• 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1995]69號(hào)
• 【發(fā)布日期】1995-05-23
• 【生效日期】1995-05-23
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于吊銷廣東新時(shí)代 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和取消無錫 國(guó)泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于吊銷廣東新時(shí)代
 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》和取消無錫
 國(guó)泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定
 
（1995年5月23日證監(jiān)發(fā)字［1995］69號(hào)）
廣東省期貨監(jiān)督管理委員會(huì),、廣東新時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司,、無錫國(guó)泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

 廣東新時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司是經(jīng)國(guó)家工商行政管理局核準(zhǔn)重新登記注冊(cè)、由我會(huì)備案并補(bǔ)發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)公司,。該公司無視國(guó)家法令,，在國(guó)務(wù)院和我會(huì)三令五申不準(zhǔn)開展境外期貨業(yè)務(wù)的情況下，直到今年4月12日仍一直從事境外期貨交易,。今年4月初以來,，我會(huì)又連續(xù)兩次責(zé)令其停止境外期貨交易，但該公司陽(yáng)奉陰違,，繼續(xù)接受新客戶,、新訂單。該公司的上述行為嚴(yán)重違反了國(guó)辦發(fā)［1994］69號(hào)文件關(guān)于“各期貨公司均不得從事境外期貨業(yè)務(wù)”的精神,，情節(jié)極其嚴(yán)重,。為了嚴(yán)明法紀(jì)，保證我國(guó)期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行,，經(jīng)研究決定,，吊銷廣東新時(shí)代期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》（許可證號(hào)：證監(jiān)管字［1995］第170－107號(hào)），委托廣東省期貨監(jiān)督管理委員會(huì)收繳其許可證正,、副本,。該公司從即日起，不得接受新客戶和新訂單,，對(duì)現(xiàn)有客戶的外盤未平倉(cāng)合約要限期平倉(cāng),，對(duì)現(xiàn)有客戶的內(nèi)盤未平倉(cāng)合約要在交割日前平倉(cāng)或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割。建議國(guó)家工商行政管理局根據(jù)有關(guān)規(guī)定吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

 無錫國(guó)泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司是經(jīng)我會(huì)審核批準(zhǔn),、由國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè),、但尚未獲得我會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)公司。該公司于今年2月23日允許客戶利用他人名義和帳戶在上海證券交易所327國(guó)債期貨合約上巨額透支下單,，擾亂了期貨市場(chǎng)的正常秩序,，情節(jié)惡劣，影響極壞,，是“327事件”的主要責(zé)任者之一,。根據(jù)國(guó)辦發(fā)［1994］92號(hào)文件的有關(guān)精神，經(jīng)研究決定,，對(duì)無錫國(guó)泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司不予頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》,，取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，同時(shí)宣布《關(guān)于無錫國(guó)泰期貨經(jīng)紀(jì)有限公司的批復(fù)》（證監(jiān)期審字［1995］2號(hào)）從即日起無效,。該公司從即日起,，不得接受新客戶和新訂單，對(duì)現(xiàn)有客戶的未平倉(cāng)合約要在交割日前平倉(cāng)或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割,。建議國(guó)家工商行政管理局根據(jù)有關(guān)規(guī)定吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照,。