• 【發(fā)布單位】作者：于凌波
• 【發(fā)布文號】--
• 【發(fā)布日期】2004-06-30 13:47:02
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件來源】來源：中國新聞網(wǎng)
• 【所屬類別】立法追蹤

-證券業(yè)協(xié)會試點證券公司評審暫行辦法將出臺-

據(jù)證券時報報道,，備受業(yè)內(nèi)關(guān)注的《關(guān)于選擇若干證券公司進行試點工作的通知》(送審稿)已在券商中廣泛流傳；同時,，《中國證券業(yè)協(xié)會試點證券公司評審暫行辦法》(送審稿)也一并推出,。業(yè)內(nèi)人士認為，試點券商有望近期亮相,。



 《中國證券業(yè)協(xié)會試點證券公司評審暫行辦法》規(guī)定,，申請試點的證券公司必須制定并嚴格實施符合獨立存管要求的客戶交易結(jié)算資金存管制度,，能夠確保客戶交易結(jié)算資金的安全,、完整,、透明，并且嚴格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定,，向協(xié)會報送申請材料之日前的一年內(nèi)未在任何時點挪用或占用客戶交易結(jié)算資金,。



 《暫行辦法》還規(guī)定，申請試點的證券公司應(yīng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對公司客戶交易結(jié)算資金的安全性,、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性,、債券回購等表外業(yè)務(wù)的合規(guī)性、是否存在賬外業(yè)務(wù)等問題進行專項審計,。



 關(guān)于試點券商的門檻問題,，《暫行辦法》提出，申請試點的綜合類證券公司必須符合下列條件：最近一年凈資本不低于15億元,；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%,；最近一年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%；最近一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外,；最近三年平均股票和基金代理交易額占市場交易總額的1.5%以上(含1.5%)；最近三年平均股票承銷金額行業(yè)排名前十名,；持續(xù)經(jīng)營三年以上(含三年),，且董事會和高級管理層的主要負責人具有相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)與管理能力。