-中國證監(jiān)會準司法權的解讀-

2006年1月1日起正式實施的新證券法賦予了中國證監(jiān)會以準司法權，而證監(jiān)會出臺的《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結,、查封實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）更是對準司法權的行使作出了明確的規(guī)定,，這讓廣大股民感覺到準司法權正切切實實地向我們走來。毫無疑問,，證監(jiān)會擁有準司法權對于證券市場的健康發(fā)展是一個不小的



 利好,，我國證券市場違法犯罪案件屢發(fā)不止的現(xiàn)狀可望得到改善。



 準司法權：國際通行 我國首次



 賦予證券監(jiān)管機構一些準司法權,，是這次證券法修改的重要內容之一,，盡管這在我國行政執(zhí)法部門中還比較少見，但卻是國際通行的做法,。這主要是因為,，證券違法犯罪往往表現(xiàn)為危害易于擴大、蔓延,，證據(jù)容易毀損,、滅失，資金容易隱匿,、轉移,，如不及時制止和控制，不僅案件本身難以查證,，難以處罰,，還可能引發(fā)系統(tǒng)性風險，危及市場的安全運行,?；谶@些考慮，絕大多數(shù)國家或地區(qū)都賦予證券監(jiān)管部門必要的行政執(zhí)法權,，使其在監(jiān)管中可以采取必要的強制措施,。



 《實施辦法》頒布之前，我國證監(jiān)會只有行政處罰權,，沒有行政執(zhí)法權,，即所謂的準司法權，因此只能通過司法機關申請凍結,。實踐中,，往往因為跨部門申請手續(xù)及審批過程較長，貽誤時機,、損失擴大,。



 準司法權的具體內容



 這次新證券法修改新增的執(zhí)法權,，最重要的執(zhí)法手段之一就是凍結、查封權,。作為執(zhí)法程序的規(guī)定,，《實施辦法》主要體現(xiàn)在兩個方面：一是解決誰申請、誰審查,、誰決定,、誰執(zhí)行、誰監(jiān)督的問題,，嚴格規(guī)定證券監(jiān)管機關凍結,、查封和限制證券買賣的實施步驟，各環(huán)節(jié)相對獨立,，各負其責,，分工合作，保障執(zhí)法過程的規(guī)范化,。二是統(tǒng)一申請書,、決定書、通知書等執(zhí)法文書的內容,、格式,，告知當事人及協(xié)助執(zhí)行單位的權利、義務及配合責任,，提高相關措施的實施效率,。



 依照法律規(guī)定，證監(jiān)會在對證券違法案件進行調查,、審理或者執(zhí)行時,，發(fā)現(xiàn)涉案當事人存在下列情形之一的，可以實施凍結,、查封措施：一是已經(jīng)轉移,、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的,；二是可能轉移,、隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的,；三是已經(jīng)隱匿,、偽造、毀損重要證據(jù)的,；四是可能隱匿,、偽造,、毀損重要證據(jù)的,；五是其他需要及時凍結,、查封的情形。對于什么是重要證據(jù),，哪些情形屬于可能轉移,、隱匿、偽造,、毀損,，在辦法中都有詳細規(guī)定。



 那么,，凍結,、查封的對象主要有哪些？根據(jù)新證券法第一百八十條第六項的規(guī)定,，證券監(jiān)管機構有權凍結,、查封涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產(chǎn)及重要證據(jù),。主要包括：涉案當事人資金賬戶和銀行賬戶的資金和存款,；證券賬戶中的有價證券；動產(chǎn)（如辦公設備）,、不動產(chǎn)（如房屋）,、特定動產(chǎn)（如汽車）及其他財產(chǎn)權（如股權）；對案件調查有重大影響,、對案件定性有關鍵作用,、不可替代或者具有惟一性的重要證據(jù)。



 為了保護當事人的合法權益,，被凍結,、查封的當事人也并不是完全無可作為?！秾嵤┺k法》設置了多渠道的救濟措施,，比如實施時當事人有權陳述和申辯，執(zhí)行人員應該聽取并記錄,；賬戶被凍結后,，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結證券的請求，經(jīng)審查認為確有必要的,，可以將該部分或者全部被凍結證券解凍,；當事人提供相應擔保的，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準,，可以解除凍結,、查封措施；涉案當事人對凍結,、查封決定不服的,，可依法向中國證監(jiān)會申請行政復議等,。



 準司法權：制衡下的權力



 有權力，就有責任和對權力的制衡,?！秾嵤┺k法》規(guī)定，如果中國證監(jiān)會案件調查部門,、審查部門及派出機構未按規(guī)定程序實施凍結,、查封等措施，致使當事人的合法權益遭受重大損害的,，依法給予賠償,；對直接負責的主管人員和直接責任人員，應依法給予行政處分,；構成犯罪的,，依法追究刑事責任。



 業(yè)界認為,，“凍結,、查封”權力使得證監(jiān)會的調查監(jiān)管力度得到了本質上的加強，而不再只是敲山震虎式的行政約束,。但準司法權的落實,，最終還需要司法權作支撐，需要其他配套的法規(guī),。如果法院仍然拒絕受理有關上市公司虛假陳述的民事賠償案,，仍然拒絕小股東的集體訴訟，那么證監(jiān)會的準司法權也就會流于形式,。同時,，這一權力的行使應該是慎重的，用嚴格的機制和程序做保障,，將權力的行使過程公之于眾,，主動接受市場和全社會的監(jiān)督。（半月談）

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