• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會,、財政部
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2006]65號
• 【發(fā)布日期】2006-06-16
• 【生效日期】2006-07-01
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法

證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法

(證監(jiān)發(fā)[2006]65號)





上海、深圳證券交易所,，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,，各結(jié)算參與人：



 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會會同財政部共同制定了《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》,，現(xiàn)予發(fā)布,，請遵照執(zhí)行。



中國證券監(jiān)督管理委員會

財政部

二○○六年六月十六日





證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法




第一條 為了防范和化解證券市場風(fēng)險,，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運行,，妥善管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險基金，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱證券結(jié)算風(fēng)險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障,、操作失誤,、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失而設(shè)立的專項基金。




第三條 本基金來源：



 (一)按證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)收入,、收益的百分之二十分別提?。?


 (二)結(jié)算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三,、國債現(xiàn)貨成交金額的十萬分之一,、1天期國債回購成交額的千萬分之五、2天期國債回購成交額的千萬分之十,、3天期國債回購成交額的千萬分之十五,、4天期國債回購成交額的千萬分之二十、7天期國債回購成交額的千萬分之五十,、14天期國債回購成交額的十萬分之一,、28天期國債回購成交額的十萬分之二、91天期國債回購成交額的十萬分之六,、182天期國債回購成交額的十萬分之十二逐日交納,。




第四條 每一財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過30億元后,，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)項規(guī)定提取資金,，結(jié)算參與人不再根據(jù)本辦法第三條第(二)項規(guī)定交納，但每個結(jié)算參與人加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第(二)項交納資金的時間不得少于一年,。




第五條 每個財政年度終了,，本基金凈資產(chǎn)不足30億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第(一)項規(guī)定繼續(xù)提取資金,，結(jié)算參與人應(yīng)按本辦法第三條第(二)項規(guī)定繼續(xù)交納,。




第六條 證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風(fēng)險情況，適當調(diào)整本基金規(guī)模,、資金提取和交納方式,、比例。




第七條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當指定機構(gòu),，負責(zé)本基金的日常管理和使用,。




第八條 本基金應(yīng)當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶,。




第九條 本基金資產(chǎn)與證券登記結(jié)算機構(gòu)資產(chǎn)分開列賬,。本基金應(yīng)當下設(shè)分類賬，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn),、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況,。




第十條 本基金最低支付限額2000萬元,。證券登記結(jié)算機構(gòu)動用本基金時，必須報經(jīng)證監(jiān)會會同財政部批準,。




第十一條 因結(jié)算參與人違約導(dǎo)致出現(xiàn)第二條所列情形時,，應(yīng)當按以下次序動用本基金：



 (一)違約結(jié)算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金；



 (二)其他結(jié)算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金,；



 (三)本辦法第三條第(一)項所提取的資金,。




第十二條 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部管理制度及結(jié)算參與人監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險事故發(fā)生,。




第十三條 動用本基金后,，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金,；同時,，應(yīng)及時修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算參與人監(jiān)管制度,。




第十四條 本基金作相應(yīng)變更,、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中退還有關(guān)結(jié)算參與人的比例和數(shù)額,。




第十五條 本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定,。




第十六條 本辦法由證監(jiān)會會同財政部解釋。




第十七條 本辦法自2006年7月1日起施行,。經(jīng)國務(wù)院批準,，《
證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》（國務(wù)院2000年1月31日批準，2000年4月4日證監(jiān)會,、財政部發(fā)布）同時廢止,。