• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第43號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-04-09
• 【生效日期】2007-04-15
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī)

期貨公司管理辦法

期貨公司管理辦法
 
(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第43號(hào))





 《期貨公司管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行,。



中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林

二○○七年四月九日





期貨公司管理辦法




第一章 總 則




第一條 為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理,，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律,、行政法規(guī)，制定本辦法,。




第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,，適用本辦法。




第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定,，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù),。




第四條 期貨公司的控股股東,、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn),，不得損害期貨公司,、客戶(hù)的合法權(quán)益。




第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理,。



 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。



 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,。




第二章 設(shè)立,、變更與業(yè)務(wù)終止




第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外,，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人,；



 （二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。




第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利,；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；



 （二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；



 （三）包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn),；



 （四）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù),；



 （五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；



 （六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施,；



 （七）在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人,，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為,；



 （八）其自然人股東,、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒(méi)有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施,，或者禁入期限屆滿已逾2年,；沒(méi)有被撤銷(xiāo)證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格,，或者自被撤銷(xiāo)之日起已逾2年,；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；



 （九）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形,。




第八條 設(shè)立期貨公司,，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元,；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的,，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。




第九條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的,，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。



 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 100％的,，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件,。




第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一） 設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū),；



 （二） 公司章程草案,；



 （三） 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；



 （四） 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告,；



 （五） 擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單,、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；



 （六） 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度,、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本,；



 （七） 場(chǎng)地、設(shè)備,、資金證明文件,；



 （八） 律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；



 （九） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料,。




第十一條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司,，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的,，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格,。




第十二條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；



 （二）具有健全的公司治理,、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度,，并有效執(zhí)行；



 （三）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,；



 （四）具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,；



 （五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；



 （六）高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形,；



 （七）不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款,、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；



 （八）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政,、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形,；



 （九）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)50％,，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,，可不受此限制,；



 （十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元；



 （十一）控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰,，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰,，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；



 （十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。




第十三條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)；



 （二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件,；



 （三）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件,；



 （四）申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證,；



 （五）公司治理,、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；



 （六）從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū),；



 （七）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告,；



 （八）《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》,；



 （九）經(jīng)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告,；



 （十）控股股東的經(jīng)具有證券,、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；



 （十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項(xiàng),、第（八）項(xiàng),、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū),；



 （十二）若存在本辦法第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的,，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)；



 （十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料,。




第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：



 （一）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上,；



 （二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。




第十五條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一）擬變更的股權(quán)不存在被查封,、凍結(jié)等情形；



 （二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形,，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形,；



 （三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條,、第九條規(guī)定的條件。




第十六條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一）變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū),；



 （二）股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；



 （三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū),；



 （四）變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；



 （五）間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表,；



 （六）期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明；



 （七）擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議,；



 （八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告,；



 （九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告；



 （十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報(bào)告和計(jì)劃,；



 （十一）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū),；



 （十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。




第十七條 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一）變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額,；



 （二） 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),；



 （三）增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條,、第八條,、第九條的規(guī)定。




第十八條 期貨公司變更注冊(cè)資本,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核,，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一）變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū)；



 （二）股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件,；



 （三）股東變更出資的合同,，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)；



 （四）變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案,；



 （五）模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；



 （六）本辦法第十六條第（四）項(xiàng)至第（十一）項(xiàng)規(guī)定的材料,；



 （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。




第十九條 期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。




第二十條 期貨公司變更法定代表人,，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格,。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一）變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)；



 （二）股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件,。公司章程另有規(guī)定的,，從其規(guī)定；



 （三）擬任法定代表人任職資格證明,；



 （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。




第二十一條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng),，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要,。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：



 （一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,；



 （二）近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。




第二十二條 期貨公司變更住所,，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一）變更住所申請(qǐng)書(shū),；



 （二）變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；



 （三）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明,；



 （四）妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告,；



 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。




第二十三條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：



 （一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；



 （二）申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),；



 （三）符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,；



 （四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；



 （五）擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格,；



 （六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理,，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng),；



 （七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；



 （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。




第二十四條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一）設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；



 （二）擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件,；



 （三）申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,；



 （四）營(yíng)業(yè)部的管理制度文本；



 （五）擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明,；



 （六）擬任用從業(yè)人員名冊(cè),、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件；



 （七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明,；



 （八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。




第二十五條 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格,。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。




第二十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和持倉(cāng),，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書(shū),；



 （二）變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃,；



 （三）對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告；



 （四）擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明,；



 （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。



 本辦法所稱(chēng)期貨公司變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,。




第二十七條 期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn),，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng),。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一） 終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)；



 （二） 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件,；



 （三） 關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn),、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；



 （四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料,。




第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶(hù),。



 期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后,，期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證。




第二十九條 期貨公司停業(yè)的,，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：



 （一） 停業(yè)申請(qǐng)書(shū),；



 （二） 停業(yè)決議文件；



 （三） 關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn),、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告,；



 （四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。




第三十條 期貨公司解散,、破產(chǎn)的,，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù),。



 期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可的,，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù),；公司繼續(xù)存續(xù)的,，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記,，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù),，其名稱(chēng)中不得有“期貨”或者近似字樣。




第三十一條 期貨公司設(shè)立,、變更,、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立,、變更,、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告,。




第三十二條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制,。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng),。




第三章 公司治理




第三十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡,、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,，建立并完善公司治理。




第三十四條 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù),、人員,、資產(chǎn)、財(cái)務(wù),、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi),，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算,。



 期貨公司的控股股東,、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)客戶(hù)保證金存管,、交易,、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),。



 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾,；期貨公司向股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,。




第三十五條 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議,。



 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。




第三十六條 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：



 （一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié),、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行,；



 （二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；



 （三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán),；



 （四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；



 （五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,、采取強(qiáng)制措施；



 （六）變更名稱(chēng),；



 （七）合并,、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組,；



 （八）被撤銷(xiāo),、接管、托管,、關(guān)閉,，或者解散、破產(chǎn),；



 （九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形,。



 期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告,；期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生前款第（五）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)所列情形的,，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。




第三十七條 期貨公司有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：



 （一）公司或其董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施,；



 （二）擬更換董事長(zhǎng),、總經(jīng)理；



 （三）財(cái)務(wù)狀況惡化,，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),；



 （四）客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng),；



 （五）發(fā)生突發(fā)事件,，對(duì)期貨公司和客戶(hù)利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；



 （六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知,、監(jiān)管措施和行政處罰等,，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。




第三十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì),。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議,。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,。




第三十九條 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：



 （一）審議并決定客戶(hù)保證金安全存管制度,，確?？蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求；



 （二） 審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)部控制制度,。




第四十條 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。



 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù),，不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系,。



 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程,，對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),，維護(hù)客戶(hù)、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益,。期貨公司的其他董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé),。




第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé),。




第四十二條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí),，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為,，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。




第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官,，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性,、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查,。



 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用,、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。



 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的,，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換,。




第四十四條 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系,。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。




第四十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門(mén)及其職能,，建立交易,、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理,、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度,，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前,、中,、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。



 期貨公司交易,、結(jié)算,、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門(mén)和人員分開(kāi)辦理。




第四十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位,，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查,、稽核,。




第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理,、統(tǒng)一資金調(diào)撥,、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范,、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程,。



 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部,，不得將營(yíng)業(yè)部承包,、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。




第四章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則




第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則,，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理,、內(nèi)部控制,、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),，確?？蛻?hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。




第四十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,，以專(zhuān)業(yè)的技能,，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶(hù)的委托，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益,。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突,，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻?hù)利益優(yōu)先,。




第五條 除《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：



 （一）無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人,；



 （二）期貨公司的工作人員及其配偶,；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所,、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶,。




第五十一條 客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,。




第五十二條 期貨公司在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》,，由客戶(hù)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容,，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù),。



 《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》,、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本,，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案,，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。



 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,。




第五十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī),、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,，并公開(kāi)相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶(hù)查閱,。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同,、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)其從業(yè)人員資格公示信息,。




第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼,。




第五十五條 客戶(hù)需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的,，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限,，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字,。




第五十六條 客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面,、電話、計(jì)算機(jī),、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的,，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單,；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音,；以計(jì)算機(jī),、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?



第五十七條 期貨公司為客戶(hù)提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度,，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。




第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令,。




第五十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn),、條件及處置措施。




第六十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告,?？蛻?hù)應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶(hù)進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算,，結(jié)算科目的內(nèi)容,、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致,。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同,、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)，查詢(xún)期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息,。




第六十一條 客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議,；客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的,，應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn),?？蛻?hù)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn),，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn),。



 客戶(hù)有異議的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí),。




第六十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則,。




第六十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)資料檔案,，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密,。




第六十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立,、健全客戶(hù)投訴處理制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的投訴材料及處理結(jié)果存檔,。




第六十五條 期貨公司之間或者期貨公司與客戶(hù)之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所調(diào)解處理,。




第六十六條 客戶(hù)與期貨公司的委托關(guān)系終止的,，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。期貨公司不得將客戶(hù)未注銷(xiāo)的資金賬號(hào),、交易編碼借給他人使用,。




第六十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算,、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,。



 有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更,、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年,；交易指令記錄,、交易結(jié)算記錄,、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年,。



 期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí),、可靠,，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改,、損毀,，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式,。




第六十八條 期貨公司可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。




第五章 客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)




第六十九條 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有,，除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金外，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式占用,、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),，客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封,、凍結(jié),、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶(hù)的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn),。



 客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,、分別管理,。




第七十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù),。



 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)的,，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案,，并通過(guò)規(guī)定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況,。



 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶(hù),。



 期貨保證金賬戶(hù)是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶(hù)保證金的專(zhuān)用存款賬戶(hù)，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的,、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專(zhuān)用資金賬戶(hù),。




第七十一條 期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金,。




第七十二條 客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù),。



 期貨公司和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶(hù)和登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬存取保證金。




第七十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息,。




第七十四條 期貨保證金存管銀行未能按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)期貨保證金信息的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行,。




第七十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則,，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金,，確?？蛻?hù)期貨交易的正常進(jìn)行和客戶(hù)保證金的安全,。




第七十六條 客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,，不得占用其他客戶(hù)的保證金,。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,，不得挪作他用,。




第六章 監(jiān)督管理




第七十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料,。



 期貨公司的董事,、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；法定代表人,、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn),。



 在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的,，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。




第七十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人,，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料：



 （一）期貨公司及其董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員,；



 （二）期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；



 （三）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。




第七十九條 期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東,、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況,，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。




第八十條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：



 （一）變更名稱(chēng),、公司章程；



 （二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更,；



 （三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議,；



 （四）任免董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更,；



 （五）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；



 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng),。



 發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理,、財(cái)務(wù)狀況或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的,，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因,、目前的狀態(tài),、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對(duì)方案或者措施。




第八十一條 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的,，可以要求期貨公司予以更換。




第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定公開(kāi)披露其基本情況,、經(jīng)營(yíng)管理狀況等有關(guān)信息,。




第八十三條 有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料,、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，不得有虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。




第八十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查,。



 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人,，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū),，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。




第八十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理,、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查：



 （一）詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋,、說(shuō)明；



 （二）查閱,、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件,、資料,；



 （三）查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù),；



 （四）檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng),。




第八十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的,，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì),、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)：



 （一）期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,；



 （二）違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；



 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形,。



 期貨公司應(yīng)當(dāng)配合有關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作,，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。




第八十七條 期貨公司及其股東,、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人,，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正,，出具警示函,。




第八十八條 期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定,，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施：



 （一）公司治理不健全或者未有效執(zhí)行,，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況,，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng),；



 （二）期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷,，經(jīng)營(yíng)管理混亂,，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者客戶(hù)交易安全；



 （三）期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,，可能損害其他期貨公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益,；



 （四）不符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶(hù)資產(chǎn)安全,；



 （五）未按規(guī)定實(shí)行營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一管理制度,，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；



 （六）未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù),，業(yè)務(wù)活動(dòng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患,；



 （七）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的,，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶(hù)合法權(quán)益,；



 （八）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè),、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況,，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng),；



 （九）存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁,、訴訟,；



 （十）報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告,、材料或者信息等存在虛假,、誤導(dǎo)或者遺漏；



 （十一） 不符合其他持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形,。



 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司營(yíng)業(yè)部,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉該營(yíng)業(yè)部。




第八十九條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán),，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán),。



 該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前,，不具有表決權(quán)、分紅權(quán),。




第九十條 期貨公司的股東,、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：



 （一）占用期貨公司的資產(chǎn),，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng),；



 （二）直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；



 （三）股東未按照出資比例行使表決權(quán),；



 （四）報(bào)送,、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假,、誤導(dǎo)或者遺漏,。



 因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利,。




第七章 法律責(zé)任




第九十一條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,，情節(jié)嚴(yán)重的,，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款,。




第九十二條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易,，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的,，給予警告,，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。




第九十三條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告,、材料,、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正,，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告,，并處3萬(wàn)元以下罰款,。




第九十四條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：



 （一） 未按照規(guī)定將客戶(hù)保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,、分別管理,；



 （二） 未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專(zhuān)用資金,；



 （三） 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求,，侵害其他客戶(hù)合法權(quán)益,；



 （四） 以合資、合作,、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部,，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人,，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定,；



 （五） 在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放客戶(hù)保證金；



 （六） 向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假,、誤導(dǎo)或者重大遺漏,；



 （七） 占用客戶(hù)保證金；



 （八） 違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定,，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶(hù)合法權(quán)益,；



 （九） 違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶(hù)合法權(quán)益,；



 （十） 違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定,；



 （十一） 拒不配合,、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理；



 （十二） 違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定,；



 （十三） 違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定,。




第九十五條 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：



 （一） 發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳,，誘騙客戶(hù)參與期貨交易,；



 （二） 不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)，或者不按照規(guī)定的方式向客戶(hù)披露期貨保證金賬戶(hù)信息,。




第八章 附 則




第九十六條 香港,、澳門(mén)服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,。




第九十七條 本辦法自2007年4月15日起施行,。2002年5月17日發(fā)布的《
期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第7號(hào)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立,、變更,、終止有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]41號(hào)）、《
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司變更法定代表人,、注冊(cè)資本,、股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]42號(hào)）,、《
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立,、解散、合并有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]46號(hào)）,、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格及相關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]155號(hào)）同時(shí)廢止,。