• 【發(fā)布單位】國家發(fā)展改革委,、科技部,、財政部、國家工商總局,、國家版權局,、國家知識產(chǎn)權局
• 【發(fā)布文號】發(fā)改企業(yè)[2007]3371號
• 【發(fā)布日期】2007-12-06
• 【生效日期】2007-12-06
• 【失效日期】--
• 【文件來源】國家發(fā)展改革委
• 【所屬類別】政策參考

建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見

建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見

(發(fā)改企業(yè)[2007]3371號)





各省、自治區(qū),、直轄市及計劃單列市,、副省級省會城市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委,、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）,、中小企業(yè)局（廳、辦）,，科技廳（局）,、財政廳（局），工商行政管理局,，版權局,，知識產(chǎn)權局：

 近年來，各類產(chǎn)權市場,、技術市場和技術產(chǎn)權市場發(fā)展較快,，交易品種不斷增加，交易額逐年上升,，特別是知識產(chǎn)權交易量大幅增長,，對推動各類資產(chǎn)流動，加快知識產(chǎn)權順暢交易,，發(fā)揮市場對資源配置功能,，完善市場經(jīng)濟體制，促進企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用,。

 同時,，現(xiàn)有部分產(chǎn)權交易機構也存在定位和服務對象不清，交易方式單一,，知識產(chǎn)權價值評估難,，成果轉化率低，條塊分割,，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃,，保護和監(jiān)管不到位等問題，嚴重影響和制約了產(chǎn)權交易市場功能作用的發(fā)揮,。

 針對產(chǎn)權交易市場存在的問題,，為促進知識產(chǎn)權交易市場規(guī)范發(fā)展,，構建多層次知識產(chǎn)權交易市場體系，國家發(fā)展改革委,、財政部,、科技部、國家工商總局,、國家版權局,、國家知識產(chǎn)權局在對部分省市產(chǎn)權交易市場調研的基礎上，按照國務院要求和《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》,、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》有關精神,，聯(lián)合制定了《建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見》，請你們結合各自實際,，貫徹執(zhí)行,。

 知識產(chǎn)權交易市場建立和運行涉及面廣，政策性強,，各有關部門要加強協(xié)調配合和調查研究,，及時反饋與總結實際運行中的經(jīng)驗和做法，提出有針對性措施,，解決知識產(chǎn)權交易中出現(xiàn)的問題,，促其有序發(fā)展。



 附件：建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見



國家發(fā)展改革委

科 技 部

財 政 部

國家 工 商總局

國 家 版 權 局

國家知識產(chǎn)權局

二○○七年十二月六日





附件：建立和完善知識產(chǎn)權交易市場的指導意見



 為貫徹落實《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》,、《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》及配套政策有關精神,，加快知識產(chǎn)權交易市場規(guī)范發(fā)展，國家發(fā)展改革委,、財政部、科技部,、國家工商總局,、國家版權局、國家知識產(chǎn)權局研究提出以下意見：

 一,、指導思想,、基本原則和總體目標

 (一)指導思想

 圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權,、技術產(chǎn)權和技術等要素市場的作用,，發(fā)揮市場基礎調節(jié)作用，加強政策引導和綜合協(xié)調,，推進知識產(chǎn)權交易市場的合理布局和功能多元化,，完善交易規(guī)則與制度，引導專業(yè)中介組織參與交易活動,，促進知識產(chǎn)權公開公正有序交易,，形成有效的保護和監(jiān)管體系,，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道,，促進中小企業(yè)又好又快發(fā)展,。

 (二)基本原則

 一是堅持市場主導與政府推動相結合。充分發(fā)揮市場配置資源功能,，加強政府引導和協(xié)調,，促進各類知識產(chǎn)權成果通過市場進行轉化，落實完善相關財稅政策,、實施有利的金融政策,，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權成果轉化，形成政府推動與市場化發(fā)展的互動機制,，推進知識產(chǎn)權交易市場體系的建設和發(fā)展,。

 二是堅持重點布局與協(xié)調發(fā)展相結合。充分利用已形成的產(chǎn)權,、技術產(chǎn)權,、技術市場等要素市場，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和市場發(fā)育條件,，逐步建立完善知識產(chǎn)權交易市場準入制度,，重點布局帶動力強、輻射面廣的區(qū)域性知識產(chǎn)權交易市場,，避免重復建設,。協(xié)調多級產(chǎn)權、技術市場,、技術產(chǎn)權等市場發(fā)展,，促進技術、資本等要素跨區(qū)域流動,。

 三是堅持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結合,。建立健全知識產(chǎn)權交易機構行業(yè)組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則,，逐步建立完善政策法規(guī)體系,。圍繞交易市場發(fā)展過程中的關鍵問題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵有條件的區(qū)域進行交易模式,、交易品種和體制機制的創(chuàng)新,，實現(xiàn)交易品種的標準化。

 四是堅持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結合,。抓住我國重大戰(zhàn)略機遇期,，加速建立與之相適應的知識產(chǎn)權交易市場體系的同時，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為,，維護其合法權益,，保證交易市場正常秩序，形成知識產(chǎn)權保護的市場機制和社會環(huán)境,。

 (三)總體目標

 通過政府引導和市場推動,，逐步構建以重點區(qū)域知識產(chǎn)權交易市場為主導，各類分支交易市場為基礎,，專業(yè)知識產(chǎn)權市場為補充,，各類專業(yè)中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌,，布局合理,，功能齊備，充滿活力的多層次知識產(chǎn)權交易市場體系,。

 二,、推進知識產(chǎn)權交易市場體系建設

 (一)規(guī)范交易主體，提高交易質量,。進場交易主體應具有完全民事行為能力的自然人,、法人或其他經(jīng)濟組織。法人或其他經(jīng)濟組織在資金,、評估,、交易程序、運作方式,、制度建設和專業(yè)人員配備等方面應具備相應的資質和水平,，風險識別和防控能力較強。有條件的地區(qū),，要逐步建立交易主體信用制度,，提高交易透明度與效率。

 (二)豐富交易品種,，創(chuàng)新交易方式,。交易主要包含專利權、技術秘密,、著作權及有關權、商標專用權,、名稱標記權,、集成電路布圖設計專有權、植物新品種等各類知識產(chǎn)權,，具備條件的市場可交易以知識產(chǎn)權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權等品種,。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式,。中小企業(yè)股權交易要按照《公司法》,、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權流動,、投資者便利進出的交易方式,。

 (三) 建設交易市場，完備市場功能,。有條件的地區(qū),，要逐步建立知識產(chǎn)權交易市場準入制度。知識產(chǎn)權交易市場應為各?。▍^(qū),、市）人民政府批準設立或認定并報相關業(yè)務主管部門備案的常設交易機構，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人,，其功能主要提供信息審核,、信息發(fā)布、組織交易,、交易鑒證,、結算交割等服務。

 交易市場應具備必要的交易場所,，網(wǎng)絡化的電子商務和信息服務平臺,，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng)，較完善的交易制度,、交易程序和規(guī)范的運作方式,，按規(guī)定公開披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃,，擁有專業(yè)從業(yè)人員,，滿足交易活動需要。知識產(chǎn)權可在?。▍^(qū),、市）認定的產(chǎn)權交易中心登記托管。

 (四)統(tǒng)籌安排,，合理布局,。知識產(chǎn)權交易市場在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術交易市場、產(chǎn)權市場,、技術產(chǎn)權交易市場,、知識產(chǎn)權展示交易市場等基礎上優(yōu)化整合而成。積極推進專業(yè)化交易機構發(fā)展,，逐步建立國家交易市場,、區(qū)域性市場和專業(yè)化交易市場組成的多層次市場交易體系。

 (五)整合資源，配套服務,。根據(jù)知識產(chǎn)權交易需要和業(yè)務特點,，交易機構可實行會員制，選擇服務好,、信譽高,、能力強的交易中介為指定服務機構，進場從事交易服務,。

 三,、規(guī)范知識產(chǎn)權交易行為

 (一)嚴格交易程序，履行必要手續(xù),。程序主要涉及知識產(chǎn)權的真實性審查,、價值評估、信息披露,、競價和撮合交易,、合同鑒證與結算交割等。項目掛牌成交后,，由轉讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關手續(xù),。

 (二)健全內部管理，建立信息披露制度,。知識產(chǎn)權交易市場須建立健全交易規(guī)則及登記托管,、結算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度,，并報地方監(jiān)管部門備案,，接受管理和監(jiān)督。項目披露應包括項目財務,、經(jīng)營管理,、研發(fā)、人才儲備,、資金使用,、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息,，由項目所有人選擇評估,、會計、律師事務所等專業(yè)機構,、經(jīng)紀會員委托代理,。交易機構履行掛牌審核、信息內容認定和披露,、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監(jiān)管等職責，確保市場安全有序運行,，保護交易參與者的合法權益,。

 (三) 建立知識產(chǎn)權交易信息溝通反饋機制與運營網(wǎng)絡。通過現(xiàn)代信息技術手段逐步建立參與知識產(chǎn)權交易主體的信用信息平臺,，完善交易市場信用信息數(shù)據(jù)庫,，促進企業(yè)自主知識產(chǎn)權信息的互聯(lián)互通。

 四,、改進知識產(chǎn)權交易配套服務

 (一)促進知識產(chǎn)權交易市場的有序運行,，推進政策法規(guī)、信用服務,、融資擔保,、資格認證及相關中介服務的配套體系建設，加速科技成果轉化,，營造市場發(fā)展的良好環(huán)境,。

 (二)整合各類中介服務資源，積極發(fā)展技術中介,、咨詢,、經(jīng)紀、信息,、知識產(chǎn)權和技術評估,、風險（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權交易等中介服務機構,，為知識產(chǎn)權順暢交易提供支撐,。逐步形成以知識產(chǎn)權交易機構為主，產(chǎn)權代理機構,、會計師事務所,、律師事務所、風險（創(chuàng)業(yè)）投資公司,、資產(chǎn)評估機構等相配套的服務體系和協(xié)調機制,。

 (三)加強市場中介服務機構規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務能力,。通過政策法規(guī),、執(zhí)業(yè)能力培訓及多種形式業(yè)務交流，提高市場從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和操作能力,。培養(yǎng)一支多專業(yè),、懂法律、善經(jīng)營的知識產(chǎn)權經(jīng)紀人隊伍,，建立相應的考評制度,。

 五,、加大政策扶持力度

 （一）政府采取多種形式促進知識產(chǎn)權交易等市場發(fā)展，通過財稅政策引導和鼓勵交易市場或機構的信息平臺與能力建設,。

 （二）建立適應知識產(chǎn)權交易的多元化,、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則,，經(jīng)批準應開展知識產(chǎn)權等的質押貸款業(yè)務,。鼓勵商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識產(chǎn)權的中小企業(yè)為服務對象的信貸業(yè)務。支持和引導各類信用擔保機構為知識產(chǎn)權交易提供擔保服務,，探索建立社會化知識產(chǎn)權權益擔保機制,。研究開展知識產(chǎn)權權益托管服務。

 （三）加大創(chuàng)業(yè)投資對知識產(chǎn)權交易的支持力度,。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資,，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風險投資引導基金作用，引導和鼓勵民間資本投入知識產(chǎn)權交易活動,，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機構的有關優(yōu)惠政策,。

 （四）積極探索知識產(chǎn)權投融資新模式。拓寬風險（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道,，經(jīng)批準在發(fā)展較好的知識產(chǎn)權交易市場開展未上市高成長性中小企業(yè)股權流通的試點工作,。

 （五）國家鼓勵不同形式的知識產(chǎn)權進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關系到國家經(jīng)濟安全,、國防安全和國家機密的知識產(chǎn)權應進場交易,，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產(chǎn)權進場交易。

 六,、加強領導和監(jiān)督管理

 (一)加強對知識產(chǎn)權交易市場的指導,。各級政府要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，進一步改進工作方式,，創(chuàng)新服務手段,，加大指導與協(xié)調力度，及時發(fā)布交易信息,，促進交易市場的規(guī)范發(fā)展,。各地應結合實際，制定完善地方性知識產(chǎn)權交易市場的法規(guī)和配套政策,，促進交易市場的制度化法制化,。

 (二)建立由國家發(fā)展改革委牽頭，財政部,、科技部,、國家工商總局、國家版權局,、國家知識產(chǎn)權局,、國務院國資委,、證監(jiān)會等相關部門及部分省（區(qū),、市）級知識產(chǎn)權交易管理部門參加的指導委員會,，加強對知識產(chǎn)權市場的指導和協(xié)調。依法建立和完善重大知識產(chǎn)權交易活動的審查制度,。各業(yè)務主管部門要依法建立對知識產(chǎn)權等重大交易活動的特別審查機制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責,，加大知識產(chǎn)權保護力度,。

 (三)知識產(chǎn)權交易過程中，雙方若出現(xiàn)爭議,，應協(xié)商解決,，必要時依法采取糾紛調解、交易中止,、撤銷交易憑證,、交易終止等措施解決，并及時向監(jiān)管部門反映,。對非法侵害知識產(chǎn)權,、制銷假冒產(chǎn)品和技術并造成重大損失的行為，要依法追究法律責任,。

 (四)國家和地方知識產(chǎn)權交易市場的監(jiān)管部門,，應依法實施管理，加強動態(tài)監(jiān)管,。通過年檢方式,，對交易不規(guī)范的機構予以警告并限期整改，對違反相關法律的機構依法予以中止,、終止直至追究其法律責任,。

 (五)積極推進國家和區(qū)域性知識產(chǎn)權交易市場行業(yè)自律。切實發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權,、業(yè)務交流與合作,、技術規(guī)范制定、管理咨詢,、業(yè)務培訓,、理論研究、對外合作等方面的作用,，提高交易市場的整體效能與水平,。