• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】--
• 【發(fā)布日期】2006-06-07
• 【生效日期】2006-06-07
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【所屬類別】政策參考

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于責(zé)令海通證券股份有限公司暫停西安西新街證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于責(zé)令海通證券股份有限公司暫停西安西新街證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的決定





海通證券股份有限公司：



 你公司西安西新街證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理混亂,，有關(guān)人員在賬外進(jìn)行違規(guī)理財(cái)，涉嫌犯罪,。上述行為嚴(yán)重影響你公司的穩(wěn)健運(yùn)行,、損害客戶合法權(quán)益。為嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律,，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,，我會(huì)決定責(zé)令你公司暫停西安西新街證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)。現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：



 一,、暫停業(yè)務(wù)期限為3個(gè)月（自2006年6月30日至2006年9月30日）,。你公司在收到本決定后應(yīng)在該營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站,，公告該營(yíng)業(yè)部暫停業(yè)務(wù)事宜,。



 二、你公司西安西新街證券營(yíng)業(yè)部在暫停業(yè)務(wù)期間,，不得開(kāi)展證券代理買(mǎi)賣(mài),、代理登記開(kāi)戶、代銷(xiāo)證券產(chǎn)品,、客戶指定和托管轉(zhuǎn)入等證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。你公司應(yīng)采取有效措施，確保經(jīng)紀(jì)客戶的銷(xiāo)戶和轉(zhuǎn)出順利進(jìn)行,；對(duì)于未能及時(shí)轉(zhuǎn)出的非現(xiàn)場(chǎng)交易客戶,，應(yīng)利用公司的其他交易渠道，提供臨時(shí)性交易服務(wù)保障,。



 三,、你公司應(yīng)對(duì)該營(yíng)業(yè)部存在的問(wèn)題進(jìn)行專項(xiàng)整改，完成賬戶清理,，強(qiáng)化公司內(nèi)控制度的有效性和分支機(jī)構(gòu)管理,；并按照職責(zé)分工對(duì)公司高級(jí)管理人員、相應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人等人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,，對(duì)涉嫌違法犯罪人員應(yīng)向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)移送,。有關(guān)情況應(yīng)及時(shí)向我會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、陜西證監(jiān)局和上海證監(jiān)局報(bào)告,。該營(yíng)業(yè)部暫停業(yè)務(wù)期滿前,，你公司應(yīng)提交專項(xiàng)整改報(bào)告，由陜西證監(jiān)局進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收,。驗(yàn)收通過(guò)后,，該營(yíng)業(yè)部方能恢復(fù)業(yè)務(wù)。



 你公司應(yīng)在陜西證監(jiān)局督導(dǎo)下,，制定該營(yíng)業(yè)部暫停業(yè)務(wù)工作預(yù)案,，做好暫停業(yè)務(wù)期間的穩(wěn)定工作。我會(huì)將視你公司的整改情況,，決定是否采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施,。



二○○六年六月七日