• 【發(fā)布單位】交通運(yùn)輸部
• 【發(fā)布文號(hào)】交水發(fā)[2013]601號(hào)
• 【發(fā)布日期】2013-09-30
• 【生效日期】2013-09-30
• 【失效日期】--
• 【文件來(lái)源】交通運(yùn)輸部
• 【所屬類別】政策參考

交通運(yùn)輸部關(guān)于試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函制度操作辦法的通知

交通運(yùn)輸部關(guān)于試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函制度操作辦法的通知
交水發(fā)[2013]601號(hào)
 
各有關(guān)單位： 
為進(jìn)一步完善無(wú)船承運(yùn)管理制度,，緩解無(wú)船承運(yùn)人資金壓力，保障有關(guān)各方合法權(quán)益,，我部決定自2013年10月1日起,，試行無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函制度，供無(wú)船承運(yùn)人選擇?，F(xiàn)將有關(guān)操作辦法通知如下： 
一,、基本原則 
無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函方式與無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)保證金方式、保證金責(zé)任保險(xiǎn)方式,，均為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）可采納的財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式,，三者并行存在，供申請(qǐng)人自行選擇,。無(wú)船承運(yùn)人選擇繳納保證金或保險(xiǎn)方式的,，依照現(xiàn)行保證金或保險(xiǎn)制度執(zhí)行。 
二,、擔(dān)保機(jī)構(gòu) 
承辦無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函的擔(dān)保機(jī)構(gòu)須符合以下條件： 
（一）注冊(cè)在中華人民共和國(guó)境內(nèi),； 
（二）經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可可從事相關(guān)擔(dān)保業(yè)務(wù)。 
三、保函形式,、擔(dān)保期間和范圍 
為規(guī)范管理,，申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人及其分支機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)采用同一財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式，即均采取保證金或保證金保函或保險(xiǎn)形式,。 
擔(dān)保期間由申請(qǐng)人和擔(dān)保機(jī)構(gòu)自行約定,，但最低不得少于1年。 
無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函僅用于無(wú)船承運(yùn)人清償因其不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)所產(chǎn)生的債務(wù),，不能用于支付罰款,。遇有罰款情況，無(wú)船承運(yùn)人應(yīng)另行支付,。 
四,、操作程序 
（一）新申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格： 
2013年10月1日以后申請(qǐng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的申請(qǐng)人，如選擇提供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函的,，應(yīng)依照《國(guó)際海運(yùn)條例》和《國(guó)際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）規(guī)定的程序,，提交擔(dān)保機(jī)構(gòu)的從業(yè)證明文件、擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保函,，以及《實(shí)施細(xì)則》第十一條（第五款除外）,、第十四條（第五款除外）規(guī)定材料。 
（二）無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者取消保函,、終止資格： 
1. 已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人取消保函,、終止資格程序： 
已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)取消保函、終止資格的,，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出書面申請(qǐng)，由交通運(yùn)輸部將該申請(qǐng)事項(xiàng)在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站（www.mot.gov.cn）公示30天,。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提交以下材料： 
（1）申請(qǐng)書（由法人代表簽字并加蓋公章）,； 
（2）已注銷“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； 
（3）《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正,、副本）,； 
（4）稅務(wù)部門開具的已繳銷無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)專用發(fā)票（《國(guó)際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專用發(fā)票》）證明（如未領(lǐng)取，出具稅務(wù)部門相關(guān)證明或《發(fā)票領(lǐng)購(gòu)簿》發(fā)票購(gòu)領(lǐng)記錄頁(yè)的復(fù)印件）,。 
公示期內(nèi),，有關(guān)當(dāng)事人認(rèn)為該無(wú)船承運(yùn)人不履行承運(yùn)人義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的,，應(yīng)當(dāng)在上述期限內(nèi)取得司法機(jī)關(guān)已生效的相關(guān)判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)相關(guān)裁決,，由擔(dān)保機(jī)構(gòu)依照擔(dān)保合同規(guī)定進(jìn)行賠付。相關(guān)手續(xù)由司法機(jī)關(guān)直接通過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)辦理,，并將辦理結(jié)果及時(shí)書面通知交通運(yùn)輸部,。擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行有關(guān)判決和裁定。 
公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通運(yùn)輸部收繳《無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格登記證》,，注銷無(wú)船承運(yùn)人業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格,，并在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站公示結(jié)果。 
2. 終止無(wú)船承運(yùn)人經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的手續(xù)： 
申請(qǐng)人因故終止經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)的,，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提交書面申請(qǐng),，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運(yùn)輸部完成審核程序后通知申請(qǐng)人,。申請(qǐng)人自行商擔(dān)保機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù),。 
（三）現(xiàn)有無(wú)船承運(yùn)人以保函方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)： 
2013年10月1日前已取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人，如選擇以提供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函方式繼續(xù)從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的,，可申請(qǐng)退回已繳保證金或保費(fèi),，但應(yīng)先行辦理保函手續(xù)。申請(qǐng)保證金,、保費(fèi)退款,，并以提供保函方式繼續(xù)保有無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)提交以下材料： 
1.擔(dān)保機(jī)構(gòu)的從業(yè)證明文件,； 
2.擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽發(fā)的保函,； 
3.保證金、保費(fèi)退款書面申請(qǐng)：申請(qǐng)應(yīng)注明本公司退款賬號(hào),，由公司法人代表簽字并加蓋公章,； 
4.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正、副本）,。 
交通運(yùn)輸部在收到上述材料后,，對(duì)該無(wú)船承運(yùn)人保證金、保費(fèi)退回申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行公示,，公示期為30天,。 
公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實(shí)施細(xì)則》第二十條第二款規(guī)定事項(xiàng)的，涉及保證金退款的,，交通運(yùn)輸部通知無(wú)船承運(yùn)人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù),，并為無(wú)船承運(yùn)人重新辦理《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者資格登記證》（注明“保函”字樣）；涉及退保的,，交通運(yùn)輸部為無(wú)船承運(yùn)人重新辦理《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》（注明“保函”字樣）,，并在交通運(yùn)輸部網(wǎng)站公布結(jié)果。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)完成退保手續(xù),。 
（四）無(wú)船承運(yùn)人更名手續(xù)： 
以保證金保函方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)更名,，應(yīng)向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料： 
1.無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者名稱變更申請(qǐng)表： 
2.《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》原件（正,、副本）,； 
3.舊版及新版提單樣本,； 
4.境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人須提交《名稱變更核準(zhǔn)通知書》、原名稱和新名稱的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,，境外無(wú)船承運(yùn)人須提交企業(yè)注冊(cè)國(guó)有關(guān)部門出具的名稱變更證明文件（須經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證）,； 
5.經(jīng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽批更名后簽發(fā)的新保函。 
交通運(yùn)輸部將向無(wú)船承運(yùn)人核發(fā)新名稱的《無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格登記證》,。 
（五）無(wú)船承運(yùn)人延期手續(xù)： 
以保證金保函方式申請(qǐng)取得經(jīng)營(yíng)資格的無(wú)船承運(yùn)人申請(qǐng)延期,，應(yīng)在經(jīng)營(yíng)資格有效期屆滿前提前30天向交通運(yùn)輸部提出申請(qǐng)，并報(bào)送以下材料： 
1.延期申請(qǐng)書,； 
2.經(jīng)營(yíng)資格有效期內(nèi)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)開展情況說(shuō)明,； 
3.擔(dān)保機(jī)構(gòu)從業(yè)證明文件； 
4.擔(dān)保機(jī)構(gòu)簽發(fā)的有效保證金保函,； 
5.境內(nèi)無(wú)船承運(yùn)人提交已增加“無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件,；境外無(wú)船承運(yùn)人提供公司商業(yè)登記證明復(fù)印件； 
6.已簽發(fā)提單（正本）復(fù)印件10份,。 
如無(wú)船承運(yùn)人在其經(jīng)營(yíng)資格有效期滿前未及時(shí)辦理延期手續(xù),，交通運(yùn)輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿后將終止其無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格,。 
五,、無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函的使用 
無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者保證金保函，是供無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)人選擇的一種財(cái)務(wù)責(zé)任證明形式,，當(dāng)因無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者不履行承運(yùn)人義務(wù)或者履行義務(wù)不當(dāng),，根據(jù)司法機(jī)關(guān)已生效的判決或司法機(jī)關(guān)裁定執(zhí)行的仲裁機(jī)構(gòu)裁決應(yīng)當(dāng)履行賠償責(zé)任的，用以履行賠償,，不得用于其他責(zé)任的償付,。 
涉及上述財(cái)產(chǎn)保全，或生效判決和仲裁裁決執(zhí)行的,，由司法機(jī)關(guān)直接通過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)辦理,，并將辦理結(jié)果及時(shí)書面通知交通運(yùn)輸部。擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)配合執(zhí)行相關(guān)判決和裁定,。 
六、擔(dān)保機(jī)構(gòu)的責(zé)任 
非經(jīng)本通知第四條第二款規(guī)定程序,，擔(dān)保機(jī)構(gòu)不得擅自為無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者辦理撤銷保函手續(xù),。因擔(dān)保機(jī)構(gòu)擅自辦理撤銷保函手續(xù)而產(chǎn)生的責(zé)任，由相關(guān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān),。 
七,、主管部門和聯(lián)系方式 
主管部門：交通運(yùn)輸部水運(yùn)局 
電話：010-65292650 65292655 
傳真：010-65292648
 
交通運(yùn)輸部（公章） 
2013年9月30日