• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)發(fā)字[1994]101號
• 【發(fā)布日期】1994-07-18
• 【生效日期】1994-07-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市輔導(dǎo)機構(gòu)資格審查及有關(guān)問題的通知

 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市輔導(dǎo)機構(gòu)資格審查及有關(guān)問題的通知
 
（1994年7月18日證監(jiān)發(fā)字［1994］101號）
各證券經(jīng)營機構(gòu)：

 建立公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)制度是促進我國證券市場健康發(fā)展的重要措施,，是完善證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷行為的一項重要內(nèi)容,。為使上市輔導(dǎo)制度得到有效貫徹，根據(jù)《國務(wù)院證券委員會第四次全體會議紀要》的精神,，現(xiàn)將有關(guān)規(guī)定和要求通知如下：



 一,、上市輔導(dǎo)機構(gòu)由符合本通知規(guī)定條件的證券經(jīng)營機構(gòu)擔任。



 二,、為了確保輔導(dǎo)機構(gòu)的輔導(dǎo)能力和輔導(dǎo)質(zhì)量,，證監(jiān)會將按照本通知的規(guī)定，對申請從事上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)進行資格審查,，并對獲取資格的機構(gòu)每年進行復(fù)審,。



 三、擬申請輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當認真學習證監(jiān)會下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)辦法等有關(guān)輔導(dǎo)制度的法規(guī)和文件,，制定內(nèi)部輔導(dǎo)操作規(guī)則,，充實具有輔導(dǎo)能力和經(jīng)驗的人員，并有效地開展輔導(dǎo)業(yè)務(wù)培訓(xùn),。



 四,、證券經(jīng)營機構(gòu)取得輔導(dǎo)資格后，為加強其上市輔導(dǎo)力量,，可以自身的名義聘請具有輔導(dǎo)資格的承銷團成員或具有從事證券機關(guān)業(yè)務(wù)資格的專業(yè)性中介機構(gòu)幫助其進行上市輔導(dǎo),。



 五、申請上市輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當具備以下條件：

 1,、是合法證券經(jīng)營機構(gòu),；

 2、符合證監(jiān)機字［1993］45號文件第四條第1,、2,、3、4項規(guī)定,；

 3,、具有三年以上代理發(fā)行證券的業(yè)績，或者具有一年以上代理發(fā)行股票的業(yè)績并擔任過主承銷,；

 4,、具有專職從事上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的人員，這些人員應(yīng)當符合以下條件：

 （1）人數(shù)不少于五名,；

 （2）具有中級以上會計類專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格,、中級以上經(jīng)濟類專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格和律師資格的三類人員的比例為2：2：1；

 （3）具有三年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷,，其中包括一年以上直接從事股票發(fā)行工作的經(jīng)歷,；

 5、制定了開展上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部操作規(guī)則,；

 6,、最近三年中沒有因違反國家有關(guān)證券市場的管理法規(guī)而受到通報批評以上的處罰；

 7,、認真執(zhí)行證監(jiān)會下發(fā)的各項規(guī)章和文件,；

 8、證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,。



 六,、申請輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當如實向證監(jiān)會報送以下文件資料：

 1、申請書,；

 2,、人民銀行批準設(shè)立機構(gòu)的文件和《
經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》副本；

 3,、人民銀行核準的機構(gòu)章程,；

 4、工商局頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》副本,；

 5,、公司內(nèi)部的上市輔導(dǎo)操作規(guī)則；

 6,、專職輔導(dǎo)人員的資歷證明及有關(guān)材料,，包括學歷證明文件、專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書,、工作經(jīng)歷和主要工作成績,；

 7、證監(jiān)會要求報送的其他文件資料,。



 七,、經(jīng)證監(jiān)會審查確認輔導(dǎo)資格并發(fā)給批復(fù)文件的證券經(jīng)營機構(gòu),，方可對發(fā)行公司進行輔導(dǎo)。



 八,、已取得輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)如要求保持其輔導(dǎo)資格,，應(yīng)當在前次被確認輔導(dǎo)資格的一年后，向證監(jiān)會提出申請并報送以往輔導(dǎo)業(yè)績報告和證監(jiān)會要求的有關(guān)文件,，經(jīng)證監(jiān)會復(fù)審并發(fā)給批復(fù)文件后,，方可繼續(xù)從事上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)。



 九,、取得輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行《
中華人民共和國公司法》,、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及證監(jiān)會下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)辦法等有關(guān)法律和規(guī)章，遵守職業(yè)道德,，同時應(yīng)當與公司為發(fā)行股票所聘請的各專業(yè)性中介機構(gòu)加強配合,。



 十、輔導(dǎo)機構(gòu)同時對幾個公司進行輔導(dǎo)時,，符合本通知第五條第4項要求,、進駐公司的專職輔導(dǎo)人員在每家公司的數(shù)量不得少于二名?！巴瑫r”是指不同公司的輔導(dǎo)期在時間上相互重疊或者交叉,。



 十一、公司的輔導(dǎo)機構(gòu)原則上應(yīng)當與代理該公司發(fā)行股票的主承銷商為同一證券經(jīng)營機構(gòu),。

 當主承銷商承銷異地公司股票時,，可以委托承銷團中的發(fā)行人所在地的具有上市輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)代行輔導(dǎo)業(yè)務(wù)，但有關(guān)責任仍由該主承銷商承擔,。



 十二,、上市輔導(dǎo)是承銷活動的一項內(nèi)容，承銷機構(gòu)不得在證監(jiān)會證監(jiān)機字［1993］8號文規(guī)定的承銷收費限度之外另行收取輔導(dǎo)費,。遇有前條第二款所列情況時,，應(yīng)當由主承銷商從自身的承銷收費中向接受輔導(dǎo)委托的證券經(jīng)營機構(gòu)支付與上市輔導(dǎo)活動直接相關(guān)的各項費用。



 十三,、輔導(dǎo)機構(gòu)以自身名義聘請有輔導(dǎo)資格的承銷團成員或者專業(yè)性中介機構(gòu)幫助其進行上市輔導(dǎo)時,，如何支付報酬由雙方協(xié)商，但不得為此目的以任何名義向發(fā)行人另行收費或?qū)⒂嘘P(guān)費用計入發(fā)行成本,。



 十四,、證監(jiān)會依照有關(guān)法規(guī)和本通知的要求，可以隨時派人或者聘請專業(yè)性中介機構(gòu)對輔導(dǎo)機構(gòu)的輔導(dǎo)情況進行檢查,。



 十五,、證券經(jīng)營機構(gòu)申請輔導(dǎo)資格的材料中有嚴重失實或重大遺漏的，或者不按證監(jiān)會下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)辦法進行上市輔導(dǎo)作業(yè)的，或者有違背本通知要求的行為和其他違法,、違規(guī)行為的,，證監(jiān)會將視情節(jié)給予處罰。