• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2005]101號(hào)
• 【發(fā)布日期】2005-06-16
• 【生效日期】2005-06-16
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請(qǐng)審核程序有關(guān)問題的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善證券投資基金募集申請(qǐng)審核程序有關(guān)問題的通知
 
(證監(jiān)基金字[2005]101號(hào))





各基金管理公司,、基金托管銀行：



 為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）募集申請(qǐng)審核程序，提高審核效率和質(zhì)量,，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康,、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《
證券投資基金法》,、《
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,、《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法》（證監(jiān)基金字[2003] 13號(hào)）和《
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《程序規(guī)定》），現(xiàn)就進(jìn)一步完善基金募集申請(qǐng)審核程序的有關(guān)問題通知如下：



 一,、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后,，根據(jù)擬募集基金的有關(guān)具體情況決定是否組織基金專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。



 對(duì)提交基金專家評(píng)審會(huì)的基金募集申請(qǐng),，評(píng)審專家重點(diǎn)就基金的投資管理,、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行評(píng)審，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見,，供中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考,。



 二、行為規(guī)范,、投資研究能力強(qiáng),、市場(chǎng)評(píng)價(jià)良好的基金管理公司提交的基金募集申請(qǐng)，不提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審,，但下列情形除外：



 （一）基金管理公司設(shè)立,、運(yùn)作未滿一年的；



 （二）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的,；



 （三）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有待進(jìn)一步完善,，需要參考基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審意見的；



 （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的其他情形,。



 三,、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)優(yōu)先安排基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審和申報(bào)材料審核等工作,?；甬a(chǎn)品有重大創(chuàng)新的，基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,，其他基金管理公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)不得復(fù)制,、模仿。



 四,、基金募集申請(qǐng)經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)存在基金設(shè)計(jì)方案粗糙,、投資操作思路不清或風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善的,，根據(jù)《程序規(guī)定》第二十四、二十五條規(guī)定的程序,，責(zé)令提交基金募集申請(qǐng)的基金管理公司進(jìn)行重大修改,，已提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)修改后的具體情況決定是否提交基金專家評(píng)審會(huì)重新評(píng)審,。



 五,、修改后重新提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的基金募集申請(qǐng)，仍存在上述問題的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn),，并根據(jù)其具體情況采取有關(guān)行政監(jiān)管措施。



 六,、為基金募集申請(qǐng)出具法律意見書,、提供法律服務(wù)的律師和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé),，對(duì)相關(guān)材料和事實(shí)進(jìn)行核查和驗(yàn)證,，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,。



 七,、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。





中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○五年六月十六日