• 【發(fā)布單位】水利部
• 【發(fā)布文號(hào)】水辦[2005]480號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-11-01
• 【生效日期】2005-12-10
• 【失效日期】--
• 【文件來源】水利部
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定

水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定

（水辦[2005]480號(hào)）






第一章 總 則




第一條 為加強(qiáng)水利工程建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱"水利工程"）檔案管理工作,，明確檔案管理職責(zé),，規(guī)范檔案管理行為，充分發(fā)揮檔案在水利工程建設(shè)與管理中的作用,，根據(jù)《
中華人民共和國檔案法》、《
水利檔案工作規(guī)定》及有關(guān)業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范,，結(jié)合水利工程的特點(diǎn),，制定本規(guī)定。




第二條 水利工程檔案是指水利工程在前期,、實(shí)施,、竣工驗(yàn)收等各建設(shè)階段過程中形成的，具有保存價(jià)值的文字,、圖表,、聲像等不同形式的歷史記錄。




第三條 水利工程檔案工作是水利工程建設(shè)與管理工作的重要組成部分,。有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，將檔案工作納入水利工程建設(shè)與管理工作中，明確相關(guān)部門、人員的崗位職責(zé),，健全制度,，統(tǒng)籌安排檔案工作經(jīng)費(fèi),確保水利工程檔案工作的正常開展。




第四條 本規(guī)定適用于大中型水利工程,，其他水利工程可參照?qǐng)?zhí)行,。




第二章 檔案管理




第五條 水利工程檔案工作應(yīng)貫穿于水利工程建設(shè)程序的各個(gè)階段。即從水利工程建設(shè)前期就應(yīng)進(jìn)行文件材料的收集和整理工作,；在簽訂有關(guān)合同,、協(xié)議時(shí)，應(yīng)對(duì)水利工程檔案的收集,、整理,、移交提出明確要求；檢查水利工程進(jìn)度與施工質(zhì)量時(shí),，要同時(shí)檢查水利工程檔案的收集,、整理情況；在進(jìn)行項(xiàng)目成果評(píng)審,、鑒定和水利工程重要階段驗(yàn)收與竣工驗(yàn)收時(shí),，要同時(shí)審查、驗(yàn)收工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量,，并作出相應(yīng)的鑒定評(píng)語,。




第六條 各級(jí)建設(shè)管理部門應(yīng)積極配合檔案業(yè)務(wù)主管部門,認(rèn)真履行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)職責(zé),，共同抓好水利工程檔案工作,。




第七條 項(xiàng)目法人對(duì)水利工程檔案工作負(fù)總責(zé)，須認(rèn)真做好自身產(chǎn)生檔案的收集,、整理,、保管工作，并應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各參建單位歸檔工作的監(jiān)督,、檢查和指導(dǎo),。大中型水利工程的項(xiàng)目法人，應(yīng)設(shè)立檔案室,，落實(shí)專職檔案人員,；其他水利工程的項(xiàng)目法人也應(yīng)配備相應(yīng)人員負(fù)責(zé)工程檔案工作。項(xiàng)目法人的檔案人員對(duì)各職能處室歸檔工作具有監(jiān)督,、檢查和指導(dǎo)職責(zé),。




第八條 勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理,、施工等參建單位,，應(yīng)明確本單位相關(guān)部門和人員的歸檔責(zé)任,，切實(shí)做好職責(zé)范圍內(nèi)水利工程檔案的收集、整理,、歸檔和保管工作,；屬于向項(xiàng)目法人等單位移交的應(yīng)歸檔文件材料，在完成收集,、整理,、審核工作后，應(yīng)及時(shí)提交項(xiàng)目法人,。項(xiàng)目法人應(yīng)認(rèn)真做好有關(guān)檔案的接收,、歸檔和向流域機(jī)構(gòu)檔案館的移交工作。




第九條 工程建設(shè)的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員是歸檔工作的直接責(zé)任人,，須按要求將工作中形成的應(yīng)歸檔文件材料,，進(jìn)行收集、整理,、歸檔,，如遇工作變動(dòng),須先交清原崗位應(yīng)歸檔的文件材料。




第十條 水利工程檔案的質(zhì)量是衡量水利工程質(zhì)量的重要依據(jù),，應(yīng)將其納入工程質(zhì)量管理程序,。質(zhì)量管理部門應(yīng)認(rèn)真把好質(zhì)量監(jiān)督檢查關(guān)，凡參建單位未按規(guī)定要求提交工程檔案的,，不得通過驗(yàn)收或進(jìn)行質(zhì)量等級(jí)評(píng)定,。工程檔案達(dá)不到規(guī)定要求的，項(xiàng)目法人不得返還其工程質(zhì)量保證金,。




第十一條 大中型水利工程均應(yīng)建設(shè)與工作任務(wù)相適應(yīng)的,、符合規(guī)范要求的專用檔案庫房，配備必要的檔案裝具和設(shè)備,；其他建設(shè)項(xiàng)目,，也應(yīng)有滿足檔案工作需要的庫房、裝具和設(shè)備,。所需費(fèi)用可分別列入工程總概算的管理房屋建設(shè)工程項(xiàng)目類和生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)中,。




第十二條 項(xiàng)目法人應(yīng)按照國家信息化建設(shè)的有關(guān)要求，充分利用新技術(shù),，開展水利工程檔案數(shù)字化工作，建立工程檔案數(shù)據(jù)庫,，大力開發(fā)檔案信息資源,，提高檔案管理水平，為工程建設(shè)與管理服務(wù),。




第十三條 項(xiàng)目法人應(yīng)按時(shí)向上級(jí)主管單位報(bào)送《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理情況登記表》（附件1）,。國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)同時(shí)向水利部報(bào)送《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記表》(附件2)。




第三章 歸檔與移交要求




第十四條 水利工程檔案的保管期限分為永久,、長期,、短期三種。長期檔案的實(shí)際保存期限,不得短于工程的實(shí)際壽命,。




第十五條 《水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件材料歸檔范圍和保管期限表》（附件3）是對(duì)項(xiàng)目法人等相關(guān)單位應(yīng)保存檔案的原則規(guī)定,。項(xiàng)目法人可結(jié)合實(shí)際，補(bǔ)充制定更加具體的工程檔案歸檔范圍及符合工程建設(shè)實(shí)際的工程檔案分類方案,。




第十六條 水利工程檔案的歸檔工作,，一般是由產(chǎn)生文件材料的單位或部門負(fù)責(zé)?？偘鼏挝粚?duì)各分包單位提交的歸檔材料負(fù)有匯總責(zé)任,。各參建單位技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)其提供檔案的內(nèi)容及質(zhì)量負(fù)責(zé)；監(jiān)理工程師對(duì)施工單位提交的歸檔材料應(yīng)履行審核簽字手續(xù),，監(jiān)理單位應(yīng)向項(xiàng)目法人提交對(duì)工程檔案內(nèi)容與整編質(zhì)量情況的專題審核報(bào)告,。




第十七條 水利工程文件材料的收集、整理應(yīng)符合《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T1182-2000）,。歸檔文件材料的內(nèi)容與形式均應(yīng)滿足檔案整理規(guī)范要求,。即內(nèi)容應(yīng)完整、準(zhǔn)確,、系統(tǒng),；形式應(yīng)字跡清楚、圖樣清晰,、圖表整潔,、竣工圖及聲像材料須標(biāo)注的內(nèi)容清楚、簽字（章）手續(xù)完備,，歸檔圖紙應(yīng)按《技術(shù)制圖 復(fù)制圖的折疊方法》（GB/T10609.3-1989）要求統(tǒng)一折疊,。




第十八條 竣工圖是水利工程檔案的重要組成部分，必須做到完整,、準(zhǔn)確,、清晰、系統(tǒng),、修改規(guī)范,、簽字手續(xù)完備。項(xiàng)目法人應(yīng)負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目總平面圖和綜合管線竣工圖,。施工單位應(yīng)以單位工程或?qū)I(yè)為單位編制竣工圖,。竣工圖須由編制單位在圖標(biāo)上方空白處逐張加蓋"竣工圖章"（附件4-1）,，有關(guān)單位和責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格履行簽字手續(xù),。每套竣工圖應(yīng)附編制說明,、鑒定意見及目錄。施工單位應(yīng)按以下要求編制竣工圖：



 （一）按施工圖施工沒有變動(dòng)的,，須在施工圖上加蓋并簽署竣工圖章,；



 （二）一般性的圖紙變更及符合杠改或劃改要求的，可在原施工圖上更改,，在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù),，加蓋并簽署竣工圖章；



 （三）凡涉及結(jié)構(gòu)形式,、工藝,、平面布置等重大改變，或圖面變更超過1/3的,，應(yīng)重新繪制竣工圖（可不再加蓋竣工圖章）,。重繪圖應(yīng)按原圖編號(hào)，并在說明欄內(nèi)注明變更依據(jù),，在圖標(biāo)欄內(nèi)注明"竣工階段"和繪制竣工圖的時(shí)間,、單位、責(zé)任人,。監(jiān)理單位應(yīng)在圖標(biāo)上方加蓋并簽署"竣工圖確認(rèn)章"（見附件4-2）,。




第十九條 水利工程建設(shè)聲像檔案是紙制載體檔案的必要補(bǔ)充。參建單位應(yīng)指定專人,，負(fù)責(zé)各自產(chǎn)生的照片,、膠片、錄音,、錄像等聲像材料的收集,、整理、歸檔工作,，歸檔的聲像材料均應(yīng)標(biāo)注事由,、時(shí)間、地點(diǎn),、人物,、作者等內(nèi)容。工程建設(shè)重要階段,、重大事件,、事故，必須要有完整的聲像材料歸檔,。




第二十條 電子文件的整理,、歸檔，參照《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894-2002）執(zhí)行,。




第二十一條 項(xiàng)目法人可根據(jù)實(shí)際需要,，確定不同文件材料的歸檔份數(shù)，但應(yīng)滿足以下要求：



 （一）項(xiàng)目法人與運(yùn)行管理單位應(yīng)各保存1套較完整的工程檔案材料（當(dāng)二者為一個(gè)單位時(shí),，應(yīng)異地保存1套）,；



 （二）工程涉及多家運(yùn)行管理單位時(shí)，各運(yùn)行管理單位則只保存與其管理范圍有關(guān)的工程檔案材料,；



 （三）當(dāng)有關(guān)文件材料需由若干單位保存時(shí),，原件應(yīng)由項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)單位保存，其他單位保存復(fù)制件,；



 （四）流域控制性水利樞紐工程或大江,、大河、大湖的重要堤防工程,，項(xiàng)目法人應(yīng)負(fù)責(zé)向流域機(jī)構(gòu)檔案館移交1套完整的工程竣工圖及工程竣工驗(yàn)收等相關(guān)文件材料（具體內(nèi)容參見附件3）,。




第二十二條 工程檔案的歸檔與移交必須編制檔案目錄。檔案目錄應(yīng)為案卷級(jí),，并須填寫工程檔案交接單（見附件5）,。交接雙方應(yīng)認(rèn)真核對(duì)目錄與實(shí)物，并由經(jīng)手人簽字,、加蓋單位公章確認(rèn),。




第二十三條 工程檔案的歸檔時(shí)間，可由項(xiàng)目法人根據(jù)實(shí)際情況確定,?？煞蛛A段在單位工程或單項(xiàng)工程完工后向項(xiàng)目法人歸檔，也可在主體工程全部完工后向項(xiàng)目法人歸檔,。整個(gè)項(xiàng)目的歸檔工作和項(xiàng)目法人向有關(guān)單位的檔案移交工作,，應(yīng)在工程竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)完成。




第四章 檔案驗(yàn)收




第二十四條 水利工程檔案驗(yàn)收是水利工程竣工驗(yàn)收的重要內(nèi)容,，應(yīng)提前或與工程竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行,。凡檔案內(nèi)容與質(zhì)量達(dá)不到要求的水利工程，不得通過檔案驗(yàn)收,；未通過檔案驗(yàn)收或檔案驗(yàn)收不合格的,，不得進(jìn)行或通過工程的竣工驗(yàn)收。




第二十五條 各級(jí)水行政主管部門組織的水利工程竣工驗(yàn)收,，應(yīng)有檔案人員作為驗(yàn)收委員參加,。水利部組織的工程驗(yàn)收，由水利部辦公廳檔案部門派員參加,；流域機(jī)構(gòu)或省級(jí)水行政主管部門組織的工程驗(yàn)收,，由相應(yīng)的檔案管理部門派員參加；其他單位組織的有關(guān)工程項(xiàng)目的驗(yàn)收,，由組織工程驗(yàn)收單位的檔案人員參加,。




第二十六條 大中型水利工程在竣工驗(yàn)收前要進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收,。其他工程的檔案驗(yàn)收應(yīng)與工程竣工驗(yàn)收同步進(jìn)行。檔案專項(xiàng)驗(yàn)收可分為初步驗(yàn)收和正式驗(yàn)收,。初步驗(yàn)收可由工程竣工驗(yàn)收主持單位委托相關(guān)單位組織進(jìn)行,；正式驗(yàn)收應(yīng)由工程竣工驗(yàn)收主持單位的檔案業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)。




第二十七條 水利工程在進(jìn)行檔案專項(xiàng)驗(yàn)收前,，項(xiàng)目法人應(yīng)組織工程參建單位對(duì)工程檔案的收集,、整理、保管與歸檔情況進(jìn)行自檢,，確認(rèn)工程檔案的內(nèi)容與質(zhì)量已達(dá)要求后,，可向有關(guān)單位報(bào)送檔案自檢報(bào)告，并提出檔案專項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng),。



 檔案自檢報(bào)告應(yīng)包括:工程概況,，工程檔案管理情況，文件材料的收集,、整理,、歸檔與保管情況，竣工圖的編制與整編質(zhì)量,，工程檔案完整,、準(zhǔn)確、系統(tǒng),、安全性的自我評(píng)價(jià)等內(nèi)容,。




第二十八條 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收的主持單位在收到申請(qǐng)后，可委托有關(guān)單位對(duì)其工程檔案進(jìn)行驗(yàn)收前檢查評(píng)定,，對(duì)具備驗(yàn)收條件的項(xiàng)目,，應(yīng)成立檔案專項(xiàng)驗(yàn)收組進(jìn)行驗(yàn)收。檔案專項(xiàng)驗(yàn)收組由驗(yàn)收主持單位,、國家或地方檔案行政管理部門,、地方水行政管理部門及有關(guān)流域機(jī)構(gòu)等單位組成。必要時(shí),，可聘請(qǐng)相關(guān)單位的檔案專家作為驗(yàn)收組成員參加驗(yàn)收,。




第二十九條 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收工作的步驟、方法與內(nèi)容如下：



 （一）聽取項(xiàng)目法人有關(guān)工程建設(shè)情況和檔案收集,、整理,、歸檔、移交,、管理與保管情況的自檢報(bào)告,；



 （二）聽取監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目檔案整理情況的審核報(bào)告；



 （三）對(duì)驗(yàn)收前已進(jìn)行檔案檢查評(píng)定的水利工程，還應(yīng)聽取被委托單位的檢查評(píng)定意見,；



 （四）查看現(xiàn)場(chǎng)（了解工程建設(shè)實(shí)際情況）,；



 （五）根據(jù)水利工程建設(shè)規(guī)模，抽查各單位檔案整理情況,。抽查比例一般不得少于項(xiàng)目法人應(yīng)保存檔案數(shù)量的8％,，其中竣工圖不得少于一套竣工圖總張數(shù)的10%；抽查檔案總量應(yīng)在200卷以上,；



 （六）驗(yàn)收組成員進(jìn)行綜合評(píng)議；



 （七）形成檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見,，并向項(xiàng)目法人和所有會(huì)議代表反饋,；



 （八）驗(yàn)收主持單位以文件形式正式印發(fā)檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見。




第三十條 檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見應(yīng)包括以下內(nèi)容：



 （一）工程概況,。



 （二）工程檔案管理情況：



 1,、 工程檔案工作管理體制與管理狀況



 2、 文件材料的收集,、整理,、立卷質(zhì)量與數(shù)量



 3、 竣工圖的編制質(zhì)量與整編情況



 4,、 工程檔案的完整,、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性評(píng)價(jià)



 （三）存在問題及整改要求,。



 （四）驗(yàn)收結(jié)論,。



 （五）驗(yàn)收組成員簽字表。




第五章 附則




第三十一條 本規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋,。




第三十二條 本規(guī)定自2005年12月10日起施行,，原水利部制定的《水利基本建設(shè)項(xiàng)目檔案資料管理規(guī)定》（水辦[1997]275號(hào)），同時(shí)廢止,。