 市場爭議與違規(guī)處理




第二十五條 市場主體之間,、市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間因市場交易發(fā)生爭議時(shí)，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理,。




第二十六條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照下列程序處理市場爭議：

 （一） 爭議方應(yīng)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出爭議處理申請(qǐng),，說明事實(shí)、理由及依據(jù),。

 （二） 屬于市場監(jiān)管范圍的爭議,，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)受理。不屬于市場監(jiān)管范圍的爭議,，不予受理并說明理由,。

 （三） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理后，可以進(jìn)行調(diào)查取證,。必要時(shí),，可聘請(qǐng)與爭議各方無利害關(guān)系的專家和組織參加調(diào)查取證。

 （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)于受理爭議申請(qǐng)30 日內(nèi),，召集爭議方進(jìn)行調(diào)解,，積極促使雙方當(dāng)事人互相諒解，達(dá)成調(diào)解協(xié)議,。

 （五） 調(diào)解成立的,，雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽署調(diào)解協(xié)議。調(diào)解不成立或者當(dāng)事人不履行調(diào)解協(xié)議的,，電力監(jiān)

 管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,，或者向人民法院起訴。




第二十七條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)處市場爭議,，應(yīng)當(dāng)自受理之日起兩個(gè)月內(nèi)調(diào)解終結(jié),。遇有特殊情況確需延長的，可以適當(dāng)延長,，但延長期不得超過一個(gè)月,。調(diào)解終結(jié)后,，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解終結(jié)書。




第二十八條 有下列違規(guī)行為之一的,，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處：

 （一） 提供虛假材料或以其他欺騙手段取得市場準(zhǔn)入資格的,；

 （二） 串通、操縱電力市場價(jià)格的,；

 （三） 市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反市場規(guī)則,，對(duì)市場主體有歧視行為的；

 （四） 提供虛假信息或不按市場規(guī)則提供監(jiān)管信息的,；

 （五） 不能及時(shí)參與結(jié)算,，侵害其它市場主體利益的；

 （六） 其他嚴(yán)重違反市場規(guī)則的,。




第二十九條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定處理市場違規(guī)行為,。




第三十條 當(dāng)事人如對(duì)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理決定不服，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟,。




第七章 監(jiān)管信息與披露




第三十一條 市場主體,、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按電力市場運(yùn)營規(guī)則披露有關(guān)信息，并確保信息的及時(shí),、真實(shí),、準(zhǔn)確和完整。

 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定電力市場信息的收集,、管理,、使用辦法。




第三十二條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu),、市場主體,、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)不得泄露影響公平競爭的交易秘密信息。




第三十三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場主體,、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)和社會(huì)公布下列信息：

 （一） 國家關(guān)于電力工業(yè)的政策法規(guī),；

 （二） 電源與電網(wǎng)規(guī)劃的基本情況；

 （三） 有關(guān)電力技術(shù),、安全,、定額、質(zhì)量,、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),；

 （四） 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)電力市場的規(guī)章、制度,、文件,；

 （五） 市場主體的準(zhǔn)入、退出情況；

 （六） 市場爭議及違規(guī)查處情況,；

 （七） 其它必要的信息,。




第三十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度、年度發(fā)布市場監(jiān)管報(bào)告,，并向社會(huì)公布,。報(bào)告包括下列主要內(nèi)容：

 （一） 電力供需狀況、電價(jià)情況,、發(fā)電設(shè)備利用小時(shí)等,；

 （二） 市場交易與市場干預(yù)、中止情況,；

 （三） 輸電阻塞管理及輔助服務(wù)獲取情況等,；

 （四） 市場運(yùn)營情況評(píng)估及市場運(yùn)行預(yù)測等。




第八章 法律責(zé)任




第三十五條 市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自覺遵守電力市場的有關(guān)法規(guī),，并有權(quán)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)市場違規(guī)行為,。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)者保密。




第三十六條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場主體和市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反市場運(yùn)營規(guī)則和監(jiān)管法規(guī)的行為,，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,，給予行政處罰,。




第三十七條 電力監(jiān)管人員必須遵紀(jì)守法，廉潔奉公,，依法監(jiān)管,。監(jiān)管人員違法違規(guī)的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處分,，構(gòu)成犯罪的,，移交司法部門處理。




第九章 附則




第三十八條 各區(qū)域市場電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法制定實(shí)施辦法,，報(bào)國家電力監(jiān)管委員會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行,。




第三十九條 本辦法自二OO三年八月一日起試行。