• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1994]101號(hào)
• 【發(fā)布日期】1994-07-18
• 【生效日期】1994-07-18
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)資格審查及有關(guān)問題的通知

 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)資格審查及有關(guān)問題的通知
 
（1994年7月18日證監(jiān)發(fā)字［1994］101號(hào)）
各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

 建立公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)制度是促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要措施，是完善證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷行為的一項(xiàng)重要內(nèi)容,。為使上市輔導(dǎo)制度得到有效貫徹,，根據(jù)《國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)第四次全體會(huì)議紀(jì)要》的精神，現(xiàn)將有關(guān)規(guī)定和要求通知如下：



 一,、上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)由符合本通知規(guī)定條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任,。



 二、為了確保輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)能力和輔導(dǎo)質(zhì)量,，證監(jiān)會(huì)將按照本通知的規(guī)定,，對(duì)申請(qǐng)從事上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格審查，并對(duì)獲取資格的機(jī)構(gòu)每年進(jìn)行復(fù)審,。



 三,、擬申請(qǐng)輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)辦法等有關(guān)輔導(dǎo)制度的法規(guī)和文件，制定內(nèi)部輔導(dǎo)操作規(guī)則,，充實(shí)具有輔導(dǎo)能力和經(jīng)驗(yàn)的人員,，并有效地開展輔導(dǎo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。



 四,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得輔導(dǎo)資格后,，為加強(qiáng)其上市輔導(dǎo)力量，可以自身的名義聘請(qǐng)具有輔導(dǎo)資格的承銷團(tuán)成員或具有從事證券機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)資格的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)幫助其進(jìn)行上市輔導(dǎo),。



 五,、申請(qǐng)上市輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

 1、是合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),；

 2,、符合證監(jiān)機(jī)字［1993］45號(hào)文件第四條第1、2,、3,、4項(xiàng)規(guī)定；

 3,、具有三年以上代理發(fā)行證券的業(yè)績(jī),，或者具有一年以上代理發(fā)行股票的業(yè)績(jī)并擔(dān)任過主承銷；

 4,、具有專職從事上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的人員,，這些人員應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

 （1）人數(shù)不少于五名；

 （2）具有中級(jí)以上會(huì)計(jì)類專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格,、中級(jí)以上經(jīng)濟(jì)類專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格和律師資格的三類人員的比例為2：2：1,；

 （3）具有三年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷，其中包括一年以上直接從事股票發(fā)行工作的經(jīng)歷,；

 5,、制定了開展上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù)的內(nèi)部操作規(guī)則；

 6,、最近三年中沒有因違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)的管理法規(guī)而受到通報(bào)批評(píng)以上的處罰,；

 7、認(rèn)真執(zhí)行證監(jiān)會(huì)下發(fā)的各項(xiàng)規(guī)章和文件,；

 8,、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。



 六,、申請(qǐng)輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送以下文件資料：

 1,、申請(qǐng)書；

 2,、人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)構(gòu)的文件和《
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》副本,；

 3,、人民銀行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)章程；

 4,、工商局頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本,；

 5、公司內(nèi)部的上市輔導(dǎo)操作規(guī)則,；

 6,、專職輔導(dǎo)人員的資歷證明及有關(guān)材料，包括學(xué)歷證明文件,、專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書,、工作經(jīng)歷和主要工作成績(jī)；

 7,、證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他文件資料,。



 七、經(jīng)證監(jiān)會(huì)審查確認(rèn)輔導(dǎo)資格并發(fā)給批復(fù)文件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，方可對(duì)發(fā)行公司進(jìn)行輔導(dǎo),。



 八、已取得輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如要求保持其輔導(dǎo)資格,，應(yīng)當(dāng)在前次被確認(rèn)輔導(dǎo)資格的一年后,，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送以往輔導(dǎo)業(yè)績(jī)報(bào)告和證監(jiān)會(huì)要求的有關(guān)文件，經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)審并發(fā)給批復(fù)文件后,，方可繼續(xù)從事上市輔導(dǎo)業(yè)務(wù),。



 九、取得輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《
中華人民共和國(guó)公司法》,、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及證監(jiān)會(huì)下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)辦法等有關(guān)法律和規(guī)章,，遵守職業(yè)道德，同時(shí)應(yīng)當(dāng)與公司為發(fā)行股票所聘請(qǐng)的各專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)配合,。



 十,、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)幾個(gè)公司進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)，符合本通知第五條第4項(xiàng)要求,、進(jìn)駐公司的專職輔導(dǎo)人員在每家公司的數(shù)量不得少于二名,。“同時(shí)”是指不同公司的輔導(dǎo)期在時(shí)間上相互重疊或者交叉,。



 十一,、公司的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)與代理該公司發(fā)行股票的主承銷商為同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

 當(dāng)主承銷商承銷異地公司股票時(shí),，可以委托承銷團(tuán)中的發(fā)行人所在地的具有上市輔導(dǎo)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代行輔導(dǎo)業(yè)務(wù),，但有關(guān)責(zé)任仍由該主承銷商承擔(dān)。



 十二、上市輔導(dǎo)是承銷活動(dòng)的一項(xiàng)內(nèi)容,，承銷機(jī)構(gòu)不得在證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)字［1993］8號(hào)文規(guī)定的承銷收費(fèi)限度之外另行收取輔導(dǎo)費(fèi),。遇有前條第二款所列情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)由主承銷商從自身的承銷收費(fèi)中向接受輔導(dǎo)委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)支付與上市輔導(dǎo)活動(dòng)直接相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用,。



 十三,、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)以自身名義聘請(qǐng)有輔導(dǎo)資格的承銷團(tuán)成員或者專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)幫助其進(jìn)行上市輔導(dǎo)時(shí)，如何支付報(bào)酬由雙方協(xié)商,，但不得為此目的以任何名義向發(fā)行人另行收費(fèi)或?qū)⒂嘘P(guān)費(fèi)用計(jì)入發(fā)行成本。



 十四,、證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)和本通知的要求,，可以隨時(shí)派人或者聘請(qǐng)專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)情況進(jìn)行檢查。



 十五,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)輔導(dǎo)資格的材料中有嚴(yán)重失實(shí)或重大遺漏的,，或者不按證監(jiān)會(huì)下發(fā)的公開發(fā)行股票公司上市輔導(dǎo)辦法進(jìn)行上市輔導(dǎo)作業(yè)的，或者有違背本通知要求的行為和其他違法,、違規(guī)行為的,，證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)給予處罰。