• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會主席令第28號
• 【發(fā)布日期】2005-12-30
• 【生效日期】2006-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】解放日報
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會凍結,、查封實施辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會凍結,、查封實施辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會主席令第28號)





 現(xiàn)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結、查封實施辦法》,，自2006年1月1日起施行,。



 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

 二00五年十二月三十日






第一條 為了保護投資者和當事人的合法權益,，及時有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結,、查封工作,，維護市場秩序，根據《
中華人民共和國證券法》及相關法律法規(guī),，制定本辦法,。




第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法履行職責，有權凍結,、查封涉案當事人的違法資金,、證券等涉案財產或者重要證據。




第三條 凍結,、查封違法資金,、證券等涉案財產或者重要證據，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請,，經法律部門審查,，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責人批準，制作決定書,、通知書,，由執(zhí)法人員實施。




第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會案件調查部門,、案件審理部門及派出機構在對證券違法案件進行調查,、審理或者執(zhí)行時，發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的,，可以申請凍結,、查封：



 (一)已經轉移、隱匿違法資金,、證券等涉案財產的,；



 (二)可能轉移、隱匿違法資金,、證券等涉案財產的,；



 (三)已經隱匿、偽造,、毀損重要證據的,；



 (四)可能隱匿、偽造,、毀損重要證據的,；



 (五)其他需要及時凍結、查封的情形,。




第五條 有下列情形之一的,，視為可能轉移或者隱匿違法資金,、證券等涉案財產：



 (一)涉案當事人本人開立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實際控制的資金賬戶,、證券賬戶和銀行賬戶,，以及與其有關聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金,、證券，部分已經被轉移或者隱匿的,；



 (二)被舉報的違法資金,、證券等涉案財產已經或者將要被轉移、隱匿并提供具體的轉移或者隱匿線索的,；



 (三)通過與他人簽訂合同等形式,，擬將違法資金、證券等涉案財產作為合同標的物或者以償還貸款,、支付合同價款等名義轉移占有的,；



 (四)其他有證據證明有轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產跡象的,。




第六條 有下列特征之一的,，視為重要證據：



 (一)對案件調查有重大影響的；



 (二)對案件定性有關鍵作用的,；



 (三)不可替代或者具有唯一性的,；



 (四)其他重要證據。




第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會案件調查部門,、案件審理部門及派出機構需要實施凍結,、查封時，應當提交申請,，經部門或者派出機構主要負責人批準,，交法律部門審查。業(yè)務監(jiān)管部門在履行監(jiān)管職責中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結,、查封措施的,，應當及時通報案件調查部門實施凍結、查封,。




第八條 凍結,、查封申請書應當載明下列事項：



 (一)被凍結、查封當事人姓名或者名稱,、地址等基本情況,；



 (二)申請凍結、查封的具體事項,，包括涉案財產或者重要證據的名稱,、代碼,、數(shù)量、金額,、地址等,；



 (三)主要違法事實與申請凍結、查封的理由,；



 (四)其他需要說明的事項,。




第九條 負責審查的法律部門應當及時處理凍結、查封申請,，出具審核意見,，并制作凍結、查封決定書,，報中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責人批準,。




第十條 凍結、查封決定書應當載明下列事項：



 (一)被凍結,、查封當事人姓名或者名稱,、地址等基本情況；



 (二)凍結,、查封的理由和依據,；



 (三)凍結、查封財產或者證據的名稱,、數(shù)量和期限,；



 (四)申請行政復議的途徑；



 (五)中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期,。




第十一條 申請書,、決定書經批準后，由申請部門負責實施,。實施凍結,、查封的部門應當制作凍結、查封通知書,，通知書應當載明下列事項：



 (一)協(xié)助凍結,、查封的單位名稱；



 (二)凍結,、查封的法律依據,；



 (三)凍結、查封的財產或者證據所在機構的名稱或者地址,； (四)凍結,、查封的財產或者證據的名稱、數(shù)額等；



 (五)凍結,、查封的起止時間,；



 (六)其他需要說明的事項；



 (七)中國證券監(jiān)督管理委員會公章和日期,。




第十二條 實施凍結,、查封，應當依照有關規(guī)定,，向協(xié)助執(zhí)行部門和當事人送達決定書,、通知書。




第十三條 實施凍結,、查封時,，執(zhí)法人員應當遵守下列規(guī)定：



 (一)由兩名以上執(zhí)法人員實施；



 (二)出示有效證件,；



 (三)出示凍結、查封決定書和通知書,；



 (四)告知采取凍結,、查封措施的理由、依據,、救濟途徑及依法享有的權利,；



 (五)聽取當事人陳述和申辯；



 (六)制作現(xiàn)場筆錄,；



 (七)查封財產或者重要證據時,，還應當制作查封清單，一式兩份,，由當事人和實施部門分別保存,。




第十四條 現(xiàn)場筆錄應當載明下列事項：



 (一)凍結、查封的時間,、地點,；



 (二)實施凍結、查封的單位和個人,；



 (三)被凍結,、查封的單位和個人；



 (四)協(xié)助凍結,、查封的單位和個人,；



 (五)凍結、查封的具體事項,，包括涉案財產或者重要證據的名稱,、代碼、數(shù)量、金額,、地址等,；



 (六)當事人的陳述和申辯；



 (七)其他應當載明的事項,。



 現(xiàn)場筆錄和清單由當事人,、見證人和調查人員簽名或者蓋章，當事人不在現(xiàn)場或者當事人,、見證人拒絕簽名或者蓋章的,，應當在筆錄中予以注明。




第十五條 查封可以采取下列方式：



 (一)查封動產的,，應當在該動產上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當方式,；



 (二)查封已登記的不動產、特定動產及其他財產權的,，應當張貼封條或者公告,，并通知有關登記機關辦理查封登記手續(xù)；



 (三)查封未登記的不動產,、特定動產及其他財產權的,，應當張貼封條或者公告，并告知法定權屬登記機關,；



 (四)查封重要證據的,，應當加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當方式；



 (五)其他合法的方式,。




第十六條 凍結,、查封的期限為六個月。因特殊原因需要延長的,，應當在凍結,、查封期滿前10日內辦理繼續(xù)凍結、查封手續(xù),。每次繼續(xù)凍結,、查封期限最長不超過六個月。



 逾期未辦理繼續(xù)凍結,、查封手續(xù)的,，視為自動撤消凍結、查封,。




第十七條 賬戶被凍結后,，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結證券的請求，經申請部門審查認為確有必要的,，可以將該部分或者全部被凍結證券解凍,，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時將出售證券所得資金予以凍結。




第十八條 有下列情形之一的,，經中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責人批準,，應當及時解除凍結、查封措施：



 (一)已經完成調查,、處罰的,；



 (二)經查證，確實與案件無關的,；



 (三)當事人提供相應擔保的,；



 (四)其他應當及時解除凍結、查封的情形,。




第十九條 凍結,、查封財產的數(shù)額應當與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應。




第二十條 案件調查結束后,，當事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機關的,，應當將凍結、查封的證據,、材料一并移送,。




第二十一條 經催告，當事人逾期仍不履行中國證券監(jiān)督管理委員會處罰決定的,，可依法對凍結、查封的涉案財產強制執(zhí)行,。




第二十二條 解除凍結,、查封參照實施凍結、查封程序辦理,。




第二十三條 當事人對凍結,、查封決定不服的，可依法向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,。



 行政復議期間,，凍結、查封措施不停止執(zhí)行,，但是有下列情形之一的,，可以停止執(zhí)行：



 (一)實施部門認為需要停止執(zhí)行并批準的；



 (二)當事人申請停止執(zhí)行并批準的,；



 (三)法律,、法規(guī)規(guī)定應當停止執(zhí)行的。




第二十四條 未按規(guī)定程序實施凍結,、查封,，給當事人的合法財產造成重大損失的，依法給予賠償；對直接負責的主管人員和直接責任人員給予行政處分,。構成犯罪的,，依法追究刑事責任。




第二十五條 當事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕,、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會執(zhí)法人員實施凍結,、查封措施，未使用暴力,、威脅方法的,，依法給予治安管理處罰。構成犯罪的,，依法追究刑事責任,。




第二十六條 本辦法由中國證券監(jiān)督管理委員會負責解釋。




第二十七條 本辦法自2006年1月1日起實施,。