• 【發(fā)布單位】國務院
• 【發(fā)布文號】國辦發(fā)〔2006〕97號
• 【發(fā)布日期】2006-12-05
• 【生效日期】2006-12-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網
• 【所屬類別】政策參考

國務院辦公廳轉發(fā)國資委關于推進國有資本調整和國有企業(yè)重組指導意見的通知

國務院辦公廳轉發(fā)國資委關于推進國有資本調整和國有企業(yè)重組指導意見的通知

(國辦發(fā)〔2006〕97號)





各省、自治區(qū),、直轄市人民政府,，國務院各部委、各直屬機構：



 國資委《關于推進國有資本調整和國有企業(yè)重組的指導意見》已經國務院同意,，現(xiàn)轉發(fā)給你們,，請認真貫徹執(zhí)行。



 國務院辦公廳

 二○○六年十二月五日





關于推進國有資本調整和國有企業(yè)重組的指導意見

國資委



 近年來,，國有資產管理體制改革取得重大突破,，國有經濟布局和結構調整取得重要進展，國有企業(yè)改革不斷深化,、經濟效益顯著提高,，對完善社會主義市場經濟體制、促進國民經濟持續(xù)快速健康發(fā)展,，發(fā)揮了重要作用,。但從整體上看，國有經濟分布仍然過寬,，產業(yè)布局和企業(yè)組織結構不盡合理,，一些企業(yè)主業(yè)不夠突出，核心競爭力不強,。實行國有資本調整和國有企業(yè)重組,，完善國有資本有進有退、合理流動的機制,，是經濟體制改革的一項重大任務,。為貫徹落實黨的十六屆三中、五中全會精神,，根據《國務院關于2005年深化經濟體制改革的意見》（國發(fā)〔2005〕9號）,，現(xiàn)就國有資本調整和國有企業(yè)重組提出以下意見：

 一,、國有資本調整和國有企業(yè)重組的基本原則和主要目標

 （一）基本原則：一是堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發(fā)展的基本經濟制度,。毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經濟,，增強國有經濟的控制力、影響力,、帶動力,，發(fā)揮國有經濟的主導作用。毫不動搖地鼓勵,、支持和引導非公有制經濟發(fā)展,，鼓勵和支持個體、私營等非公有制經濟參與國有資本調整和國有企業(yè)重組,。二是堅持政府引導和市場調節(jié)相結合,，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用。三是堅持加強國有資產監(jiān)管,，嚴格產權交易和股權轉讓程序,，促進有序流動，防止國有資產流失,，確保國有資產保值增值,。四是堅持維護職工合法權益，保障職工對企業(yè)重組,、改制等改革的知情權,、參與權、監(jiān)督權和有關事項的決定權,，充分調動和保護廣大職工參與國有企業(yè)改革重組的積極性,。五是堅持加強領導，統(tǒng)籌規(guī)劃,，慎重決策,，穩(wěn)妥推進，維護企業(yè)正常的生產經營秩序,，確保企業(yè)和社會穩(wěn)定,。

 （二）主要目標：進一步推進國有資本向關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域（以下簡稱重要行業(yè)和關鍵領域）集中，加快形成一批擁有自主知識產權和知名品牌,、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè),；加快國有大型企業(yè)股份制改革，完善公司法人治理結構,，大力發(fā)展國有資本,、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經濟，實現(xiàn)投資主體多元化,，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式,；大多數國有中小企業(yè)放開搞活；到2008年,，長期積累的一批資不抵債,、扭虧無望的國有企業(yè)政策性關閉破產任務基本完成；到2010年,，國資委履行出資人職責的企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）調整和重組至80～100家,。

 二、主要政策措施

 （三）推動國有資本向重要行業(yè)和關鍵領域集中,，增強國有經濟控制力,，發(fā)揮主導作用。重要行業(yè)和關鍵領域主要包括：涉及國家安全的行業(yè),，重大基礎設施和重要礦產資源,，提供重要公共產品和服務的行業(yè)，以及支柱產業(yè)和高新技術產業(yè)中的重要骨干企業(yè),。有關部門要抓緊研究確定具體的行業(yè)和領域,，出臺相應的產業(yè)和企業(yè)目錄。鼓勵非公有制企業(yè)通過并購和控股,、參股等多種形式,，參與國有企業(yè)的改組改制改造。對需要由國有資本控股的企業(yè),，要區(qū)別不同情況實行絕對控股和相對控股,；對不屬于重要行業(yè)和關鍵領域的國有資本，按照有進有退,、合理流動的原則,，實行依法轉讓，防止國有資產流失,。對國有資產轉讓收益,，應嚴格按照國家有關政策規(guī)定進行使用和管理。

 （四）加快國有企業(yè)的股份制改革,。除了涉及國家安全的企業(yè),、必須由國家壟斷經營的企業(yè)和專門從事國有資產經營管理的公司外，國有大型企業(yè)都要逐步改制成為多元股東的公司,。對于因各種原因不能進入股份制公司的存續(xù)企業(yè),，要加大改革與重組的力度，改革重組工作可繼續(xù)由母公司負責,，也可交由國有資產經營管理公司等其他國有企業(yè)負責,。

 （五）大力推進改制上市，提高上市公司質量,。積極支持資產或主營業(yè)務資產優(yōu)良的企業(yè)實現(xiàn)整體上市,，鼓勵已經上市的國有控股公司通過增資擴股,、收購資產等方式，把主營業(yè)務資產全部注入上市公司,。要認真貫徹落實《國務院批轉證監(jiān)會關于提高上市公司質量意見的通知》（國發(fā)〔2005〕34號）要求,，對上市公司控股股東以借款、提供擔保,、代償債務,、代墊款項等各種名目侵占上市公司資金的，有關國有資產監(jiān)管機構應當加大督促,、協(xié)調力度,，促使其按期全部償還上市公司資金；對不能按期償還的,，應按照法律和相關規(guī)定,，追究有關責任人的行政和法律責任。同時,，要建立長效機制,，嚴禁侵占上市公司資金。

 （六）積極鼓勵引入戰(zhàn)略投資者,。引入戰(zhàn)略投資者要有利于增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力,，提高產品的檔次和水平，改善經營管理,，促進企業(yè)持續(xù)發(fā)展,。引入境外戰(zhàn)略投資者，要以維護國家經濟安全,、國防安全和產業(yè)安全為前提,，防止產生壟斷，切實保護企業(yè)的自主知識產權和知名品牌,，推動企業(yè)開發(fā)新產品,。

 （七）放開搞活國有中小企業(yè)，建立劣勢企業(yè)退出市場的機制,。采取改組,、聯(lián)合、兼并,、租賃,、承包經營、合資,、轉讓國有產權和股份制,、股份合作制等多種形式，繼續(xù)放開搞活國有中小企業(yè)。對長期虧損,、資不抵債,、不能清償到期債務的企業(yè)和資源枯竭的礦山實施依法破產，對符合有關條件的嚴格按照有關規(guī)定抓緊實施政策性關閉破產,。

 （八）加快國有大型企業(yè)的調整和重組,，促進企業(yè)資源優(yōu)化配置,。依法推進國有企業(yè)強強聯(lián)合,，強強聯(lián)合要遵循市場規(guī)律，符合國家產業(yè)政策,，有利于資源優(yōu)化配置,，提高企業(yè)的規(guī)模經濟效應，形成合理的產業(yè)集中度,，培育一批具有國際競爭力的特大型企業(yè)集團,。在嚴格執(zhí)行國家相關行業(yè)管理規(guī)定和市場規(guī)則的前提下，繼續(xù)推進和完善電信,、電力,、民航等行業(yè)的改革重組。對不具備優(yōu)勢的國有企業(yè),，應采取多種方式,，大力推動其并入優(yōu)勢國有大企業(yè)，以減少污染,、節(jié)約資源,、保障安全生產、提高效率,。優(yōu)勢國有大企業(yè)要通過增加投資以及資產,、業(yè)務整合等措施，充分發(fā)揮資產的整體效能,，促進重組后的企業(yè)加快發(fā)展,。

 （九）積極推動應用技術研究院所（以下簡稱研究院所）與相關生產企業(yè)（包括大型工程承包企業(yè)）的重組。鼓勵研究院所與相關生產企業(yè)重組,，實現(xiàn)研發(fā)與生產相互促進,、共同發(fā)展，提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力,。積極探索研究院所與生產企業(yè)重組的有效途徑和形式,，可以由一家生產企業(yè)與研究院所重組，也可以由多家生產企業(yè)共同參與研究院所股份制改革,。對主要擔負基礎研究,、行業(yè)產品和技術監(jiān)督檢測的研究院所，應盡量由多家生產企業(yè)共同參與其股份制改革，并采取相應措施,，確保其正常運行和發(fā)展,。

 （十）加大對虧損企業(yè)國有資本的調整力度。對有望扭虧的國有企業(yè),，要采取措施限期扭虧,，對由于經營管理不善造成虧損的，要撤換負有責任的企業(yè)負責人,。對不屬于重要行業(yè)和關鍵領域的虧損企業(yè),，短期內難以扭虧的，可以向各類投資主體轉讓,，或與其他國有企業(yè)進行重組,。要依照有關政策，對重要行業(yè)和關鍵領域虧損嚴重的重要企業(yè),，區(qū)別不同情況,，采取多種方式和途徑，推動其改革重組,，促進企業(yè)發(fā)展,，并確保國有資本控股。

 （十一）圍繞突出主業(yè),，積極推進企業(yè)非主業(yè)資產重組,。要通過多種途徑，使部分企業(yè)非主業(yè)資產向主業(yè)突出的企業(yè)集中,，促進企業(yè)之間非主業(yè)資產的合理流動,。對非主業(yè)資產的中小企業(yè)，可采取多種形式放開搞活,，符合主輔分離,、輔業(yè)改制政策要求的，要加快主輔分離,、輔業(yè)改制,、分流安置富余人員的步伐。

 （十二）加快國有大型企業(yè)內部的重組,。要簡化企業(yè)組織機構,，對層級過多的下屬企業(yè)進行清理、整合,，通過關閉,、破產、撤銷,、合并,、取消企業(yè)法人資格等措施,，原則上將管理層次控制在三級以內。要完善大企業(yè)的母子公司體制,，強化母公司在戰(zhàn)略管理,、資本運作、結構調整,、財務控制,、風險防范等方面的功能，通過對業(yè)務和資產的調整或重組,，發(fā)揮企業(yè)整體優(yōu)勢,，實現(xiàn)專業(yè)化和規(guī)模化經營,。

 （十三）加快建立國有資本經營預算制度,。國有資本經營預算要重點圍繞國有資本調整和國有企業(yè)重組的方向和目標，統(tǒng)籌使用好國有資本收益,，保障和促進企業(yè)結構調整和技術進步，提高企業(yè)核心競爭力,。

 （十四）促進中央企業(yè)和地方人民政府所出資企業(yè)（以下簡稱地方企業(yè)）之間的重組,。對不屬于重要行業(yè)和關鍵領域的中央企業(yè)，下放地方管理有利于發(fā)揮地方優(yōu)勢,、有利于與地方企業(yè)重組提高競爭力的,，在征得地方人民政府同意并報經國務院批準后，可以將其交由地方國有資產監(jiān)管機構或地方企業(yè)管理,；地方企業(yè)并入中央企業(yè)有利于優(yōu)勢互補的,，在征得地方人民政府同意后，可以將其并入中央企業(yè),。鼓勵中央企業(yè)和地方企業(yè)之間通過股權并購,、股權置換、相互參股等方式進行重組,。在地方企業(yè)之間,，也應按此要求促進重組。

 三,、規(guī)范改制重組行為,，切實加強組織領導

 （十五）進一步規(guī)范企業(yè)改制方案的審批工作。國有獨資企業(yè)引入非國有投資者的改制方案和國有控股企業(yè)改制為國有資本不控股或不參股企業(yè)的方案,，必須按照《國務院辦公廳轉發(fā)國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知》（國辦發(fā)〔2003〕96號）,、《國務院辦公廳轉發(fā)國資委關于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實施意見的通知》（國辦發(fā)〔2005〕60號）以及企業(yè)國有產權轉讓等有關規(guī)定嚴格審批。企業(yè)改制涉及財政,、勞動保障等事項的,，須報經同級人民政府有關部門審核同意后，報國有資產監(jiān)管機構協(xié)調審批；涉及政府公共管理審批事項的,，依照國家有關法律法規(guī),，報政府有關部門審批。要充分發(fā)揮企業(yè)職工代表大會和工會的作用,，國有獨資企業(yè)引入非國有投資者的改制方案和國有控股企業(yè)改制為國有資本不控股或不參股企業(yè)的方案,，必須提交企業(yè)職工代表大會或職工大會審議，充分聽取職工意見,；職工安置方案須經企業(yè)職工代表大會或職工大會審議通過后方可實施改制,。

 （十六）完善國有及國有控股企業(yè)之間重組的審批程序。對國有及國有控股企業(yè)之間的重組,，國家已有規(guī)定的按規(guī)定程序審批,，未作規(guī)定但因重組致使國有資產監(jiān)管機構所出資企業(yè)減少或者增加的，由國有資產監(jiān)管機構報本級人民政府審批,，其余重組方案由國有資產監(jiān)管機構審批,。具體重組方案應及時向職工代表大會通報。

 （十七）進一步統(tǒng)一認識,。各地區(qū),、各有關部門要深入學習、全面理解,、認真貫徹落實黨中央,、國務院關于深化國有企業(yè)改革、調整國有經濟布局和結構的精神,，提高對國有資本調整和國有企業(yè)重組重要性,、緊迫性、復雜性的認識,。國有及國有控股企業(yè)負責人要正確處理國家,、企業(yè)、個人之間的利益關系,，服從國有資本調整和國有企業(yè)重組的大局,，積極擁護、支持國有資本調整和國有企業(yè)重組,。要嚴格執(zhí)行國家產業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃,，對涉及國家產業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃的重大國有資本調整和國有企業(yè)重組事項，國有資產監(jiān)管機構應會同相關行業(yè)主管部門和有關地方政府共同研究決策,。

 （十八）切實加強組織領導,。地方各級人民政府和國有資產監(jiān)管機構要高度重視推進國有資本調整和國有企業(yè)重組工作，搞好調查研究和可行性分析,，充分聽取各方面的意見,，從本地區(qū)實際出發(fā),，統(tǒng)籌規(guī)劃，加強領導,，周密部署,，積極穩(wěn)妥地推進，維護企業(yè)正常的生產經營秩序,，確保企業(yè)和社會穩(wěn)定,。國資委和有關部門要加強調研、監(jiān)督和指導,，掌握各地工作動態(tài),，及時對國有資本調整和國有企業(yè)重組中的重大問題研究提出政策建議。國有及國有控股企業(yè)要充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用尤其是保證監(jiān)督,、宣傳引導,、協(xié)調服務等作用，精心組織實施,，深入細致地做好職工的思想政治工作,，維護職工合法權益，確保國有資本調整和國有企業(yè)重組的順利進行,。