• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
• 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)發(fā)字[1996]66號(hào)
• 【發(fā)布日期】1996-06-11
• 【生效日期】1996-06-11
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于對(duì)青島市證券管理委員會(huì)辦公室有關(guān)請(qǐng)示的批復(fù)

 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
 關(guān)于對(duì)青島市證券管理委員會(huì)辦公室有關(guān)請(qǐng)示的批復(fù)
 
（1996年6月11日證監(jiān)發(fā)字〔1996〕66號(hào)）
青島市證券管理委員會(huì)辦公室：

 你辦《關(guān)于對(duì)華夏證券公司青島營業(yè)部,、青島萬通證券有限公司營業(yè)部客戶擅自使用他人帳戶申購新股違規(guī)行為處理意見的請(qǐng)示》〔青證管辦字（1996）11號(hào)〕收悉,。經(jīng)研究,，答復(fù)如下：

 1．目前查處證券違規(guī)案件的主要法律法規(guī)依據(jù)包括《
中華人民共和國公司法》、《
股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）,、《
禁止證券欺詐行為暫行辦法》及其他已公布的有關(guān)規(guī)范性文件,，你辦可在授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)案件事實(shí),，依照上述法律法規(guī)中相關(guān)條款作出處理,；

 2．姚爽、王建筑兩位當(dāng)事人已構(gòu)成《股票條例》第七十四條第一款第（十）項(xiàng)所述的“其他非法從事股票發(fā)行,、交易及其相關(guān)活動(dòng)的”行為，你辦可根據(jù)《股票條例》第七十四條第一款的規(guī)定對(duì)當(dāng)事人及有關(guān)機(jī)構(gòu)作出“單處或者并處警告,、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款”的處理決定,。根據(jù)《授權(quán)決定》的有關(guān)規(guī)定,，你辦罰款的限額為20萬元，限額以上的案件應(yīng)及時(shí)報(bào)我會(huì),，由我會(huì)直接查處或指定查處部門,。

 3．對(duì)于所出具的處罰決定,，中國證監(jiān)會(huì)沒有統(tǒng)一的格式要求，你辦可以文件形式下達(dá)處罰決定,；所作處罰決定要求敘述違規(guī)事實(shí)清楚，引用法律法規(guī)適當(dāng),，處理定性準(zhǔn)確，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案,。