-中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)司法權(quán)的解讀-

2006年1月1日起正式實(shí)施的新證券法賦予了中國(guó)證監(jiān)會(huì)以準(zhǔn)司法權(quán)，而證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié),、查封實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）更是對(duì)準(zhǔn)司法權(quán)的行使作出了明確的規(guī)定,，這讓廣大股民感覺到準(zhǔn)司法權(quán)正切切實(shí)實(shí)地向我們走來。毫無疑問,，證監(jiān)會(huì)擁有準(zhǔn)司法權(quán)對(duì)于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展是一個(gè)不小的



 利好,，我國(guó)證券市場(chǎng)違法犯罪案件屢發(fā)不止的現(xiàn)狀可望得到改善。



 準(zhǔn)司法權(quán)：國(guó)際通行 我國(guó)首次



 賦予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一些準(zhǔn)司法權(quán),，是這次證券法修改的重要內(nèi)容之一,，盡管這在我國(guó)行政執(zhí)法部門中還比較少見，但卻是國(guó)際通行的做法,。這主要是因?yàn)?，證券違法犯罪往往表現(xiàn)為危害易于擴(kuò)大、蔓延,，證據(jù)容易毀損,、滅失，資金容易隱匿,、轉(zhuǎn)移,，如不及時(shí)制止和控制,，不僅案件本身難以查證,，難以處罰，還可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),，危及市場(chǎng)的安全運(yùn)行,。基于這些考慮，絕大多數(shù)國(guó)家或地區(qū)都賦予證券監(jiān)管部門必要的行政執(zhí)法權(quán),，使其在監(jiān)管中可以采取必要的強(qiáng)制措施,。



 《實(shí)施辦法》頒布之前，我國(guó)證監(jiān)會(huì)只有行政處罰權(quán),，沒有行政執(zhí)法權(quán),，即所謂的準(zhǔn)司法權(quán)，因此只能通過司法機(jī)關(guān)申請(qǐng)凍結(jié),。實(shí)踐中,，往往因?yàn)榭绮块T申請(qǐng)手續(xù)及審批過程較長(zhǎng)，貽誤時(shí)機(jī),、損失擴(kuò)大,。



 準(zhǔn)司法權(quán)的具體內(nèi)容



 這次新證券法修改新增的執(zhí)法權(quán)，最重要的執(zhí)法手段之一就是凍結(jié),、查封權(quán),。作為執(zhí)法程序的規(guī)定，《實(shí)施辦法》主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是解決誰申請(qǐng),、誰審查,、誰決定、誰執(zhí)行,、誰監(jiān)督的問題,，嚴(yán)格規(guī)定證券監(jiān)管機(jī)關(guān)凍結(jié)、查封和限制證券買賣的實(shí)施步驟,，各環(huán)節(jié)相對(duì)獨(dú)立,，各負(fù)其責(zé)，分工合作,，保障執(zhí)法過程的規(guī)范化,。二是統(tǒng)一申請(qǐng)書、決定書,、通知書等執(zhí)法文書的內(nèi)容,、格式，告知當(dāng)事人及協(xié)助執(zhí)行單位的權(quán)利,、義務(wù)及配合責(zé)任,，提高相關(guān)措施的實(shí)施效率。



 依照法律規(guī)定,，證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券違法案件進(jìn)行調(diào)查,、審理或者執(zhí)行時(shí)，發(fā)現(xiàn)涉案當(dāng)事人存在下列情形之一的,，可以實(shí)施凍結(jié),、查封措施：一是已經(jīng)轉(zhuǎn)移,、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,；二是可能轉(zhuǎn)移,、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,；三是已經(jīng)隱匿,、偽造、毀損重要證據(jù)的,；四是可能隱匿,、偽造、毀損重要證據(jù)的,；五是其他需要及時(shí)凍結(jié),、查封的情形。對(duì)于什么是重要證據(jù),，哪些情形屬于可能轉(zhuǎn)移,、隱匿、偽造,、毀損,，在辦法中都有詳細(xì)規(guī)定。



 那么,，凍結(jié),、查封的對(duì)象主要有哪些？根據(jù)新證券法第一百八十條第六項(xiàng)的規(guī)定,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)凍結(jié),、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)及重要證據(jù),。主要包括：涉案當(dāng)事人資金賬戶和銀行賬戶的資金和存款,；證券賬戶中的有價(jià)證券；動(dòng)產(chǎn)（如辦公設(shè)備）,、不動(dòng)產(chǎn)（如房屋）,、特定動(dòng)產(chǎn)（如汽車）及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)（如股權(quán)）；對(duì)案件調(diào)查有重大影響,、對(duì)案件定性有關(guān)鍵作用,、不可替代或者具有惟一性的重要證據(jù)。



 為了保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,，被凍結(jié),、查封的當(dāng)事人也并不是完全無可作為?！秾?shí)施辦法》設(shè)置了多渠道的救濟(jì)措施,，比如實(shí)施時(shí)當(dāng)事人有權(quán)陳述和申辯,，執(zhí)行人員應(yīng)該聽取并記錄,；賬戶被凍結(jié)后,，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請(qǐng)求，經(jīng)審查認(rèn)為確有必要的,，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍,；當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以解除凍結(jié),、查封措施；涉案當(dāng)事人對(duì)凍結(jié),、查封決定不服的,，可依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議等。



 準(zhǔn)司法權(quán)：制衡下的權(quán)力



 有權(quán)力,，就有責(zé)任和對(duì)權(quán)力的制衡,。《實(shí)施辦法》規(guī)定,，如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)案件調(diào)查部門,、審查部門及派出機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封等措施,，致使當(dāng)事人的合法權(quán)益遭受重大損害的,，依法給予賠償；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,，應(yīng)依法給予行政處分,；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任,。



 業(yè)界認(rèn)為,，“凍結(jié)、查封”權(quán)力使得證監(jiān)會(huì)的調(diào)查監(jiān)管力度得到了本質(zhì)上的加強(qiáng),，而不再只是敲山震虎式的行政約束,。但準(zhǔn)司法權(quán)的落實(shí)，最終還需要司法權(quán)作支撐,，需要其他配套的法規(guī),。如果法院仍然拒絕受理有關(guān)上市公司虛假陳述的民事賠償案，仍然拒絕小股東的集體訴訟,，那么證監(jiān)會(huì)的準(zhǔn)司法權(quán)也就會(huì)流于形式,。同時(shí)，這一權(quán)力的行使應(yīng)該是慎重的,，用嚴(yán)格的機(jī)制和程序做保障,，將權(quán)力的行使過程公之于眾,，主動(dòng)接受市場(chǎng)和全社會(huì)的監(jiān)督。（半月談）

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