- 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
- 【發(fā)布文號】--
- 【發(fā)布日期】1994-11-03
- 【生效日期】1994-11-03
- 【失效日期】--
- 【文件來源】
- 【所屬類別】國家法律法規(guī)
上市公司配股復(fù)審材料的標(biāo)準(zhǔn)格式
上市公司配股復(fù)審材料的標(biāo)準(zhǔn)格式
(試行)
上市公司向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)送配股復(fù)審材料,,應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)制作:
(1994年11月3日
中國證券監(jiān)督管理委員會)
一、配股復(fù)審材料的紙張,、封面及份數(shù)
(一)紙張
應(yīng)采用幅面為209×295規(guī)格的紙張(相當(dāng)與A4紙張規(guī)格)
(二)封面
1,、標(biāo)有“上市公司配股復(fù)審申報(bào)材料”字樣;
2,、申請配股的上市公司名稱,;
3、申報(bào)日期,;
(三)份數(shù)
需向證監(jiān)會呈報(bào)申報(bào)材料10份,,其中至少一份為原件。
二、配股復(fù)審材料的目錄
第一章 地方政府或者中央企業(yè)主管部門批準(zhǔn)配股的文件及附件
1-1 地方政府證券管理部門或者中央企業(yè)主管
部門批準(zhǔn)上市公司配股的文件
1-2 配股申請報(bào)告
第二章 有關(guān)本次配股的股東大會文件及附件
2-1 召開本次股東大會的通知(公告復(fù)印件)
2-2 本次股東大會的基本情況
2-3 本次股東大會的決議
2-4 董事會決議及會議記錄(復(fù)印件)
2-5 關(guān)于股東之間轉(zhuǎn)讓配股權(quán)事項(xiàng)的補(bǔ)充說明
2-6 關(guān)于部分股東以非現(xiàn)金方式配股的補(bǔ)充說明
2-7 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對非現(xiàn)金方式配股所用資產(chǎn)的評估報(bào)告
2-8 國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)文件
注:2-5,、2-6,、2-7為有該項(xiàng)內(nèi)容時必備
第三章 前次發(fā)行股票(或配股)以來的有關(guān)資料
3-1 前次募集資金使用情況說明
3-2 變更登記后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
3-3 一年來信息披露情況簡介
第四章 有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件
4-1 本次配股所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告
4-2 政府有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批文
注:4-2為參考文件
第五章 配股說明書
(提示:1、配股說明書按上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第四號《 配股說明書的內(nèi)容與格式》(試行)進(jìn)行編制,,其中涉及的文件應(yīng)為原件或其復(fù)印件,。
2、配股說明書目錄中各項(xiàng)的頁碼應(yīng)與其實(shí)際頁碼相符,。
3,、配股說明書中須與證券交易所協(xié)商確定的日期、數(shù)據(jù)在報(bào)送證監(jiān)會時可暫時空缺,。)
附件:
1.本公司(或發(fā)起人)最近二個年度的資產(chǎn)負(fù)債表,、利潤表(如在下半年申報(bào),應(yīng)附上當(dāng)年經(jīng)有從事證券業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的中期報(bào)告)
2.與前款有關(guān)的審計(jì)報(bào)告(復(fù)印件)
3.法律意見書
4.配股承銷協(xié)議書(草稿)
提示:
1,、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符,。
2、頁碼標(biāo)注的舉例說明,。例如:第四章4-1節(jié)的頁碼標(biāo)注應(yīng)為:4-1-1,,4-1-2,4-1-3,,……4-1-
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