• 【發(fā)布單位】國務(wù)院辦公廳
• 【發(fā)布文號(hào)】國辦發(fā)明電〔2007〕34號(hào)
• 【發(fā)布日期】2007-07-25
• 【生效日期】2007-07-25
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家環(huán)境保護(hù)總局
• 【所屬類別】政策參考

國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問題的通知

國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法懲處非法集資有關(guān)問題的通知
 
(國辦發(fā)明電〔2007〕34號(hào))





各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：



 近年來，非法集資在我國許多地區(qū)重新抬頭,，并向多領(lǐng)域和職業(yè)化發(fā)展,。2006年，全國公安機(jī)關(guān)立案偵查的非法集資案件1999起,，涉案總價(jià)值296億元,。2007年1至3月，僅非法吸收公眾存款,、集資詐騙兩類案件就立案342起,，涉案總價(jià)值59.8億元，分別較去年同期上升101.2%和482.3%,。若不采取切實(shí)有效措施予以治理整頓,，勢(shì)必造成更大的社會(huì)危害,。為了維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序，保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益,，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展,，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就依法懲處非法集資有關(guān)問題通知如下：



 一,、充分認(rèn)識(shí)非法集資的社會(huì)危害性,，堅(jiān)決遏制非法集資案件高發(fā)勢(shì)頭



 非法集資涉及面廣，危害極大,。一是擾亂了社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序,。非法集資活動(dòng)以高回報(bào)為誘餌，以騙取資金為目的,，破壞了金融秩序,，影響金融市場的健康發(fā)展。二是嚴(yán)重?fù)p害群眾利益,，影響社會(huì)穩(wěn)定,。非法集資有很強(qiáng)的欺騙性，容易蔓延,，犯罪分子騙取群眾資金后,，往往大肆揮霍或迅速轉(zhuǎn)移、隱匿,，使受害者（多數(shù)是下崗工人、離退休人員）損失慘重,，極易引發(fā)群體事件,，甚至危害社會(huì)穩(wěn)定。三是損害了政府的聲譽(yù)和形象,。非法集資活動(dòng)往往以“響應(yīng)國家林業(yè)政策”,、“支持生態(tài)環(huán)境保護(hù)”等為名,，行違法犯罪之實(shí),，既影響了國家政策的貫徹執(zhí)行，又嚴(yán)重?fù)p害了政府的聲譽(yù)和形象,。



 為切實(shí)做好依法懲處非法集資工作,，國務(wù)院批準(zhǔn)建立了由銀監(jiān)會(huì)牽頭的“處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議”（以下簡稱“聯(lián)席會(huì)議”）制度。地方各級(jí)人民政府,、有關(guān)部門務(wù)必統(tǒng)一思想,，提高認(rèn)識(shí)，共同做好工作,。要把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到國務(wù)院的部署和要求上來,，統(tǒng)一到維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全,、社會(huì)穩(wěn)定與構(gòu)建和諧社會(huì)的大局上來，充分認(rèn)識(shí)非法集資的危害性,，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),，周密部署，果斷處置,，有效遏制非法集資案件高發(fā)勢(shì)頭,。



 二、當(dāng)前非法集資的主要形式和特征



 非法集資情況復(fù)雜,，表現(xiàn)形式多樣,。有的打著“支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展”、“倡導(dǎo)綠色,、健康消費(fèi)”等旗號(hào),，有的引用產(chǎn)權(quán)式返租、電子商務(wù),、電子黃金,、投資基金等新概念，手段隱蔽,，欺騙性很強(qiáng)。從目前案發(fā)情況看,，非法集資大致可劃分為債權(quán),、股權(quán)、商品營銷,、生產(chǎn)經(jīng)營等四大類。2006年,，以生產(chǎn)經(jīng)營合作為名的非法集資涉案價(jià)值占全部非法集資案件涉案價(jià)值的60%以上,，需要引起高度關(guān)注,。



 非法集資的主要特征：一是未經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門依法批準(zhǔn)，違規(guī)向社會(huì)（尤其是向不特定對(duì)象）籌集資金,。如未經(jīng)批準(zhǔn)吸收社會(huì)資金,；未經(jīng)批準(zhǔn)公開、非公開發(fā)行股票,、債券等。二是承諾在一定期限內(nèi)給予出資人貨幣、實(shí)物,、股權(quán)等形式的投資回報(bào),。有的犯罪分子以提供種苗等形式吸收資金,，承諾以收購或包銷產(chǎn)品等方式支付回報(bào),；有的則以商品銷售的方式吸收資金，以承諾返租,、回購,、轉(zhuǎn)讓等方式給予回報(bào)。三是以合法形式掩蓋非法集資目的,。為掩飾其非法目的,，犯罪分子往往與受害者簽訂合同，偽裝成正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),，最大限度地實(shí)現(xiàn)其騙取資金的最終目的,。



 三、地方人民政府要切實(shí)擔(dān)負(fù)起依法懲處非法集資的責(zé)任,，確保社會(huì)穩(wěn)定



 省級(jí)人民政府要把依法懲處非法集資列入重要工作議程,，加快建立健全本地區(qū)依法懲處非法集資的工作機(jī)制和工作制度，做好相關(guān)工作,。一是加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警,。要對(duì)本地區(qū)的非法集資問題保持高度警惕，進(jìn)行全程監(jiān)測(cè),，主動(dòng)排查風(fēng)險(xiǎn),，做到早發(fā)現(xiàn)，早預(yù)警,，防患于未然,。二是及時(shí)調(diào)查取證。發(fā)現(xiàn)問題后,，要組織當(dāng)?shù)劂y監(jiān),、公安,、工商等部門提前介入,，開展調(diào)查取證工作。對(duì)社會(huì)影響大,、性質(zhì)惡劣的非法集資案件,，要采取適當(dāng)預(yù)防措施，控制涉案人員和資產(chǎn),，保護(hù)證據(jù),，防止事態(tài)擴(kuò)大和失控。同時(shí)，要制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,，防止引發(fā)群體性事件,。三是果斷處置。對(duì)于事實(shí)清楚且可以定性的非法集資,，要果斷采取措施,，依法妥善處置；難以定性的,，要及時(shí)上報(bào)“聯(lián)席會(huì)議”組織認(rèn)定,。涉及多個(gè)地區(qū)的，有關(guān)省級(jí)人民政府之間要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào),，共同做好相關(guān)工作,。省級(jí)人民政府要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)國家法律法規(guī),，參照各行業(yè)主管,、監(jiān)管部門的政策規(guī)定，制定本地區(qū)相關(guān)規(guī)章,，為依法懲處非法集資工作提供法制保障,。



 四、有關(guān)部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào),，認(rèn)真做好依法懲處非法集資工作



 依法懲處非法集資工作政策性強(qiáng),，情況復(fù)雜，有關(guān)方面要加強(qiáng)協(xié)調(diào),，齊抓共管,。有關(guān)部門要逐步建立健全反應(yīng)靈敏、配合密切,、應(yīng)對(duì)有力的工作機(jī)制,，增強(qiáng)工作的針對(duì)性和有效性。行業(yè)主管,、監(jiān)管部門要將防控本行業(yè)非法集資作為監(jiān)督管理的重要內(nèi)容,，指定專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)，建立日常信息溝通渠道和工作協(xié)調(diào)機(jī)制,，認(rèn)真做好非法集資情況的監(jiān)測(cè)預(yù)警工作,。一旦發(fā)現(xiàn)非法集資苗頭，應(yīng)及時(shí)商省級(jí)人民政府依法妥善處置,，并通報(bào)“聯(lián)席會(huì)議”,。要抓緊制定和完善本行業(yè)防范、監(jiān)控和處置非法集資的規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),?！奥?lián)席會(huì)議”要加大工作力度，對(duì)近年來非法集資案件進(jìn)行深入分析，集中力量查處典型案件,，嚴(yán)懲首惡,，教育協(xié)從，維護(hù)人民群眾的權(quán)益,。銀監(jiān)會(huì)作為“聯(lián)席會(huì)議”的牽頭部門,，要主動(dòng)與有關(guān)部門和地方人民政府加強(qiáng)溝通，切實(shí)做好組織協(xié)調(diào)工作,。



 要堅(jiān)持預(yù)防為主的方針,，加大工作力度，加強(qiáng)宣傳教育,，改善金融服務(wù),，逐步構(gòu)建疏堵并舉、防治結(jié)合的綜合治理長效機(jī)制,。對(duì)于近年來非法集資案件多發(fā)的行業(yè),，要主動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步積聚,。有關(guān)行業(yè)主管,、監(jiān)管部門要盡快公布舉報(bào)電話、信箱和電子郵箱,，通過有獎(jiǎng)舉報(bào)等方式鼓勵(lì)公眾參與,，在門戶網(wǎng)站上開辟專門的投資者教育園地，探索建立風(fēng)險(xiǎn)提示和預(yù)警的長效機(jī)制,。要加強(qiáng)對(duì)廣告的監(jiān)督管理,，依法落實(shí)廣告審查制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查,，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn),、群眾舉報(bào)、媒體披露的線索要及時(shí)調(diào)查核實(shí),，對(duì)發(fā)布非法集資廣告的當(dāng)事人和有關(guān)責(zé)任人要嚴(yán)肅查處,。



 五、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和法制宣傳,，提高公眾對(duì)非法集資的識(shí)別能力



 銀監(jiān)會(huì)要牽頭制訂宣傳教育規(guī)劃,，充分利用報(bào)刊、電視,、廣播,、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段,，宣傳依法懲處非法集資的法律法規(guī),，通報(bào)非法集資的新形式和新特點(diǎn)，提示風(fēng)險(xiǎn)，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力,，引導(dǎo)其遠(yuǎn)離非法集資,。要加大對(duì)典型案件的公開報(bào)道力度，以專欄文章,、專題節(jié)目等方式揭露犯罪分子的慣用伎倆,，震懾犯罪分子，形成對(duì)非法集資的強(qiáng)大輿論攻勢(shì),。要在廣大農(nóng)村,、城市街道、社區(qū),、車站等公共場所設(shè)置宣傳欄,，張貼宣傳畫，擴(kuò)大覆蓋面,，強(qiáng)化宣傳效果,。要按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署，組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展宣傳教育活動(dòng),，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論,。地方人民政府要進(jìn)一步根據(jù)本地區(qū)的特點(diǎn)，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和法制宣傳,。



國務(wù)院辦公廳

二○○七年七月二十五日