• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]11號
• 【發(fā)布日期】1996-09-24
• 【生效日期】1996-09-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知

 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知
各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 我國的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓,，盲目發(fā)展的勢頭得到初步遏制,，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道,。但是,，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部管理和運(yùn)作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理松懈,，財務(wù)管理混亂,，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風(fēng)險控制不力,，訴訟糾紛不斷,；一些期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自營與代理不分，挪用客戶保證金炒作期貨,，損害客戶權(quán)益,；有的機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，為操縱市場行為提供方便,，甚至直接參與操縱市場,；個別期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃,。部分期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響,。為進(jìn)一步加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國期貨市場試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行,，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、各省、自治區(qū),、直轄市和計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）要切實加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)（簡稱期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)管，及時掌握期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況,。

 證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就1996年9月底前的財務(wù),、營運(yùn),、風(fēng)險控制,、代理業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項寫出自查報告（內(nèi)容見附件一）,，報證管辦（證監(jiān)會）,。對逾期未報的，證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)給予處罰,。

 證管辦（證監(jiān)會）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)定期報告制度和重大事項報告制度,，要求期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自96年第四季度始，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會）報送上季營業(yè)報告（內(nèi)容見附件二,、三,、四）。

 證管辦（證監(jiān)會）要及時掌握資不抵債或我會批準(zhǔn)成立后6個月未開業(yè)或開業(yè)后連續(xù)6個月沒有業(yè)務(wù)活動的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的情況,，并報告我會,，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。



 二,、證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關(guān)規(guī)定,，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

 1、期貨經(jīng)紀(jì)公司,、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部,、期貨兼營機(jī)構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機(jī)構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同,。

 2,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易,，不得接受客戶的全權(quán)委托,。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補(bǔ)簽字,，場內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令,。

 3、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù),、資金管理的規(guī)定,，建立完善的財務(wù)制度，加強(qiáng)對客戶開戶,、資金劃轉(zhuǎn),、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶,。不得以“退還保證金”,、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。

 4、任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機(jī)構(gòu)與客戶,，不得錄用,、雇傭被我會或我會授權(quán)機(jī)構(gòu)通報的有劣跡的從業(yè)人員。

 5,、任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得以分倉,、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件,。

 6,、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖,，不得挪用客戶保證金,。

 7、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實,、準(zhǔn)確,，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容,。



 三,、證管辦（證監(jiān)會）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

 除期貨經(jīng)紀(jì)公司,、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機(jī)構(gòu)外,，其他機(jī)構(gòu)和會員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼營機(jī)構(gòu)不得從事二級代理業(yè)務(wù),。

 除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部外,，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機(jī)構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，各會員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌,，不得接受客戶指令,，不得提供結(jié)算服務(wù)。

 證管辦（證監(jiān)會）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機(jī)構(gòu),，必須堅決查處,，對情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報我會取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會員資格,。有欺詐行為的,，移交公安、司法部門依法處理,。



 四,、證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］65號）及其會議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字［1994］96號）的有關(guān)精神，與外匯管理,、工商行政管理和公安部門積極配合,，協(xié)同行動,，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締,，絕不姑息,。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。



 五,、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)涉及面廣、難度大,，各地證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),，組織力量，深入調(diào)查研究,，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題,，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥,，一經(jīng)實施要迅速果斷,。要吸收一些會計、審計和法律方面的專業(yè)人員,，組成強(qiáng)有力的隊伍,，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實抓起來，維護(hù)市場穩(wěn)定,。



 六,、凡違反本規(guī)定或提交虛假報告的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會）可在我會授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰,，情節(jié)嚴(yán)重的上報我會予以懲處,。對于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的,，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格,。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責(zé)任,。

 各證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)本通知精神,，切實加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，加強(qiáng)信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會,。



 中國證監(jiān)會

 1996年9月24日