• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2005-11-11
• 【生效日期】2005-11-11
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》,，加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知





各證券公司：



 近幾年,，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)存在使用不規(guī)范賬戶進(jìn)行自營(yíng),、超比例持倉(cāng)、持股集中或涉嫌操縱市場(chǎng)等問(wèn)題,，并成為公司風(fēng)險(xiǎn)的主要爆發(fā)點(diǎn),。結(jié)合證券公司綜合治理工作，我會(huì)全面展開了證券公司自查摸底工作,，并在《關(guān)于推動(dòng)證券公司自查整改,、合規(guī)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]37號(hào)）等文件中針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管提出了更為具體的要求,。目前，大部分證券公司正在自查摸底的基礎(chǔ)上按照我會(huì)要求進(jìn)行整改,，部分公司還在積極探索改革完善證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)制,，但也有少數(shù)公司仍然存在不按要求報(bào)備賬戶、整改不力,、繼續(xù)違規(guī)增大持倉(cāng)規(guī)模等問(wèn)題,。為推動(dòng)證券公司改革證券自營(yíng)機(jī)制、防范自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在充分征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,，制定了《
證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予以轉(zhuǎn)發(fā),，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下,，請(qǐng)各證券公司遵照?qǐng)?zhí)行：



 一、各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求,，建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制,，規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念,，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn),。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作；不得以他人名義開立自營(yíng)賬戶,；不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),；不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)。



 二,、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局,，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案,。各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人,、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間,，不規(guī)范賬戶只能賣出證券,，不能買進(jìn)，并要逐步注銷,。



 三,、存在超比例持倉(cāng)、持股集中或涉嫌操縱市場(chǎng),、將證券資產(chǎn)托管在其他證券公司等問(wèn)題的證券公司,，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃,，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展情況,。



 四,、我會(huì)將會(huì)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)證券公司改進(jìn)與完善證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況進(jìn)行定期或不定期的檢查,。對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行本通知及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》各項(xiàng)要求的證券公司,，我會(huì)將依法予以嚴(yán)肅查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任,。



 二○○五年十一月十一日