財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式附息（二十七期）國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜的請(qǐng)示

財(cái)政部關(guān)于2009年記賬式附息（二十七期）國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜的請(qǐng)示 

(財(cái)庫(kù)[2009]139號(hào))





 2009年-2011年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員,，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所,、深圳證券交易所：



 為籌集財(cái)政資金,，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展,，財(cái)政部決定發(fā)行2009年記賬式附息（二十七期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱本期國(guó)債）?，F(xiàn)就本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：



 一、發(fā)行條件



 （一）發(fā)行場(chǎng)所,。通過(guò)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng),、證券交易所市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱各交易場(chǎng)所）發(fā)行,，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度。



 （二）品種和數(shù)量,。本期國(guó)債為10年期固定利率附息債,，計(jì)劃發(fā)行面值總額260億元,，全部進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo),。甲類成員在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國(guó)債,。



 （三）時(shí)間安排,。2009年11月4日招標(biāo),，11月5日開(kāi)始發(fā)行并計(jì)息，11月9日發(fā)行結(jié)束,。



 （四）上市安排。2009年11月11日起上市交易,。各交易場(chǎng)所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購(gòu),，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣,。本期國(guó)債上市后，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管,。通過(guò)試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)購(gòu)買的本期國(guó)債,，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款,，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制訂,。



 （五）兌付安排。本期國(guó)債利息每半年支付一次,，每年5月5日和11月5日（節(jié)假日順延,，下同）支付利息，2019年11月5日償還本金并支付最后一次利息,。財(cái)政部委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱證券登記公司）上海,、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。



 （六）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率,。承銷面值的0.1%,。



 二、招標(biāo)



 （一）招標(biāo)方式,。采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率,。全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率,，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷,；高于票面利率20個(gè)以內(nèi)（含20個(gè)）的標(biāo)位,，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷,；高于票面利率20個(gè)以上（不含20個(gè)）的標(biāo)位，全部落標(biāo),。



 背離全場(chǎng)加權(quán)平均投標(biāo)利率100個(gè)以上（不含100個(gè)）的標(biāo)位視為無(wú)效投標(biāo),。



 （二）標(biāo)位限定,。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的30個(gè)標(biāo)位,。



 （三）時(shí)間安排,。2009年11月4日上午9:30-10:30為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間；競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時(shí)間,；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書時(shí)間。



 三,、分銷



 （一）分銷方式,。采取場(chǎng)內(nèi)掛牌,、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于11月5日至11月9日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn),。



 （二）分銷對(duì)象,。分銷對(duì)象為在國(guó)債登記公司,、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開(kāi)立債券賬戶及在證券登記公司開(kāi)立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷,。



 （三）分銷價(jià)格,。承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷。



 四,、發(fā)行款繳納



 各承銷機(jī)構(gòu)于2009年11月9日前（含11月9日）,，將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。



 戶 名：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)



 開(kāi)戶銀行：國(guó)家金庫(kù)總庫(kù)



 賬 號(hào)：277―0961



 匯入行行號(hào)：011100099992



 五,、債權(quán)確立



 財(cái)政部收到發(fā)行款后,，通知國(guó)債登記公司確立債權(quán)。



 除上述有關(guān)規(guī)定外,，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2009年記賬式國(guó)債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫(kù)[2009]12號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。



 二OO九年十月二十六日

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