• 【發(fā)布單位】國務(wù)院
• 【發(fā)布文號】國辦發(fā)〔2006〕97號
• 【發(fā)布日期】2006-12-05
• 【生效日期】2006-12-05
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國政府網(wǎng)
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組指導(dǎo)意見的通知

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組指導(dǎo)意見的通知

(國辦發(fā)〔2006〕97號)





各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委,、各直屬機構(gòu)：



 國資委《關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見》已經(jīng)國務(wù)院同意,，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行,。



 國務(wù)院辦公廳

 二○○六年十二月五日





關(guān)于推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見

國資委



 近年來,，國有資產(chǎn)管理體制改革取得重大突破，國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重要進(jìn)展,，國有企業(yè)改革不斷深化,、經(jīng)濟(jì)效益顯著提高，對完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制,、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展,，發(fā)揮了重要作用。但從整體上看,，國有經(jīng)濟(jì)分布仍然過寬,，產(chǎn)業(yè)布局和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不盡合理，一些企業(yè)主業(yè)不夠突出,，核心競爭力不強,。實行國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組，完善國有資本有進(jìn)有退,、合理流動的機制,，是經(jīng)濟(jì)體制改革的一項重大任務(wù)。為貫徹落實黨的十六屆三中,、五中全會精神,，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于2005年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的意見》（國發(fā)〔2005〕9號），現(xiàn)就國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組提出以下意見：

 一,、國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的基本原則和主要目標(biāo)

 （一）基本原則：一是堅持公有制為主體,、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì),，增強國有經(jīng)濟(jì)的控制力,、影響力、帶動力,，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用,。毫不動搖地鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，鼓勵和支持個體,、私營等非公有制經(jīng)濟(jì)參與國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組,。二是堅持政府引導(dǎo)和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用,。三是堅持加強國有資產(chǎn)監(jiān)管,，嚴(yán)格產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序，促進(jìn)有序流動,，防止國有資產(chǎn)流失,，確保國有資產(chǎn)保值增值。四是堅持維護(hù)職工合法權(quán)益,，保障職工對企業(yè)重組,、改制等改革的知情權(quán)、參與權(quán),、監(jiān)督權(quán)和有關(guān)事項的決定權(quán),，充分調(diào)動和保護(hù)廣大職工參與國有企業(yè)改革重組的積極性。五是堅持加強領(lǐng)導(dǎo),，統(tǒng)籌規(guī)劃,，慎重決策，穩(wěn)妥推進(jìn),，維護(hù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序,，確保企業(yè)和社會穩(wěn)定。

 （二）主要目標(biāo)：進(jìn)一步推進(jìn)國有資本向關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域（以下簡稱重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域）集中,，加快形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè),；加快國有大型企業(yè)股份制改革,，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展國有資本,、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì),，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式,；大多數(shù)國有中小企業(yè)放開搞活,；到2008年，長期積累的一批資不抵債,、扭虧無望的國有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)任務(wù)基本完成,；到2010年，國資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）調(diào)整和重組至80～100家,。

 二,、主要政策措施

 （三）推動國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，增強國有經(jīng)濟(jì)控制力，發(fā)揮主導(dǎo)作用,。重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè),，重大基礎(chǔ)設(shè)施和重要礦產(chǎn)資源，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè),，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè),。有關(guān)部門要抓緊研究確定具體的行業(yè)和領(lǐng)域，出臺相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)目錄,。鼓勵非公有制企業(yè)通過并購和控股,、參股等多種形式，參與國有企業(yè)的改組改制改造,。對需要由國有資本控股的企業(yè),，要區(qū)別不同情況實行絕對控股和相對控股；對不屬于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國有資本,，按照有進(jìn)有退,、合理流動的原則，實行依法轉(zhuǎn)讓,，防止國有資產(chǎn)流失,。對國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收益，應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行使用和管理,。

 （四）加快國有企業(yè)的股份制改革,。除了涉及國家安全的企業(yè)、必須由國家壟斷經(jīng)營的企業(yè)和專門從事國有資產(chǎn)經(jīng)營管理的公司外,，國有大型企業(yè)都要逐步改制成為多元股東的公司,。對于因各種原因不能進(jìn)入股份制公司的存續(xù)企業(yè)，要加大改革與重組的力度,，改革重組工作可繼續(xù)由母公司負(fù)責(zé),，也可交由國有資產(chǎn)經(jīng)營管理公司等其他國有企業(yè)負(fù)責(zé)。

 （五）大力推進(jìn)改制上市,，提高上市公司質(zhì)量,。積極支持資產(chǎn)或主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)優(yōu)良的企業(yè)實現(xiàn)整體上市，鼓勵已經(jīng)上市的國有控股公司通過增資擴(kuò)股,、收購資產(chǎn)等方式,，把主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)全部注入上市公司。要認(rèn)真貫徹落實《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（國發(fā)〔2005〕34號）要求,，對上市公司控股股東以借款,、提供擔(dān)保、代償債務(wù),、代墊款項等各種名目侵占上市公司資金的,，有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加大督促,、協(xié)調(diào)力度，促使其按期全部償還上市公司資金,；對不能按期償還的,，應(yīng)按照法律和相關(guān)規(guī)定，追究有關(guān)責(zé)任人的行政和法律責(zé)任,。同時,，要建立長效機制，嚴(yán)禁侵占上市公司資金,。

 （六）積極鼓勵引入戰(zhàn)略投資者,。引入戰(zhàn)略投資者要有利于增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品的檔次和水平,，改善經(jīng)營管理,，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)發(fā)展。引入境外戰(zhàn)略投資者,，要以維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全,、國防安全和產(chǎn)業(yè)安全為前提，防止產(chǎn)生壟斷,，切實保護(hù)企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌,，推動企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品。

 （七）放開搞活國有中小企業(yè),，建立劣勢企業(yè)退出市場的機制,。采取改組、聯(lián)合,、兼并,、租賃、承包經(jīng)營,、合資,、轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)和股份制、股份合作制等多種形式,，繼續(xù)放開搞活國有中小企業(yè)。對長期虧損,、資不抵債,、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的企業(yè)和資源枯竭的礦山實施依法破產(chǎn)，對符合有關(guān)條件的嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定抓緊實施政策性關(guān)閉破產(chǎn),。

 （八）加快國有大型企業(yè)的調(diào)整和重組,，促進(jìn)企業(yè)資源優(yōu)化配置。依法推進(jìn)國有企業(yè)強強聯(lián)合,，強強聯(lián)合要遵循市場規(guī)律,，符合國家產(chǎn)業(yè)政策,，有利于資源優(yōu)化配置，提高企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),，形成合理的產(chǎn)業(yè)集中度,，培育一批具有國際競爭力的特大型企業(yè)集團(tuán)。在嚴(yán)格執(zhí)行國家相關(guān)行業(yè)管理規(guī)定和市場規(guī)則的前提下,，繼續(xù)推進(jìn)和完善電信,、電力、民航等行業(yè)的改革重組,。對不具備優(yōu)勢的國有企業(yè),，應(yīng)采取多種方式，大力推動其并入優(yōu)勢國有大企業(yè),，以減少污染,、節(jié)約資源、保障安全生產(chǎn),、提高效率,。優(yōu)勢國有大企業(yè)要通過增加投資以及資產(chǎn)、業(yè)務(wù)整合等措施,，充分發(fā)揮資產(chǎn)的整體效能,，促進(jìn)重組后的企業(yè)加快發(fā)展。

 （九）積極推動應(yīng)用技術(shù)研究院所（以下簡稱研究院所）與相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)（包括大型工程承包企業(yè)）的重組,。鼓勵研究院所與相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)重組,，實現(xiàn)研發(fā)與生產(chǎn)相互促進(jìn)、共同發(fā)展,，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,。積極探索研究院所與生產(chǎn)企業(yè)重組的有效途徑和形式，可以由一家生產(chǎn)企業(yè)與研究院所重組,，也可以由多家生產(chǎn)企業(yè)共同參與研究院所股份制改革,。對主要擔(dān)負(fù)基礎(chǔ)研究、行業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)監(jiān)督檢測的研究院所,，應(yīng)盡量由多家生產(chǎn)企業(yè)共同參與其股份制改革,，并采取相應(yīng)措施，確保其正常運行和發(fā)展,。

 （十）加大對虧損企業(yè)國有資本的調(diào)整力度,。對有望扭虧的國有企業(yè)，要采取措施限期扭虧,，對由于經(jīng)營管理不善造成虧損的,，要撤換負(fù)有責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人。對不屬于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的虧損企業(yè),，短期內(nèi)難以扭虧的,，可以向各類投資主體轉(zhuǎn)讓,，或與其他國有企業(yè)進(jìn)行重組。要依照有關(guān)政策,，對重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域虧損嚴(yán)重的重要企業(yè),，區(qū)別不同情況，采取多種方式和途徑,，推動其改革重組,，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，并確保國有資本控股,。

 （十一）圍繞突出主業(yè),，積極推進(jìn)企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)重組。要通過多種途徑,，使部分企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)向主業(yè)突出的企業(yè)集中,，促進(jìn)企業(yè)之間非主業(yè)資產(chǎn)的合理流動。對非主業(yè)資產(chǎn)的中小企業(yè),，可采取多種形式放開搞活,，符合主輔分離、輔業(yè)改制政策要求的,，要加快主輔分離,、輔業(yè)改制、分流安置富余人員的步伐,。

 （十二）加快國有大型企業(yè)內(nèi)部的重組,。要簡化企業(yè)組織機構(gòu)，對層級過多的下屬企業(yè)進(jìn)行清理,、整合,，通過關(guān)閉、破產(chǎn),、撤銷,、合并、取消企業(yè)法人資格等措施,，原則上將管理層次控制在三級以內(nèi),。要完善大企業(yè)的母子公司體制，強化母公司在戰(zhàn)略管理,、資本運作,、結(jié)構(gòu)調(diào)整、財務(wù)控制,、風(fēng)險防范等方面的功能,，通過對業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的調(diào)整或重組,，發(fā)揮企業(yè)整體優(yōu)勢,，實現(xiàn)專業(yè)化和規(guī)?；?jīng)營。

 （十三）加快建立國有資本經(jīng)營預(yù)算制度,。國有資本經(jīng)營預(yù)算要重點圍繞國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的方向和目標(biāo),，統(tǒng)籌使用好國有資本收益，保障和促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步,，提高企業(yè)核心競爭力,。

 （十四）促進(jìn)中央企業(yè)和地方人民政府所出資企業(yè)（以下簡稱地方企業(yè)）之間的重組。對不屬于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的中央企業(yè),，下放地方管理有利于發(fā)揮地方優(yōu)勢,、有利于與地方企業(yè)重組提高競爭力的，在征得地方人民政府同意并報經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)后,，可以將其交由地方國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)或地方企業(yè)管理,；地方企業(yè)并入中央企業(yè)有利于優(yōu)勢互補的，在征得地方人民政府同意后,，可以將其并入中央企業(yè),。鼓勵中央企業(yè)和地方企業(yè)之間通過股權(quán)并購、股權(quán)置換,、相互參股等方式進(jìn)行重組,。在地方企業(yè)之間，也應(yīng)按此要求促進(jìn)重組,。

 三,、規(guī)范改制重組行為，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)

 （十五）進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)改制方案的審批工作,。國有獨資企業(yè)引入非國有投資者的改制方案和國有控股企業(yè)改制為國有資本不控股或不參股企業(yè)的方案,，必須按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知》（國辦發(fā)〔2003〕96號）、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實施意見的通知》（國辦發(fā)〔2005〕60號）以及企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格審批,。企業(yè)改制涉及財政,、勞動保障等事項的，須報經(jīng)同級人民政府有關(guān)部門審核同意后,，報國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)協(xié)調(diào)審批,；涉及政府公共管理審批事項的，依照國家有關(guān)法律法規(guī),，報政府有關(guān)部門審批,。要充分發(fā)揮企業(yè)職工代表大會和工會的作用，國有獨資企業(yè)引入非國有投資者的改制方案和國有控股企業(yè)改制為國有資本不控股或不參股企業(yè)的方案,，必須提交企業(yè)職工代表大會或職工大會審議,，充分聽取職工意見；職工安置方案須經(jīng)企業(yè)職工代表大會或職工大會審議通過后方可實施改制,。

 （十六）完善國有及國有控股企業(yè)之間重組的審批程序,。對國有及國有控股企業(yè)之間的重組,，國家已有規(guī)定的按規(guī)定程序?qū)徟醋饕?guī)定但因重組致使國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)所出資企業(yè)減少或者增加的,，由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)報本級人民政府審批,，其余重組方案由國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)審批。具體重組方案應(yīng)及時向職工代表大會通報,。

 （十七）進(jìn)一步統(tǒng)一認(rèn)識,。各地區(qū)、各有關(guān)部門要深入學(xué)習(xí),、全面理解,、認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革,、調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的精神,，提高對國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組重要性、緊迫性,、復(fù)雜性的認(rèn)識,。國有及國有控股企業(yè)負(fù)責(zé)人要正確處理國家、企業(yè),、個人之間的利益關(guān)系,，服從國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的大局，積極擁護(hù),、支持國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組,。要嚴(yán)格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃，對涉及國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃的重大國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組事項,，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)會同相關(guān)行業(yè)主管部門和有關(guān)地方政府共同研究決策,。

 （十八）切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。地方各級人民政府和國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)要高度重視推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組工作,，搞好調(diào)查研究和可行性分析,，充分聽取各方面的意見，從本地區(qū)實際出發(fā),，統(tǒng)籌規(guī)劃,，加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署,，積極穩(wěn)妥地推進(jìn),，維護(hù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，確保企業(yè)和社會穩(wěn)定,。國資委和有關(guān)部門要加強調(diào)研,、監(jiān)督和指導(dǎo)，掌握各地工作動態(tài)，及時對國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組中的重大問題研究提出政策建議,。國有及國有控股企業(yè)要充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用尤其是保證監(jiān)督,、宣傳引導(dǎo)、協(xié)調(diào)服務(wù)等作用,，精心組織實施，深入細(xì)致地做好職工的思想政治工作,，維護(hù)職工合法權(quán)益,，確保國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的順利進(jìn)行。