中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關(guān)事項的通知

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關(guān)事項的通知
 
(證監(jiān)基金字[2005]96號)





各基金管理公司:



 為了規(guī)范基金管理公司運用固有資金進行基金投資的行為,，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》,、《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,，現(xiàn)就基金管理公司運用固有資金進行基金投資的有關(guān)事項通知如下：



 一、基金管理公司運用固有資金進行基金投資,，應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，并依照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)程序,。



 二,、基金管理公司運用固有資金進行基金投資,，應(yīng)當(dāng)遵循謹慎、穩(wěn)健的原則,，加強對固有資金的流動性管理,，保持公司的正常運營，不得對外融資和向其他機構(gòu)拆借資金,，不得從事其他不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送行為,，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。



 基金管理公司運用固有資金,，不得投資于交易型開放式指數(shù)基金(ETF),。



 三、基金管理公司凈資產(chǎn)在5000萬元以上的,，方可運用固有資金進行基金投資,，且其持有的基金份額總金額不得超過該公司凈資產(chǎn)的60%。



 四,、基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的,，其持有該基金份額的比例不得超過該基金總份額的10%，且持有的基金份額在基金合同終止前不得出售,。確因資產(chǎn)流動性問題嚴重影響公司正常經(jīng)營的,，可以出售其購買的封閉式基金，但需經(jīng)董事會批準,，并向中國證監(jiān)會報告,。



 基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)基金季度報告中將所持有份額及變化等情況予以披露,；持有該基金份額的比例超過該基金總份額的5%時,，應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)將相關(guān)情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上；此后持有該基金份額的比例每增加2%時,，應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)將相關(guān)情況予以公開披露,。



 五、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的開放式基金的,，應(yīng)當(dāng)遵循公開,、公平的原則，遵守基金合同,、招募說明書等的約定,，并遵守下列規(guī)定：



 (一)通過代銷機構(gòu)進行投資，不進行盤后交易,，投資上市開放式基金(LOF)只以認購,、申購或者贖回的方式進行；



 (二)持有基金份額的期限不少于六個月；持有該基金份額的比例不超過該基金總份額的10%,，因其他基金份額持有人贖回致使公司持有該基金份額的比例提高的,，不受此限制。



 (三)按照基金合同,、招募說明書的約定費率進行認購,、申購和贖回，不享有比其他投資人更優(yōu)惠的費率,；



 (四)認購基金份額的,，在基金合同生效公告中載明所認購的基金份額、認購日期,、適用費率等情況,；



 (五)申購基金份額的，至少提前兩個交易日將擬投資品種,、投資日期,、擬申購金額,、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上,，并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；



 (六)贖回基金份額的,，至少提前兩個交易日將擬贖回品種,、贖回日期、贖回份額,、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上,，并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。



 基金管理公司在發(fā)布申購,、贖回公告后,，應(yīng)當(dāng)及時、準確地按照公告載明事項履行交易義務(wù),。



 六,、基金管理公司運用固有資金投資其他公司管理的開放式基金后，應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)將所投資品種,、投資日期,、購買份額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上,。



 七,、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的基金的，不能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會提出議案,，對涉及本公司利益的表決事項應(yīng)當(dāng)回避,。



 八、基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定運用固有資金進行基金投資的內(nèi)部控制制度，對投資決策,、執(zhí)行,、信息披露等事項作出規(guī)定，報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)備案,。



 基金管理公司在本通知發(fā)布前已經(jīng)運用固有資金進行基金投資,，其比例不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時進行修正,；投資本公司管理的開放式基金份額的,，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)信息。



 九,、基金管理公司違反本通知規(guī)定的,，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對相關(guān)基金管理公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施,。





 二○○五年六月八日

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