• 【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】保監(jiān)稽查〔2013〕643號
• 【發(fā)布日期】2013-09-02
• 【生效日期】2014-01-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）

保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）
保監(jiān)稽查〔2013〕643號
 
關(guān)于印發(fā)《保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）》的通知
各保監(jiān)局：
    為提升保險案件風(fēng)險監(jiān)管水平，切實防范,、化解案件風(fēng)險,，我會制定了《保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請認(rèn)真遵照執(zhí)行,。

中國保監(jiān)會
2013年9月2日
 
保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）

第一章 總 則
第一條 為提升保險案件風(fēng)險監(jiān)管水平，切實防范,、化解案件風(fēng)險，制定本辦法,。
第二條 本辦法考核的保險案件包括業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件兩大類,。
業(yè)內(nèi)案件是指保險公司、保險中介公司及保險從業(yè)人員,，因執(zhí)業(yè)行為,，獨立或共同實施，或與外部人員合伙實施的,，觸犯刑法,，涉嫌侵占、挪用,、詐騙,、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢,、傳銷等,，被公安司法機關(guān)立案查處的案件。業(yè)外案件是指僅由保險業(yè)以外的單位或個人實施的,，涉嫌保險欺詐,、非法設(shè)立保險機構(gòu)、非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù),，以及利用保險業(yè)洗錢,、非法集資等，被公安司法機關(guān)依法處理的案件,。
第三條 保險案件風(fēng)險監(jiān)管考核堅持定性分析與定量分析相結(jié)合,、履職情況與工作效果相結(jié)合、保監(jiān)局自評與保監(jiān)會測評相結(jié)合的原則,。
第四條 本辦法考核對象為保監(jiān)局,。
第二章 考核內(nèi)容與分值配置
第五條 考核內(nèi)容分為履職情況、區(qū)域風(fēng)險狀況,、激勵約束事項三個方面,，總分值為120分。
第六條 履職情況考核保監(jiān)局在基礎(chǔ)管理,、風(fēng)險預(yù)防與警示教育,、風(fēng)險處置、督促問責(zé)與整改等方面工作情況,，總分值為80分,。具體包括以下四個方面：
（一）基礎(chǔ)管理考核崗位職責(zé)設(shè)置、制度機制建設(shè),、信息處理與風(fēng)險分析,、檔案管理等，共20分,；
（二）風(fēng)險預(yù)防與警示教育考核工作計劃制訂,、風(fēng)險提示或警示教育、風(fēng)險排查與抽查,、線索收集與證據(jù)采集,、案件移送等，共20分,；
（三）風(fēng)險處置考核案件報告,、案件調(diào)查、風(fēng)險控制與化解,、執(zhí)法合作,、維穩(wěn)與輿情監(jiān)測等，共25分；
（四）督促問責(zé)與整改考核問責(zé)監(jiān)管,、信息披露與后續(xù)管理,、督促整改等，共15分,。
第七條 區(qū)域風(fēng)險狀況考核包括,，業(yè)內(nèi)案件的百億元保費發(fā)案件數(shù)、大案要案件數(shù),、案件份額變化率,、發(fā)案機構(gòu)占比等，配置的分值分別為6分,、8分,、3分、3分,，共20分,。
第八條 激勵約束事項包含案件風(fēng)險監(jiān)管工作加分事項和扣分事項，加分,、扣分均以20分為限,。
加分事項包括協(xié)作破獲業(yè)外案件、發(fā)現(xiàn)破獲業(yè)內(nèi)案件,、創(chuàng)新工作取得成效等,。
扣分事項包括瞞報案件、風(fēng)險處置不當(dāng)?shù)取?/p>
第三章 考核的組織實施
第九條 保險案件風(fēng)險監(jiān)管考核一年一次,，考核工作由保監(jiān)會組織實施,，具體工作由保監(jiān)會稽查局承辦。
第十條 保監(jiān)局應(yīng)于每年1月15日前,，完成對上一年度履職情況和激勵約束事項方面的自評,，并將年度自評報告報送保監(jiān)會稽查局。
第十一條 保監(jiān)會稽查局應(yīng)于每年1月底前,，完成對保監(jiān)局上一年度區(qū)域風(fēng)險狀況的測評,，以及對保監(jiān)局自評情況的復(fù)評，形成考評報告提交保監(jiān)會稽查工作委員會審議后,，報送會領(lǐng)導(dǎo)審定。
第十二條 保險案件風(fēng)險監(jiān)管年度考核結(jié)果由保監(jiān)會向保監(jiān)局反饋,。
第十三條 保監(jiān)會與保監(jiān)局應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立和保存保險案件風(fēng)險監(jiān)管考核檔案,。
第四章 附 則
第十四條 跨監(jiān)管轄區(qū)的案件，按照案件性質(zhì),、立案情況,、管轄權(quán)和涉案機構(gòu)等因素，計入相應(yīng)保監(jiān)局考核范圍。
第十五條 本辦法由保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋,。
第十六條 本辦法自2014年1月1日起施行,。