證券結算風險基金管理辦法

證券結算風險基金管理辦法

(證監(jiān)發(fā)[2006]65號)





上海,、深圳證券交易所，中國證券登記結算有限責任公司,，各結算參與人：



 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,，中國證券監(jiān)督管理委員會會同財政部共同制定了《證券結算風險基金管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布,，請遵照執(zhí)行,。



中國證券監(jiān)督管理委員會

財政部

二○○六年六月十六日





證券結算風險基金管理辦法




第一條 為了防范和化解證券市場風險，保障證券登記結算系統(tǒng)安全運行,，妥善管理和使用證券結算風險基金,，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》有關規(guī)定，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱證券結算風險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于墊付或者彌補因違約交收,、技術故障、操作失誤,、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失而設立的專項基金,。




第三條 本基金來源：



 (一)按證券登記結算機構業(yè)務收入、收益的百分之二十分別提??；



 (二)結算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三,、國債現(xiàn)貨成交金額的十萬分之一、1天期國債回購成交額的千萬分之五,、2天期國債回購成交額的千萬分之十,、3天期國債回購成交額的千萬分之十五、4天期國債回購成交額的千萬分之二十,、7天期國債回購成交額的千萬分之五十,、14天期國債回購成交額的十萬分之一、28天期國債回購成交額的十萬分之二,、91天期國債回購成交額的十萬分之六,、182天期國債回購成交額的十萬分之十二逐日交納。




第四條 每一財政年度終了,，本基金凈資產(chǎn)達到或超過30億元后,，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)項規(guī)定提取資金，結算參與人不再根據(jù)本辦法第三條第(二)項規(guī)定交納,，但每個結算參與人加入結算系統(tǒng)后按本辦法第三條第(二)項交納資金的時間不得少于一年,。




第五條 每個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足30億元,，下一年度應按本辦法第三條第(一)項規(guī)定繼續(xù)提取資金,，結算參與人應按本辦法第三條第(二)項規(guī)定繼續(xù)交納。




第六條 證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風險情況,，適當調整本基金規(guī)模,、資金提取和交納方式、比例,。




第七條 證券登記結算機構應當指定機構,，負責本基金的日常管理和使用。




第八條 本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行,，存款利息全部轉入基金專戶,。




第九條 本基金資產(chǎn)與證券登記結算機構資產(chǎn)分開列賬。本基金應當下設分類賬,，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn),、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。




第十條 本基金最低支付限額2000萬元,。證券登記結算機構動用本基金時,，必須報經(jīng)證監(jiān)會會同財政部批準。




第十一條 因結算參與人違約導致出現(xiàn)第二條所列情形時,，應當按以下次序動用本基金：



 (一)違約結算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金,；



 (二)其他結算參與人按本辦法第三條第(二)項所交納的資金,；



 (三)本辦法第三條第(一)項所提取的資金,。




第十二條 證券登記結算機構應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務規(guī)則,、內部管理制度及結算參與人監(jiān)管制度,，最大限度地避免風險事故發(fā)生。




第十三條 動用本基金后,，證券登記結算機構應當向有關責任方追償,，追償款轉入本基金；同時,，應及時修訂和完善業(yè)務規(guī)則,、內部管理制度及結算參與人監(jiān)管制度。




第十四條 本基金作相應變更,、清算時,，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中退還有關結算參與人的比例和數(shù)額。




第十五條 本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定,。




第十六條 本辦法由證監(jiān)會會同財政部解釋,。




第十七條 本辦法自2006年7月1日起施行。經(jīng)國務院批準,，《
證券結算風險基金管理暫行辦法》（國務院2000年1月31日批準,，2000年4月4日證監(jiān)會、財政部發(fā)布）同時廢止,。

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