• 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
• 【發(fā)布文號】證監(jiān)期字[1996]11號
• 【發(fā)布日期】1996-09-24
• 【生效日期】1996-09-24
• 【失效日期】--
• 【文件來源】
• 【所屬類別】國家法律法規(guī)

關(guān)于進一步加強對期貨經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管工作的通知

 關(guān)于進一步加強對期貨經(jīng)紀機構(gòu)監(jiān)管工作的通知
各省,、自治區(qū),、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

 我國的期貨經(jīng)紀行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓,，盲目發(fā)展的勢頭得到初步遏制,，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道,。但是,，近來一些期貨經(jīng)紀機構(gòu)在內(nèi)部管理和運作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀機構(gòu)內(nèi)部管理松懈,，財務(wù)管理混亂,，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風險控制不力,，訴訟糾紛不斷,；一些期貨經(jīng)紀機構(gòu)自營與代理不分,，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益,；有的機構(gòu)蓄意違規(guī),，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場,；個別期貨經(jīng)紀機構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金,，負責人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀機構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀業(yè)帶來了不良影響,。為進一步加強對期貨經(jīng)紀行業(yè)的監(jiān)管,，確保我國期貨市場試點工作的正常進行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：



 一,、各省,、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）要切實加強對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀公司,、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部和期貨兼營機構(gòu)（簡稱期貨經(jīng)紀機構(gòu)）的監(jiān)管,，及時掌握期貨經(jīng)紀機構(gòu)的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。

 證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀機構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進行一次自查,，并就1996年9月底前的財務(wù),、營運、風險控制,、代理業(yè)務(wù),、遵紀守法等項寫出自查報告（內(nèi)容見附件一），報證管辦（證監(jiān)會）,。對逾期未報的,，證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)給予處罰。

 證管辦（證監(jiān)會）要建立期貨經(jīng)紀機構(gòu)定期報告制度和重大事項報告制度,，要求期貨經(jīng)紀機構(gòu)自96年第四季度始,，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會）報送上季營業(yè)報告（內(nèi)容見附件二、三,、四）,。

 證管辦（證監(jiān)會）要及時掌握資不抵債或我會批準成立后6個月未開業(yè)或開業(yè)后連續(xù)6個月沒有業(yè)務(wù)活動的期貨經(jīng)紀機構(gòu)的情況，并報告我會,，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格,。



 二、證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關(guān)規(guī)定,，嚴格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀機構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

 1,、期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部,、期貨兼營機構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機構(gòu),。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同,。

 2、期貨經(jīng)紀機構(gòu)不得為客戶融資,，不得允許客戶蓄意透支交易,，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字,，電話下單必須錄音并補簽字,，場內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。

 3,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)財務(wù),、資金管理的規(guī)定，建立完善的財務(wù)制度,，加強對客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn),、現(xiàn)金提取的管理,。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”,、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金,。

 4、任何期貨經(jīng)紀機構(gòu)均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機構(gòu)與客戶,，不得錄用,、雇傭被我會或我會授權(quán)機構(gòu)通報的有劣跡的從業(yè)人員。

 5,、任何期貨經(jīng)紀機構(gòu)不得以分倉,、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件,。

 6,、期貨經(jīng)紀機構(gòu)必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖,，不得挪用客戶保證金,。

 7、期貨經(jīng)紀機構(gòu)通過各種媒體所進行的廣告宣傳必須真實,、準確,，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容,。



 三,、證管辦（證監(jiān)會）要認真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

 除期貨經(jīng)紀公司,、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部和期貨兼營機構(gòu)外,，其他機構(gòu)和會員單位均不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),。期貨兼營機構(gòu)不得從事二級代理業(yè)務(wù)。

 除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部外,，期貨經(jīng)紀公司和期貨兼營機構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的分支機構(gòu),，各會員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令,，不得提供結(jié)算服務(wù),。

 證管辦（證監(jiān)會）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機構(gòu)，必須堅決查處,，對情節(jié)嚴重不服管理的,，上報我會取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格或其會員資格。有欺詐行為的,，移交公安,、司法部門依法處理。



 四,、證管辦（證監(jiān)會）要進一步認真貫徹中國證監(jiān)會等四部委《關(guān)于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］65號）及其會議紀要（證監(jiān)發(fā)字［1994］96號）的有關(guān)精神,，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合,，協(xié)同行動,，嚴厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締,，絕不姑息,。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。



 五,、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀機構(gòu)涉及面廣,、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會）要進一步加強領(lǐng)導(dǎo),，組織力量,，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀機構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題,，規(guī)范整頓的工作要充分細致,，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實施要迅速果斷,。要吸收一些會計,、審計和法律方面的專業(yè)人員，組成強有力的隊伍,，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實抓起來,，維護市場穩(wěn)定。



 六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報告的期貨經(jīng)紀機構(gòu),，證管辦（證監(jiān)會）可在我會授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰,，情節(jié)嚴重的上報我會予以懲處。對于嚴重違規(guī),、影響惡劣并造成嚴重后果的,，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安,、司法部門追究其刑事責任,。

 各證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)本通知精神，切實加強對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀機構(gòu)的日常監(jiān)管,，加強信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會,。



 中國證監(jiān)會

 1996年9月24日