• 【發(fā)布單位】中國人民銀行、財政部
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2006-09-25
• 【生效日期】2006-09-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國人民銀行
• 【所屬類別】政策參考

中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)操作規(guī)程

中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)操作規(guī)程





 為加強財政政策與貨幣政策的協(xié)調(diào)配合,，規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理操作,，根據(jù)《中央國庫現(xiàn)金管理暫行辦法》（財庫[2006]37號文印發(fā)）等有關(guān)規(guī)定，中國人民銀行和財政部制定了《中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)操作規(guī)程》?，F(xiàn)印發(fā)你們,，請遵照執(zhí)行。



附件：中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)操作規(guī)程



中國人民銀行 中華人民共和國財政部

二○○六年九月二十五日






第一條 為規(guī)范中央國庫現(xiàn)金管理,，加強財政政策與貨幣政策的協(xié)調(diào)配合,，根據(jù)財政部和中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《中央國庫現(xiàn)金管理暫行辦法》，制定本操作規(guī)程,。




第二條 本規(guī)程適用于中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù),。




第三條 財政部負責(zé)國庫現(xiàn)金預(yù)測并根據(jù)預(yù)測結(jié)果制定操作規(guī)劃，經(jīng)與中國人民銀行協(xié)商后簽發(fā)操作指令,；中國人民銀行負責(zé)具體操作,。




第四條 財政部和中國人民銀行建立以季度、月度例會為主要內(nèi)容的協(xié)調(diào)機制,，用于商定中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款的季度操作規(guī)劃和月度操作計劃,。例會成員單位由財政部國庫司、中國人民銀行貨幣政策司和國庫局組成,，例會由財政部國庫司負責(zé)牽頭,。




第五條 季度例會每季度召開一次,，負責(zé)商定中央國庫現(xiàn)金管理季度操作規(guī)劃，例會成員單位派司局級干部參加。季度操作規(guī)劃的內(nèi)容包括季度中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款操作規(guī)模,、操作方式和操作進度等事宜。月度例會每月召開一次,，由例會成員單位指定聯(lián)絡(luò)員參加,，負責(zé)商定月度操作計劃，具體落實季度例會議定事項,。月度操作計劃的內(nèi)容包括月度中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招標時間,、招標方式及招標數(shù)額等具體事宜。




第六條 遇財政政策,、貨幣政策重大調(diào)整,，例會成員單位召開臨時會議，研究調(diào)整下一階段中央國庫現(xiàn)金管理工作事宜,。




第七條 財政部國庫司根據(jù)每次例會或臨時會議內(nèi)容起草會議紀要,，經(jīng)中國人民銀行貨幣政策司和國庫局確認后，將會議紀要送中國人民銀行貨幣政策司和國庫局留存?zhèn)渫?



第八條 財政部國庫司根據(jù)商定的月度計劃和中央金庫庫款變動情況，經(jīng)與中國人民銀行貨幣政策司,、國庫局協(xié)商后,，于中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招標日前五個工作日簽發(fā)操作指令；根據(jù)操作指令,，中國人民銀行公開市場操作室以“中央國庫現(xiàn)金管理操作室”名義,，于招標日前三個工作日對社會發(fā)布招標通知。




第九條 中國人民銀行公開市場操作室負責(zé)于招標日通過中國人民銀行“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)招標系統(tǒng)”組織招投標工作,，例會成員單位指定聯(lián)絡(luò)員現(xiàn)場觀察招投標過程,。如遇技術(shù)故障，中央國庫現(xiàn)金管理存款銀行無法通過招投標系統(tǒng)順利投標,，可根據(jù)中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款主協(xié)議的約定填制“應(yīng)急投標書”,，在規(guī)定的時間內(nèi)進行應(yīng)急投標。




第十條 中國人民銀行公開市場操作室于招標截止時間進行中標處理,，打印中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標文件,，有關(guān)文件經(jīng)例會成員單位指定聯(lián)絡(luò)員現(xiàn)場簽字確認后生效。




第十一條 中國人民銀行公開市場操作室根據(jù)例會成員單位指定聯(lián)絡(luò)員現(xiàn)場簽字確認的中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標文件,，以“中央國庫現(xiàn)金管理操作室”名義通過中國債券信息網(wǎng)對社會發(fā)布招投標結(jié)果,，同時通過指令形式將中標結(jié)果傳送至中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)。




第十二條 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱國債公司）根據(jù)中標結(jié)果在招標結(jié)束后一個小時內(nèi),，按照規(guī)定的國債質(zhì)押比例辦理國債質(zhì)押手續(xù),。如中標存款銀行可質(zhì)押國債不足，國債公司負責(zé)通知該存款銀行在規(guī)定時間內(nèi)補足可質(zhì)押國債,；如中標存款銀行在約定結(jié)算時間內(nèi)可質(zhì)押國債仍不足,，國債公司按實際可質(zhì)押數(shù)量辦理質(zhì)押手續(xù)，存放該銀行的存款金額按規(guī)定的國債質(zhì)押比例與實際質(zhì)押國債數(shù)量計算確定,。




第十三條 中國人民銀行國庫局通過與國債公司的聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)及時監(jiān)測中標存款銀行國債質(zhì)押情況,，并在招標結(jié)束后及時將國債質(zhì)押結(jié)果通知財政部國庫司，同時登記表外科目,。




第十四條 財政部國庫司根據(jù)中標清單和國債質(zhì)押結(jié)果,，于招標當(dāng)日下午向中國人民銀行國庫局開具劃款憑證，中國人民銀行國庫局對劃款憑證審核無誤后于當(dāng)日向中標存款銀行劃撥資金,。中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款初期,，存款資金劃轉(zhuǎn)采用純?nèi)^戶方式，存款到期還款采用見款付券方式,，今后逐步過渡到券款對付方式,。




第十五條 資金劃撥完成后，中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款在中央金庫庫存表中反映,，同時中國人民銀行國庫局根據(jù)資金實撥情況,，制作《存款證明》一式二份,，加蓋印章后交財政部國庫司,，并向財政部國庫司提供“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款資金劃出明細表”及電子信息,。存款到期、本息款項收訖后,，中國人民銀行國庫局書面通知財政部國庫司《存款證明》失效,。




第十六條 中標存款銀行應(yīng)設(shè)立“國庫定期存款”一級會計科目，用于核算吸納和歸還中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款,。該科目屬于負債類,，吸納中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款時貸記該科目，歸還中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款時借記該科目,。




第十七條 中標存款銀行增設(shè)“國庫定期存款”科目后,，應(yīng)將本行會計科目變動情況報中國人民銀行備案，由中國人民銀行將其納入一般存款范圍繳納存款準備金,。




第十八條 定期存款到期時,，如采用見款付券方式的，中標存款銀行應(yīng)于到期日下午4：00前將本金和利息分別通過支付系統(tǒng)劃至中央總金庫,，不得并筆,，并分別在支付報文附言欄注明“歸還××年第××期國庫定期存款本金”、“支付××年第××期國庫定期存款利息”,；中國人民銀行國庫局收到存款本息款項后辦理資金入賬手續(xù),，并在支付系統(tǒng)專用憑證第二聯(lián)加蓋轉(zhuǎn)訖章后交財政部國庫司，并向財政部國庫司提供“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款本息劃回明細表”及電子信息,，同時通知國債公司于當(dāng)天對質(zhì)押國債進行解押,，并于國債公司辦理解押后登記表外科目。如采用券款對付方式的,，支付系統(tǒng)在清算日自動完成資金清算和國債結(jié)算,，中國人民銀行國庫局收到存款本息后辦理資金入賬手續(xù)，向財政部國庫司提供的單據(jù)和資料與見款付券方式一致,。




第十九條 中國人民銀行國庫局管理并制作國庫現(xiàn)金管理臺賬,，并按月制作“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款月報表”、“中央國庫現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款及其利息收入到期情況月報表”及電子信息交財政部國庫司,，進行對賬,。




第二十條 本操作規(guī)程由中國人民銀行會同財政部負責(zé)解釋。




第二十一條 本規(guī)程自印發(fā)之日起施行,。