• 【發(fā)布單位】北京市
• 【發(fā)布文號】京政發(fā)[2005]7號
• 【發(fā)布日期】2005-04-15
• 【生效日期】2005-04-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】北京市
• 【所屬類別】政策參考

北京市人民政府關(guān)于推進本市資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的意見

北京市人民政府關(guān)于推進本市資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的意見

(京政發(fā)[2005]7號)





各區(qū),、縣人民政府,，市政府各委、辦,、局,，各市屬機構(gòu)：



 為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2004〕3號，以下簡稱《意見》）,，大力推進本市資本市場發(fā)展,，促進首都經(jīng)濟持續(xù)快速協(xié)調(diào)健康發(fā)展，結(jié)合本市實際,，現(xiàn)提出如下意見：



 一,、抓住機遇，努力開創(chuàng)本市資本市場發(fā)展的新局面



 《意見》的發(fā)布,，為大力發(fā)展本市資本市場提供了難得的機遇,。各區(qū)縣政府和市政府各部門、各單位要充分認識大力發(fā)展資本市場的重要性,，增強緊迫感,，抓住機遇，揚長避短,，從本市的優(yōu)勢出發(fā),，廣泛調(diào)動各方面的積極性和創(chuàng)造性，努力開創(chuàng)本市資本市場發(fā)展的新局面,。



 大力發(fā)展本市資本市場的主要任務(wù)是：推動建立與本市經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào),、有效滿足多樣化投融資需求、運作規(guī)范高效的多層次資本市場,；培育一批治理機制健全,、行業(yè)帶動力強、具有核心競爭力的支柱型上市公司,；建立完善的資本市場中介服務(wù)體系,；集聚機構(gòu)投資者,，打造金融資產(chǎn)管理中心；形成有利于資本市場改革開放和創(chuàng)新發(fā)展的機制和環(huán)境,。



 二,、抓住重點，構(gòu)建多層次資本市場



 （一）全力推動北京產(chǎn)權(quán)交易所規(guī)范發(fā)展,。



加強北京產(chǎn)權(quán)交易所建設(shè),，促其成為全國性產(chǎn)權(quán)交易市場。建立形成科學(xué)合理的產(chǎn)權(quán)交易定價機制,，建立健全和完善各項產(chǎn)權(quán)交易制度,。大力為國家及本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易做好服務(wù)。努力吸引非國有產(chǎn)權(quán)進場交易,。制定措施,，完善服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提高市場輻射能力,，吸引異地企業(yè)來京進行產(chǎn)權(quán)交易,。



 大力支持北京產(chǎn)權(quán)交易所市場導(dǎo)向下的產(chǎn)權(quán)交易制度創(chuàng)新。豐富投資品種,，發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易增值服務(wù),，探索建立做市商交易制度。在國家有關(guān)部門的統(tǒng)一監(jiān)管下,，積極探索進行非上市公司股權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化和證券化交易試點,。鼓勵發(fā)展各類產(chǎn)權(quán)交易中介機構(gòu)。積極推動私募資本市場的發(fā)展,。



 （二）支持中長期借貸市場創(chuàng)新發(fā)展,。



 加大投融資體制改革力度，進一步發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)和放大作用,，優(yōu)化銀行貸款在本市的投向結(jié)構(gòu),。健全透明、公正,、規(guī)范的土地儲備,、流轉(zhuǎn)和管理制度，支持和推動房地產(chǎn)貸款市場的規(guī)范發(fā)展,。完善中小企業(yè)信用擔(dān)保制度,，增強擔(dān)保機構(gòu)資本實力，組建再擔(dān)保機構(gòu),，建立擔(dān)保貸款風(fēng)險分擔(dān)機制,，擴大財政有限補償擔(dān)保代償損失制度的覆蓋范圍，支持銀行加大對中小企業(yè)的信貸支持,。積極爭取設(shè)立地方汽車金融公司,。推動消費信貸信用信息的適度共享,，促進消費信貸市場穩(wěn)步發(fā)展。



 鼓勵在京商業(yè)銀行研究開發(fā)適合本市實際的中長期貸款品種,，推動中長期信貸二級交易市場的發(fā)展,。積極發(fā)展信貸中介業(yè)務(wù)，引導(dǎo)銀行貸款投向,，支持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)并購重組,。推動人民幣國際業(yè)務(wù)的發(fā)展。



 （三）擴大債券融資規(guī)模,，積極推動債券場外交易市場發(fā)展,。



 鼓勵符合條件的本市企業(yè)以多種方式發(fā)行企業(yè)債券，加強對本市企業(yè)債券發(fā)行及其相關(guān)活動的監(jiān)督檢查,，建立償債保障機制。加大固定收益類證券產(chǎn)品的開發(fā)力度,，積極探索開發(fā)資產(chǎn)證券化投資品種,，爭取在住宅抵押貸款證券化上取得突破。



 大力支持銀行間債券市場和柜臺債券市場的發(fā)展,。鼓勵本市金融機構(gòu)成為全國銀行間債券市場交易主體,。支持本市商業(yè)銀行爭取開展商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易。支持本市企業(yè)發(fā)行的企業(yè)債券進入銀行間債券市場進行交易,，探索進行企業(yè)債券柜臺交易試點,。



 （四）大力推進風(fēng)險投資市場發(fā)展。



 創(chuàng)新政府產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理模式,，整合中關(guān)村科技園區(qū)投融資資源,，建立健全以政府產(chǎn)業(yè)扶持資金為基礎(chǔ)、風(fēng)險投資為核心,、各類社會投資共同參與的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投融資支持體系,。進一步完善相關(guān)政策，優(yōu)化風(fēng)險投資發(fā)展環(huán)境,。拓寬投資退出渠道,，支持高新技術(shù)企業(yè)在中小企業(yè)板和境外創(chuàng)業(yè)板上市，支持北京產(chǎn)權(quán)交易所開發(fā)有利于投資退出的產(chǎn)權(quán)交易品種,。爭取設(shè)立風(fēng)險投資基金,。鼓勵發(fā)展風(fēng)險投資管理公司。推進風(fēng)險投資中介服務(wù)體系建設(shè),，大力培養(yǎng)風(fēng)險投資管理人才,。



 三、擴大上市融資規(guī)模,，提高上市公司質(zhì)量



 積極推動企業(yè)特別是中小企業(yè)多渠道上市融資,。鼓勵有條件的企業(yè)集團整體上市,。支持企業(yè)通過并購重組直接進入資本市場。推動已上市公司進行資本市場再融資,。穩(wěn)步推進本市優(yōu)勢金融企業(yè)改制上市和資產(chǎn)重組工作,。



 規(guī)范本市上市公司運作。完善公司法人治理結(jié)構(gòu),，建立健全激勵約束機制和權(quán)力制衡機制,。規(guī)范控股股東行為，強化董事和高級管理人員誠信責(zé)任,。積極支持和協(xié)助證券監(jiān)管部門規(guī)范信息披露行為,，加強對上市公司的監(jiān)管。



 穩(wěn)步推進本市上市公司并購重組,。以優(yōu)勢上市公司為核心,，構(gòu)建本市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的資本市場投融資平臺，整合非上市企業(yè)國有存量資源,。支持主業(yè)雷同的上市公司進行整合重組,重點支持盈利能力弱,、潛在風(fēng)險大的本市國有控股上市公司進行重組。退市淘汰重組成本大,、缺乏持續(xù)發(fā)展能力的上市公司,。優(yōu)化本市上市公司中國有資本的分布結(jié)構(gòu)，大力推動國有資本向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),、現(xiàn)代制造業(yè),、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施等優(yōu)勢行業(yè)集中,。



 四,、集聚機構(gòu)投資者，鼓勵合規(guī)資金進入本市資本市場



 大力吸引基金管理公司,、保險公司,、保險資產(chǎn)管理公司、跨國公司資金運營部門等各類合格境內(nèi)外機構(gòu)投資者落戶北京,。探索建立符合本市實際的農(nóng)業(yè)保險制度,。



 鼓勵合規(guī)資金進入本市資本市場。按照國家相關(guān)政策,，積極穩(wěn)妥地支持本市企業(yè)補充養(yǎng)老基金,、社會保障基金、住房公積金以多種方式投資資本市場,。支持和引導(dǎo)保險公司在本市運用保險資金,。積極吸引異地資本進京運營。



 大力發(fā)展金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，打造全國性的金融資產(chǎn)管理中心,。鼓勵和支持有關(guān)機構(gòu),，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，努力研究開發(fā)企業(yè)和個人理財新品種,，在全國乃至世界范圍內(nèi)開展多樣化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),。鼓勵北京產(chǎn)權(quán)交易所開展不良資產(chǎn)處置的中介業(yè)務(wù)。



 五,、促進資本市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展,，健全完善資本市場中介服務(wù)體系



 促進資本市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范發(fā)展。支持資本市場中介服務(wù)機構(gòu)加強內(nèi)控制度建設(shè),，完善治理結(jié)構(gòu),。加大對證券、期貨公司高級管理人員的失信懲戒力度,。支持資本市場中介服務(wù)機構(gòu)通過收購兼并做優(yōu)做強,。支持證券公司通過發(fā)行債券、改制上市,、增資擴股,、引入境外戰(zhàn)略投資者等方式籌集長期資金，增強資本實力和抗風(fēng)險能力,。推動本市證券公司穩(wěn)健發(fā)展,，增強綜合競爭力,。



 健全資本市場中介服務(wù)體系,。大力發(fā)展證券期貨投資咨詢、資信評級,、信用擔(dān)保等中介服務(wù)機構(gòu),。扶持專業(yè)基金銷售公司的建立和發(fā)展。支持有利于風(fēng)險管理,、價格發(fā)現(xiàn)和提高交易流動性的新型資本市場中介機構(gòu)的建立和發(fā)展,。大力發(fā)展資本市場人才培訓(xùn)機構(gòu)，構(gòu)建資本市場人才培訓(xùn)服務(wù)體系,。



 支持資本市場中介服務(wù)機構(gòu)研究開發(fā)新業(yè)務(wù),。鼓勵資本市場中介服務(wù)機構(gòu)開展各類投資銀行業(yè)務(wù)。充分挖掘本市金融資源和市場優(yōu)勢,，大力推動金融高端中介服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展,。



 六、積極推進資本市場對外開放,，加強區(qū)域交流與合作



認真落實《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》精神,，加強京港間在資本市場方面的高層次寬領(lǐng)域合作。吸引香港各類資本市場主體和人才來京發(fā)展,，鼓勵香港資本以各種合法合規(guī)方式進入本市資本市場,。推動建立本市高新技術(shù)企業(yè)赴港上市的便捷通道,。鼓勵和支持本市金融機構(gòu)建立以香港資本市場為平臺的國際業(yè)務(wù)拓展網(wǎng)絡(luò)。



 積極吸引境外資本市場各類主體來京開辦分支機構(gòu)和開展業(yè)務(wù)活動,。按照國家相關(guān)政策,，在“引進來”的同時，大力推動符合條件的資本市場主體“走出去”,，積極開發(fā)境外資本市場,。



加強區(qū)域交流與合作。鼓勵和支持本市資本市場各類主體積極參與周邊地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展,、西部大開發(fā)以及東北地區(qū)經(jīng)濟振興,。在國家監(jiān)管部門的指導(dǎo)和支持下，加強與其他地區(qū)在資本市場建設(shè)和金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的政府間合作,，推動金融資源在區(qū)域間的優(yōu)化配置,。



 七、營造良好的資本市場發(fā)展環(huán)境



 為國家金融監(jiān)管機構(gòu)做好服務(wù),。大力推進本市金融街建設(shè),，完善綜合配套設(shè)施，提高管理和服務(wù)水平,，為金融監(jiān)管機構(gòu)提供良好的工作環(huán)境,。



 深化本市投融資體制改革，完善相關(guān)政策,，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境,。加強戰(zhàn)略規(guī)劃，統(tǒng)籌金融功能區(qū)建設(shè),。制定扶持政策,，增強服務(wù)意識，降低資本市場主體的入駐和運營成本,，提高政府管理和服務(wù)效率,。支持以市場為主導(dǎo)的機制和品種創(chuàng)新。



 加快社會信用體系建設(shè),，為資本市場發(fā)展創(chuàng)造良好的信用環(huán)境,。樹立誠信意識，維護誠信秩序,。規(guī)范政府部門信用信息采集,、管理和發(fā)布行為。推動全社會信用信息的適度共享,。支持合格信用產(chǎn)品的推廣應(yīng)用,。鼓勵發(fā)展信用增值服務(wù)。加強信用市場的統(tǒng)籌規(guī)劃和制度建設(shè)，構(gòu)建形成以政府支持下的集中統(tǒng)一的基礎(chǔ)信用信息查詢服務(wù)為基礎(chǔ),，由商業(yè)化運作的專業(yè)信用服務(wù)機構(gòu)提供信用增值服務(wù)的信用服務(wù)體系,。



 八、加強協(xié)調(diào)配合,，防范和化解市場風(fēng)險



 健全完善市有關(guān)部門與駐京金融監(jiān)管機構(gòu)之間職責(zé)明確的協(xié)調(diào)配合機制,，實現(xiàn)信息共享，完善風(fēng)險預(yù)警和處置機制,，盡快建立應(yīng)對資本市場突發(fā)事件的快速反應(yīng)機制,，積極推動本市資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。



 探索處置本市不良金融資產(chǎn)以及其他不良國有資產(chǎn)的有效方式和合理的制度安排,。積極配合國家金融監(jiān)管等有關(guān)部門,，做好必須退出資本市場的證券、期貨公司和退市公司以及破產(chǎn)金融機構(gòu)的風(fēng)險處置工作,。



 引導(dǎo)和加強本市新聞媒體對資本市場的宣傳和監(jiān)督,。依法打擊擾亂資本市場的違法行為，維護資本市場秩序,。





 二