-中國證監(jiān)會準(zhǔn)司法權(quán)的解讀-

2006年1月1日起正式實施的新證券法賦予了中國證監(jiān)會以準(zhǔn)司法權(quán),，而證監(jiān)會出臺的《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）更是對準(zhǔn)司法權(quán)的行使作出了明確的規(guī)定,，這讓廣大股民感覺到準(zhǔn)司法權(quán)正切切實實地向我們走來,。毫無疑問，證監(jiān)會擁有準(zhǔn)司法權(quán)對于證券市場的健康發(fā)展是一個不小的



 利好，我國證券市場違法犯罪案件屢發(fā)不止的現(xiàn)狀可望得到改善,。



 準(zhǔn)司法權(quán)：國際通行 我國首次



 賦予證券監(jiān)管機構(gòu)一些準(zhǔn)司法權(quán),，是這次證券法修改的重要內(nèi)容之一，盡管這在我國行政執(zhí)法部門中還比較少見,，但卻是國際通行的做法,。這主要是因為，證券違法犯罪往往表現(xiàn)為危害易于擴大,、蔓延,，證據(jù)容易毀損、滅失,，資金容易隱匿,、轉(zhuǎn)移，如不及時制止和控制,，不僅案件本身難以查證，難以處罰,，還可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險,，危及市場的安全運行?；谶@些考慮,，絕大多數(shù)國家或地區(qū)都賦予證券監(jiān)管部門必要的行政執(zhí)法權(quán)，使其在監(jiān)管中可以采取必要的強制措施,。



 《實施辦法》頒布之前,，我國證監(jiān)會只有行政處罰權(quán)，沒有行政執(zhí)法權(quán),，即所謂的準(zhǔn)司法權(quán),，因此只能通過司法機關(guān)申請凍結(jié)。實踐中,，往往因為跨部門申請手續(xù)及審批過程較長,，貽誤時機、損失擴大,。



 準(zhǔn)司法權(quán)的具體內(nèi)容



 這次新證券法修改新增的執(zhí)法權(quán),，最重要的執(zhí)法手段之一就是凍結(jié)、查封權(quán),。作為執(zhí)法程序的規(guī)定,，《實施辦法》主要體現(xiàn)在兩個方面：一是解決誰申請、誰審查,、誰決定,、誰執(zhí)行、誰監(jiān)督的問題,，嚴(yán)格規(guī)定證券監(jiān)管機關(guān)凍結(jié),、查封和限制證券買賣的實施步驟,，各環(huán)節(jié)相對獨立，各負(fù)其責(zé),，分工合作,，保障執(zhí)法過程的規(guī)范化。二是統(tǒng)一申請書,、決定書,、通知書等執(zhí)法文書的內(nèi)容、格式,，告知當(dāng)事人及協(xié)助執(zhí)行單位的權(quán)利,、義務(wù)及配合責(zé)任，提高相關(guān)措施的實施效率,。



 依照法律規(guī)定,，證監(jiān)會在對證券違法案件進(jìn)行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時,，發(fā)現(xiàn)涉案當(dāng)事人存在下列情形之一的,，可以實施凍結(jié)、查封措施：一是已經(jīng)轉(zhuǎn)移,、隱匿違法資金,、證券等涉案財產(chǎn)的；二是可能轉(zhuǎn)移,、隱匿違法資金,、證券等涉案財產(chǎn)的；三是已經(jīng)隱匿,、偽造,、毀損重要證據(jù)的；四是可能隱匿,、偽造,、毀損重要證據(jù)的；五是其他需要及時凍結(jié),、查封的情形,。對于什么是重要證據(jù)，哪些情形屬于可能轉(zhuǎn)移,、隱匿,、偽造、毀損,，在辦法中都有詳細(xì)規(guī)定,。



 那么，凍結(jié)、查封的對象主要有哪些,？根據(jù)新證券法第一百八十條第六項的規(guī)定,，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金,、證券等涉案財產(chǎn)及重要證據(jù),。主要包括：涉案當(dāng)事人資金賬戶和銀行賬戶的資金和存款；證券賬戶中的有價證券,；動產(chǎn)（如辦公設(shè)備）,、不動產(chǎn)（如房屋）、特定動產(chǎn)（如汽車）及其他財產(chǎn)權(quán)（如股權(quán)）,；對案件調(diào)查有重大影響,、對案件定性有關(guān)鍵作用、不可替代或者具有惟一性的重要證據(jù),。



 為了保護當(dāng)事人的合法權(quán)益,，被凍結(jié)、查封的當(dāng)事人也并不是完全無可作為,?！秾嵤┺k法》設(shè)置了多渠道的救濟措施，比如實施時當(dāng)事人有權(quán)陳述和申辯,，執(zhí)行人員應(yīng)該聽取并記錄；賬戶被凍結(jié)后,，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請求,，經(jīng)審查認(rèn)為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結(jié)證券解凍,；當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的,，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以解除凍結(jié),、查封措施,；涉案當(dāng)事人對凍結(jié)、查封決定不服的,，可依法向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議等,。



 準(zhǔn)司法權(quán)：制衡下的權(quán)力



 有權(quán)力，就有責(zé)任和對權(quán)力的制衡,?！秾嵤┺k法》規(guī)定，如果中國證監(jiān)會案件調(diào)查部門,、審查部門及派出機構(gòu)未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié),、查封等措施，致使當(dāng)事人的合法權(quán)益遭受重大損害的，依法給予賠償,；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,，應(yīng)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。



 業(yè)界認(rèn)為，“凍結(jié),、查封”權(quán)力使得證監(jiān)會的調(diào)查監(jiān)管力度得到了本質(zhì)上的加強,，而不再只是敲山震虎式的行政約束。但準(zhǔn)司法權(quán)的落實,，最終還需要司法權(quán)作支撐,，需要其他配套的法規(guī)。如果法院仍然拒絕受理有關(guān)上市公司虛假陳述的民事賠償案,，仍然拒絕小股東的集體訴訟,，那么證監(jiān)會的準(zhǔn)司法權(quán)也就會流于形式。同時,，這一權(quán)力的行使應(yīng)該是慎重的,，用嚴(yán)格的機制和程序做保障，將權(quán)力的行使過程公之于眾,，主動接受市場和全社會的監(jiān)督,。（半月談）

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