• 【發(fā)布單位】湖南省
• 【發(fā)布文號(hào)】湘國資〔2008〕13號(hào)
• 【發(fā)布日期】2008-01-15
• 【生效日期】2008-01-15
• 【失效日期】--
• 【文件來源】湖南省
• 【所屬類別】政策參考

湖南省國資委所出資企業(yè)公司章程管理暫行辦法

湖南省國資委所出資企業(yè)公司章程管理暫行辦法
 
(湘國資〔2008〕13號(hào))





各監(jiān)管企業(yè)：

 為依法履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé),，規(guī)范省國資委所出資企業(yè)公司章程的管理工作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu),，經(jīng)研究,，制定《湖南省國資委所出資企業(yè)公司章程管理暫行辦法》,，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。



湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

二00八年一月十五日





省國資委所出資企業(yè)公司章程管理暫行辦法




第一條 為依法履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé),，規(guī)范湖南省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國資委）所出資企業(yè)公司章程的管理工作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu),，根據(jù)《中華人民共和國公司法》,、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（以下分別簡(jiǎn)稱《公司法》、《監(jiān)管條例》）等有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。


第二條 省國資委代表省人民政府出資并履行出資人職責(zé)的企業(yè)公司章程的制定、修改,、審核,、審查和備案事項(xiàng)適用本辦法,。


第三條 本辦法所指公司章程的制定是指省國資委授權(quán)國有獨(dú)資公司（即由省國資委單獨(dú)出資,，下同）董事會(huì)制定公司章程以及國有控股、參股公司（即由省國資委控股,、參股,，下同）股東會(huì)制定公司章程的行為。

 公司章程的修改是指國有獨(dú)資公司或國有控股,、參股公司出現(xiàn)《公司法》第二十五條（有限責(zé)任公司）或第八十二條（股份有限公司）所涉事項(xiàng)發(fā)生變化的情況,，以及按省國資委相關(guān)規(guī)定的要求，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司章程內(nèi)容進(jìn)行修改的行為,。

 公司章程的審核是指省國資委對(duì)國有獨(dú)資公司董事會(huì)制定,、修改的章程進(jìn)行核準(zhǔn)的行為。

 公司章程的審查是指省國資委根據(jù)法律,、法規(guī)或股權(quán)控制關(guān)系,、協(xié)議或其他安排，對(duì)國有控股,、參股公司制定或修改的公司章程在股東會(huì)審議通過前進(jìn)行審查的行為,。

 公司章程的備案是指國有控股、參股公司制定或修改的公司章程,，經(jīng)股東會(huì)審議通過后,，報(bào)省國資委備案的行為。


第四條 公司章程的制定和修改應(yīng)當(dāng)符合《公司法》,、《監(jiān)管條例》以及其他有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。出資企業(yè)屬上市公司的,，除按照本辦法規(guī)范管理外,，還應(yīng)當(dāng)符合中國證券管理機(jī)構(gòu)等對(duì)上市公司的特殊規(guī)定,。

 凡涉及《公司法》第二十五條、第八十二條各項(xiàng)內(nèi)容發(fā)生變化的,，出資企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)公司章程進(jìn)行修改,，并報(bào)省國資委審核或?qū)彶椤浒浮?

第五條 國有獨(dú)資公司章程的制定,、修改和審核按照下列要求進(jìn)行：

 （一）公司章程的制定

 國有獨(dú)資公司章程由省國資委授權(quán)公司董事會(huì)（新設(shè)立的公司在董事會(huì)正式成立前為籌備組）制定,，報(bào)省國資委批準(zhǔn)。

 （二）公司章程的修改

 國有獨(dú)資公司章程出現(xiàn)《公司法》第二十五條所涉事項(xiàng)變化的,，或根據(jù)新的監(jiān)管規(guī)定要求有必要重新調(diào)整規(guī)范公司章程的,，根據(jù)省國資委的決定或公司董事會(huì)的建議，由省國資委授權(quán)公司董事會(huì)對(duì)公司章程進(jìn)行修改,，報(bào)省國資委批準(zhǔn),。

 （三）公司章程的審核

 省國資委授權(quán)國有獨(dú)資公司董事會(huì)制定或修改的公司章程，應(yīng)在公司董事會(huì)審議通過后,，報(bào)省國資委審核批準(zhǔn),，并提交以下書面文件：

 1、國有獨(dú)資公司關(guān)于制定或修改公司章程的請(qǐng)示及說明材料,；

 2,、公司董事會(huì)關(guān)于公司章程草案的決議；

 3,、公司章程草案,，修改公司章程的還需提供原公司章程；

 4,、公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件,；

 5、其他需要提供的材料,。

 省國資委按照《湖南省國資委所出資企業(yè)公司章程管理內(nèi)部工作規(guī)程》對(duì)公司章程草案或修改草案進(jìn)行初審,，并于15個(gè)工作日內(nèi)將初審意見以書面形式告知公司董事會(huì)。公司董事會(huì)根據(jù)省國資委的初審意見修改完善后,，將待批的公司章程或章程修正案文本三份和電子版文檔報(bào)送省國資委,，省國資委經(jīng)主任辦公會(huì)議審議通過后，在5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)文批復(fù),。


第六條 國有控股和參股公司章程的審查和備案按照下列程序要求進(jìn)行：

 （一）公司章程的審查

 國有控股和參股公司將制定或修改的公司章程草案在提交股東會(huì)表決前,，由省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表將公司章程草案提交省國資委審查。其中,，對(duì)于國有控股公司的章程草案,，省國資委經(jīng)主任辦公會(huì)議審議后，在15個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見,，并由省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表在公司股東會(huì)對(duì)公司章程草案進(jìn)行表決前,，通過法定程序?qū)彶橐庖娞峤还竟蓶|會(huì),；對(duì)于國有參股公司的章程草案，經(jīng)省國資委審查后,，在10個(gè)工作日內(nèi)反饋意見,，并由省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表通過法定程序?qū)彶橐庖娞峤还竟蓶|會(huì)。

 省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)做好與其他股東,、董事的溝通工作,，并在股東會(huì)上按照省國資委的審查意見行使表決權(quán)。

 （二）公司章程的備案

 國有控股或參股公司章程經(jīng)股東會(huì)表決通過后,，省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)將生效的公司章程在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省國資委備案,。


第七條 省國資委對(duì)公司章程主要審查下列內(nèi)容：

 （一）公司章程是否符合《公司法》、《監(jiān)管條例》以及省國資委相關(guān)管理規(guī)章,、規(guī)定,；

 （二）公司宗旨、經(jīng)營方針,、經(jīng)營范圍是否符合出資人或省人民政府審定的公司主業(yè)范圍,、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

 （三）出資人或股東會(huì)的法律地位和法定職權(quán)的界定和表述,；

 （四）出資人或國有股東依法享有資產(chǎn)收益,、參與重大決策和選擇管理者權(quán)利的體現(xiàn)情況,；

 （五）董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理（或總裁）和其他高級(jí)管理人員的職權(quán)結(jié)構(gòu)的完整性,、定位準(zhǔn)確性及相互間權(quán)屬界限劃分的合法合規(guī)性,，公司依法設(shè)立黨組織并開展活動(dòng)的組織保障情況；

 （六）公司重大事項(xiàng)的決策與監(jiān)督相關(guān)規(guī)程,，包括董事會(huì)會(huì)議有關(guān)重大問題的議事規(guī)則和表決程序,；監(jiān)事會(huì)職權(quán)以及派出監(jiān)事職責(zé)和工作程序等；

 （七）違反公司章程的責(zé)任追究辦法或罰則等,；

 （八）依法應(yīng)當(dāng)由出資人或股東會(huì)審核,、審議批準(zhǔn)或決定的其他事項(xiàng)。


第八條 所出資企業(yè)公司章程相關(guān)條款應(yīng)按如下方式表述：

 （一）省國資委作為國有獨(dú)資公司出資人在章程中的相關(guān)法律地位表述為：

 公司不設(shè)股東會(huì),，由國有資產(chǎn)出資人依法行使《公司法》第三十八條所列股東會(huì)各項(xiàng)職權(quán),。

 （二）涉及公司章程生效的條款表述為：

 1、國有獨(dú)資公司：本公司章程由董事會(huì)制定報(bào)出資人批準(zhǔn)后生效,，修改時(shí)亦同,。

 2、國有控股,、參股公司：本公司章程的制定或修改由省國資委派出的產(chǎn)權(quán)代表將公司章程草案文本提交省國資委審查,，并由產(chǎn)權(quán)代表負(fù)責(zé)將省國資委的審查意見提交股東會(huì)議表決通過后生效,。


第九條 國有獨(dú)資公司章程由省國資委法定代表人負(fù)責(zé)簽發(fā)，國有控股,、參股公司由省國資委法定代表人或授權(quán)代表簽署,。


第十條 在出資企業(yè)公司章程的制定、修改,、審核,、審查和備案程序中以及公司章程實(shí)施過程中，省國資委,、出資企業(yè)及有關(guān)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的,，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。


第十一條 省國資委未直接出資的監(jiān)管企業(yè)以及各監(jiān)管企業(yè)下屬子公司的公司章程管理工作,，按照產(chǎn)權(quán)管理關(guān)系,，可參照本辦法執(zhí)行。


第十二條 本辦法由省國資委負(fù)責(zé)解釋,。


第十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行,。