• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)[2007]56號
• 【發(fā)布日期】2007-04-20
• 【生效日期】2007-04-20
• 【失效日期】--
• 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【所屬類別】政策參考

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

(證監(jiān)發(fā)[2007]56號)





各證券公司，各期貨公司：



 根據(jù)《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定,，我會制定了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,，現(xiàn)予發(fā)布,，請遵照執(zhí)行。



中國證券監(jiān)督管理委員會

二○○七年四月二十日





證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法




第一章 總則




第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,，防范和隔離風險,，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,，根據(jù)《
期貨交易管理條例》，制定本辦法,。




第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡稱介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托,，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。




第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù),，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營,，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。




第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理,。



 相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務(wù)活動實行自律管理,。




第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍




第五條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：



 （一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準,；



 （二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,；



 （三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準,；



 （四）配備必要的業(yè)務(wù)人員,，公司總部至少有5名,、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,；



 （五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制,、風險隔離及合規(guī)檢查等制度,；



 （六）具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；



 （七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。




第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：



 （一） 凈資本不低于12億元；



 （二） 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％,；



 （三） 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外,；



 （四） 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。



 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整,。




第七條 證券公司申請介紹業(yè)務(wù),，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：



 （一）介紹業(yè)務(wù)資格申請書,；



 （二）董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議,，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議,；



 （三）凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明,；



 （四）客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；



 （五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷,，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明,；



 （六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制,、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；



 （七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備情況的說明,；



 （八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表,；



 （九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本,。




第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi),，作出批準或者不予批準的決定,。




第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：



 （一） 協(xié)助辦理開戶手續(xù),；



 （二） 提供期貨行情信息,、交易設(shè)施；



 （三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù),。



 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,，不得代期貨公司,、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取,、劃轉(zhuǎn)期貨保證金,。




第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：



 （一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；



 （二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施,；



 （三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則,；



 （四）客戶投訴的接待處理方式,；



 （五）報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式,；



 （六）違約責任,；



 （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。



 雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項,，但不得違反法律,、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,，不得損害客戶的合法權(quán)益。



 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任,?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。




第十一條 證券公司與期貨公司簽訂,、變更或者終止委托協(xié)議的,，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。




第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則




第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),。




第十三條 證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制,、合規(guī)檢查等制度,，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。




第十四條 期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護,、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。




第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營,，保持財務(wù),、人員,、經(jīng)營場所等分開隔離。




第十六條 證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定,，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理,。



 證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),。



 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。




第十七條 證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,，公開下列信息：



 （一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；



 （二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片,；



 （三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式,；



 （四）客戶開戶和交易流程、出入金流程,；



 （五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式,；



 （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。



 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,，要求證券公司調(diào)整相關(guān)信息的公開方式,。




第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時,，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式,、流程及風險,，不得作獲利保證、共擔風險等承諾,，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶,。




第十九條 證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,，向客戶充分揭示期貨交易風險,，解釋期貨公司,、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,，告知期貨保證金安全存管要求,。



 證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司,，期貨公司應(yīng)當復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同,，辦理開戶手續(xù),。




第二十條 證券公司介紹其控股股東,、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù),。




第二十一條 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼,、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,。




第二十二條 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,。




第二十三條 期貨,、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險,。




第二十四條 證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立,。




第二十五條 證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證,、單據(jù)、賬簿,、報表、合同,、數(shù)據(jù)信息等資料,。



 證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。




第二十六條 證券公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,。



 證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制,、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告,。



 發(fā)生重大事項的,，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。




第四章 監(jiān)督管理




第二十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查,。




第二十八條 證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息,，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息,。




第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條,、第六條規(guī)定條件的,，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的,，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。




第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改,、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施,；逾期未改正,，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的,，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系,。




第三十一條 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的,，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系,。




第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：



 （一） 未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù),；



 （二） 對客戶未充分揭示期貨交易風險,，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶,；



 （三） 代理客戶進行期貨交易,、結(jié)算或者交割；



 （四） 收付,、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金,；



 （五） 為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；



 （六） 未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性,；



 （七） 代客戶下達交易指令,；



 （八） 利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,；



 （九） 未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；



 （十） 未將財務(wù),、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離,；



 （十一） 拒絕,、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責,。




第五章 附則




第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。