對違法所得的追繳，不僅是懲治犯罪的重要手段之一，也是彰顯公平正義理念,，維護國家,、法人與個人正當權益、社會與經(jīng)濟秩序的基本法律措施,。經(jīng)過幾年的摸索與研究,，最高人民法院和最高人民檢察院近日頒布實施了《關于適用犯罪嫌疑人、被告人逃匿,、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）,，為依照刑事訴訟法的規(guī)定追繳違法所得及其他涉案財產(chǎn)明確了較為科學并且較具可操作性的細化規(guī)則。以下就《規(guī)定》中涉及的幾個重點問題,，談些個人的理解和評析,。

一、“逃匿”與“死亡”的含義

犯罪嫌疑人,、被告人逃匿或者死亡是適用我國刑事訴訟法第五編第三章調(diào)整的犯罪嫌疑人,、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序（本文簡稱“特別沒收程序”）的前提條件,。在資產(chǎn)追繳問題上,，對于刑事訴訟法所說的“逃匿”和“死亡”，應當做廣義理解,，以便在對人的訴訟程序處于停頓或中止狀態(tài)的情況下盡可能地運用特別沒收程序,，最大限度地實現(xiàn)對物的公平與正義。

根據(jù)《規(guī)定》第三條第一款的解釋,，所謂逃匿是指“犯罪嫌疑人,、被告人為逃避偵查和刑事追究潛逃、隱匿,，或者在刑事訴訟過程中脫逃”,，無論逃匿地是在境內(nèi)還是境外。在實踐中,，逃匿可能表現(xiàn)為不同的情形,，有的發(fā)生在案發(fā)之后，有的則發(fā)生在案發(fā)之前,；有的表現(xiàn)為銷聲匿跡或者東躲西藏,，有的則表現(xiàn)為在境外有明確的住址，甚至在境外已獲得“合法的”居民身份,，無論何種情形,，只要是為了躲避偵查和刑事追究的目的，脫離案件主管機關管控和視線,，或者在境外拒不到案的,，均構成刑事訴訟法第二百八十條第一款規(guī)定的“逃匿”,。那些為逃避偵查和刑事追究而潛逃境外，隨后又因境外的引渡或遣返審查程序而受到羈押或被限制人身自由的人員,，或者隨后在境外因其他違法犯罪行為受到拘禁或者正在服刑的人員,，雖然“不能到案”這一事實是由于境外執(zhí)法或司法機關適用強制措施或刑罰措施而造成的，則仍因其初始的逃匿行為而被視為處于逃匿的持續(xù)狀態(tài),，并可以對其適用特別沒收程序,。

關于“死亡”，除自然死亡外,，《規(guī)定》第三條第二款規(guī)定的情形也可以視為“死亡”,。但鑒于刑事訴訟中在未經(jīng)法院宣告前推定死亡，可能容易引發(fā)外界質(zhì)疑,，故《規(guī)定》將此種情形明確擬制為“逃匿”情形,，也不失為一種折中之選。即：“犯罪嫌疑人,、被告人因意外事故下落不明二年,，或者因意外事故下落不明，經(jīng)有關機關證明其不可能生存的,，依照前款規(guī)定處理”（即依照“逃匿”情形處理）,。此外，根據(jù)《規(guī)定》第二十四條,，在單位涉嫌特定犯罪的情況下,，如果涉嫌犯罪的單位被撤銷、注銷,，單位直接負責的主管人員和其他責任人員逃匿、死亡,，導致案件無法適用刑事訴訟普通程序進行審理的,，也采用特別沒收程序?qū)徖磉`法所得及其他涉案財物的追繳問題。這些規(guī)定都將有助于在刑事訴訟受阻的特殊情況下,，借助特別沒收程序?qū)ω斘锓申P系的公平正義予以維護和伸張,。

二、“應當追繳的財產(chǎn)”的含義

特別沒收程序所針對的財物是特定的,，即依照刑法規(guī)定應當追繳的違法所得及其他涉案財產(chǎn),。“應當追繳的財產(chǎn)”,，這一來自于刑事訴訟法第二百八十條和第二百八十二條的表述,，一方面，是對刑法第六十四條規(guī)定的追繳和沒收對象的概括,；另一方面,，明確將其來源與用途（持有）均屬合法的財產(chǎn)從特別沒收范圍中予以排除,。應當追繳的財產(chǎn)可以表現(xiàn)為兩種不同的類型：“違法所得”和“其他涉案財產(chǎn)”。

根據(jù)《規(guī)定》第六條第一款的解釋,，違法所得是指“通過實施犯罪直接或者間接產(chǎn)生,、獲得的任何財產(chǎn)”，此種類型財產(chǎn)的本質(zhì)特征是其來源非法,。在現(xiàn)實當中,，直接來源于犯罪的違法所得通常會改變自己的形態(tài)，甚至變?yōu)楸砻婧戏〒碛械呢敭a(chǎn),。一種轉(zhuǎn)換形態(tài)是“部分或者全部轉(zhuǎn)變,、轉(zhuǎn)化為其他財產(chǎn)”，例如,，產(chǎn)生于貪污罪的贓款被用于購置房產(chǎn),，對于轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)化后的財產(chǎn)亦應視為“違法所得”（第六條第二款）,。另一種轉(zhuǎn)換形態(tài)是“來自違法所得轉(zhuǎn)變,、轉(zhuǎn)化后的財產(chǎn)收益”（第六條第三款），例如,，使用違法所得資金購置房產(chǎn)的升值部分,。

應當追繳的財產(chǎn)還可能表現(xiàn)為另一種類型：“其他涉案財產(chǎn)”，即供犯罪使用的財物或者違禁品,，此種類型財產(chǎn)的本質(zhì)特征是其用途（持有）違法,。沒收供犯罪使用的財物通常以犯罪嫌疑人、被告人的個人財物為限,，無論其來源是否合法,。用于犯罪的第三人財物一般不屬于應當追繳的財產(chǎn)，但是,，如果第三人明知是供犯罪所用而交付犯罪嫌疑人,、被告人使用的，則應視為屬追繳之列的“其他涉案財產(chǎn)”,。

三,、特殊情況下的補充送達措施

在一些案件中，外逃的犯罪嫌疑人,、被告人把違法所得資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了境外,，我國人民法院作出的沒收裁決需要提請外國司法機關予以承認并協(xié)助執(zhí)行。各國關于刑事司法協(xié)助的法律通常為承認與執(zhí)行外國沒收令規(guī)定了一定的條件,，其中之一就是：在請求國的沒收程序中確保了相關當事人的訴訟權利,，尤其是向相關人員送達了庭審通知。例如,，新加坡《刑事司法協(xié)助法》第30條規(guī)定：高等法院承認外國沒收令的條件之一是：外國在開展沒收程序時,，“雖然受沒收令影響的人員未參加訴訟,，但已經(jīng)通知該人參加訴訟并且其有充足的時間進行辯護”。意大利《刑事訴訟法典》第733條規(guī)定：如果“被告人未被傳喚向外國司法機關出庭”,，則不得承認外國判決,。

如果犯罪嫌疑人、被告人外逃后隱名埋姓,、不知去向,，我國刑事訴訟法為特別沒收規(guī)定的公告程序即足以符合“正當程序”的要求。但是,，如果外逃的犯罪嫌疑人,、被告人在逃匿地已具有明確穩(wěn)定的居所，或者由于在逃匿地受到羈押或服刑而有著明確下落,，考慮到有關國家關于送達問題的法律規(guī)定,，就需要在公告程序之外采取進一步的通知手段，以確保有關人員的知情權等相關訴訟權益,。針對這類特殊情況,，《規(guī)定》第十二條第二款為特別沒收程序增加了補充送達措施，規(guī)定：“人民法院已經(jīng)掌握境外犯罪嫌疑人,、被告人,、利害關系人聯(lián)系方式，經(jīng)受送達人同意的,，可以采用傳真,、電子郵件等能夠確認其收悉的方式告知其公告內(nèi)容，并記錄在案,；受送達人未作出同意意思表示,，或者人民法院未掌握境外犯罪嫌疑人、被告人,、利害關系人聯(lián)系方式,，其所在國（區(qū)）主管機關明確提出應當向受送達人送達含有公告內(nèi)容的通知的，受理沒收違法所得申請案件的法院可以決定是否送達,?！?/p>

需要指出的是,，對于處于逃匿狀態(tài)的犯罪嫌疑人,、被告人來說，《規(guī)定》第十二條規(guī)定的送達措施具有補充性和任擇性的特點,，它不能取代刑事訴訟法第二百八十一條規(guī)定的公告程序,，也不減弱該公告程序的法律效力。上述補充送達措施不應理解為無條件的必經(jīng)程序,，否則,，會給審判機關增加偏離法定程序的過分負擔,，甚至使外逃人員的逃匿狀態(tài)合法化并為其提供抗辯口實。因此,，適用特殊情況下的補充送達措施需要具備以下條件：（一）沒收申請所針對的財產(chǎn)處于境外,，需要通過相互承認與執(zhí)行沒收令的國際合作方式加以追繳；（二）在逃的犯罪嫌疑人,、被告人或者利害關系人在境外有著明確的居住或者關押的地址,；（三）犯罪嫌疑人、被告人或者利害關系人同意接受傳真,、電子郵件等通知方式,，或者所在地國家能夠并且同意為我國提供關于文書送達的司法協(xié)助。受理沒收申請的法院有權綜合案件具體情況決定是否采用上述補充送達措施,。

在得知關于特別沒收程序的消息后,，如果處于逃匿境外狀態(tài)的犯罪嫌疑人、被告人打算證明有關財產(chǎn)不屬于應當追繳的財產(chǎn),，應當向我國主管機關投案并回國接受刑事訴訟,，在此情況下，根據(jù)刑事訴訟法第二百八十三條的規(guī)定,，人民法院應當終止特別沒收程序,，按照普通刑事訴訟程序進行審理。作為例外情形,，《規(guī)定》第十九條也允許處于境外的犯罪嫌疑人,、被告人委托訴訟代理人參加特別沒收程序，但是,，這一例外條款應當嚴格根據(jù)具體情況酌情適用,，要綜合考慮以下情形：外逃的犯罪嫌疑人、被告人在境外有著明確住所或者關押地,；該人不能到案是由于其意志以外的原因,，例如：在境外受到關押、正在服刑,、患有妨礙旅行的嚴重疾病等,；且沒收申請所針對的財產(chǎn)處于境外，被請求國提出明確要求,，并將準許犯罪嫌疑人,、被告人委托訴訟代理人參加作為協(xié)助執(zhí)行我國沒收請求的條件。

四,、關于犯罪事實的審查及證據(jù)標準

我國刑事訴訟法設立的特別沒收程序,，不完全等同于一些國家法律針對違法所得的“民事沒收”，是針對處于刑事訴訟中的犯罪嫌疑人,、被告人的,，因而,，需要證明有關人員涉嫌貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪等重大犯罪,，并且有關財產(chǎn)與上述犯罪具有聯(lián)系,。將關于犯罪事實的審查設置在特別沒收程序的哪一環(huán)節(jié)？采用何種標準進行此項審查,？則需要認真斟酌并科學定位,。如果將關于犯罪事實的審查設置在對沒收申請的庭審過程中，在犯罪嫌疑人,、被告人缺席情況下審理此類實體問題顯然不利于保障上述人員的辯護權,，也與我國現(xiàn)行刑事審判制度不符，并且有可能使特別沒收程序偏離其基本的審理主題：申請沒收的財產(chǎn)是否屬于應當追繳的財產(chǎn),。

《規(guī)定》改變了先前司法解釋的規(guī)定,，將關于犯罪事實的審查與關于特定財產(chǎn)性質(zhì)的審查相互分離，把存在犯罪事實作為啟動特別沒收程序的條件之一,，安排在接到人民檢察院提出的違法所得沒收申請之際進行審理,，并且采用比較符合偵查階段刑事訴訟特點的標準進行這一審查。根據(jù)第八條第二款第三項的要求,，在向人民法院提出沒收違法所得的申請時,，人民檢察院應當提交犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的事實及相關證據(jù)材料,，人民法院在審查該申請是否符合受理條件時應對上述事實及證據(jù)進行審查,。在決定受理沒收申請之后，人民法院則重點審查關于財物的問題,，即申請沒收的財物是否屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn),。利害關系人也應圍繞這一問題提出自己的主張并提供相關的證據(jù)材料。

根據(jù)《規(guī)定》第九條和第十條,，在違法所得沒收問題上,，人民法院對涉嫌犯罪的證據(jù)審查應當采用“有證據(jù)證明有犯罪事實”的標準，這是對先前司法解釋所要求的“證據(jù)確實,、充分”標準的重大修正,，這一修正是恰當和科學的。首先,，特別沒收程序所解決的是違法所得的追繳問題,，它不涉及對犯罪嫌疑人、被告人的定罪量刑問題,，對違法所得,、犯罪工具,、違禁品的沒收不構成對任何人的刑事處罰,，因而,，沒有必要采用關于刑事定罪的證明標準。其次,，根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定,，特別沒收程序可以適用于刑事訴訟的任何階段。在實踐中,，往往是在案發(fā)之初的偵查階段需要啟動此程序,，在這種情況下，采用刑事訴訟法為實行逮捕規(guī)定的“有證據(jù)證明有犯罪事實”證據(jù)標準是比較恰當?shù)?，既能確保對違法所得的沒收以對案件事實的初步查明為基礎,，又能夠不因刑事訴訟的停頓、中斷或者終止而阻礙對違法所得的追繳,。人民法院在審查違法所得沒收申請時采用“有證據(jù)證明有犯罪事實”的標準,，將特別有助于實現(xiàn)個人人權保障與公共利益保護之間的平衡，將使特別沒收程序的適用更加符合立法本意并且更加具有可操作性,。

五,、沒收申請的庭審事項與證明標準

什么是沒收違法所得申請案件審理的焦點問題？刑事訴訟法已經(jīng)做出明確規(guī)定,，即：有關財產(chǎn)是否屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn),。《規(guī)定》從兩個方面進一步將此類案件的庭審活動聚焦在這個問題上,。一方面,，正如我們前面談到的，《規(guī)定》將關于涉嫌犯罪的證據(jù)審查前移,，并且為此種審查規(guī)定了比較符合偵查階段刑事訴訟特點的證明標準,。另一方面，在經(jīng)過對沒收申請可受理性的審查之后,，《規(guī)定》第十五條對沒收申請的庭審事項作出了限定,，要求檢察機關在法庭調(diào)查階段僅“就申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)等相關事實出示、宣讀證據(jù)”,，利害關系人及其訴訟代理人,，在參加訴訟的情況下，只應當提出與其財產(chǎn)權利相關的主張并提交相關證據(jù)材料,。因而,，在庭審中不對犯罪事實進行審理和認定。

實際上,，違法所得沒收程序是一種對物不對人的訴訟,，或者叫“對物之訴”，它不追究任何個人的法律責任，不但犯罪嫌疑人,、被告人的死亡或逃匿不影響該訴訟程序的開展,，它還可以在沒有任何利害關系人參與的情況下進行，該對物之訴所關注的僅是：有關財物的來源或用途是否合法,，是否屬于應當追繳的財產(chǎn),。從某種意義上講，違法所得沒收程序是一種由公權力啟動并且允許財產(chǎn)持有人或利害關系人參加的,、針對特殊財物的民事訴訟,。正是基于這樣的理解，許多國家（例如：英國,、澳大利亞,、新西蘭、愛爾蘭,、特立尼達和多巴哥）關于犯罪收益追繳的新近立法均明確規(guī)定：在認定有關財物是否屬于違法所得問題上,，應當采用民事訴訟的證據(jù)標準。

在認定違法所得及其他涉案財產(chǎn)的證據(jù)證明標準問題上,，《規(guī)定》本著科學與公正的精神,，沒有簡單地套用刑事訴訟的一般證據(jù)標準，而是確立了一種新標準,?！兑?guī)定》第十七條明確：“申請沒收的財產(chǎn)具有高度可能性屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的，應當認定為本規(guī)定第十六條規(guī)定的‘申請沒收財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)’,?！边@里的“具有高度可能性”標準，在一定程度上,，可以說近似于民事訴訟中的“優(yōu)勢證據(jù)”標準,。“具有高度可能性”標準不僅需要對各方當事人提交的證據(jù)的強弱程度進行比較,，而且要求沒收申請人提供的證據(jù)材料本身具有較高的可信性,，即使犯罪嫌疑人的近親屬或其他利害關系人沒有提出異議。當然,，相對于“證據(jù)確實,、充分”的刑事定罪標準，“具有高度可能性”標準賦予人民法院更大的自由裁量權,，并且更加符合處理財物爭議的公正司法原則,。在特別沒收程序的庭審中采用“具有高度可能性”證明標準是一種正確的選擇，符合對于包括財產(chǎn)被害人,、利害關系人在內(nèi)的各方當事人給予平等司法保護的精神,，有利于刑事正義與民事正義的共同實現(xiàn),。

六、采用推定方式認定應予追繳的財產(chǎn)

采用推定方式認定應予沒收的非法財產(chǎn)是許多國家關于犯罪收益追繳立法的共同做法,，《規(guī)定》第十七條第二款也在一定范圍內(nèi)引進了推定制度,，規(guī)定：“巨額財產(chǎn)來源不明犯罪案件中，沒有利害關系人對違法所得及其他涉案財產(chǎn)主張權利,，或者利害關系人對違法所得及其他涉案財產(chǎn)雖然主張權利但提供的相關證據(jù)沒有達到相應證明標準的，應當視為本規(guī)定第十六條規(guī)定的‘申請沒收的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)’,?！痹趯嵭写朔N推定制度的情況下，只要人民法院查明存在法律規(guī)定的條件,，即可將有關財產(chǎn)推定為應予追繳的財產(chǎn),，無需審查有關財產(chǎn)與特定犯罪之間是否存在聯(lián)系，也不要求檢察機關提供關于申請沒收的財產(chǎn)來源于特定犯罪的證據(jù)材料,。

采用推定方式認定應予追繳的財產(chǎn)須滿足兩項基本條件,，第一項條件是：逃匿或死亡的犯罪嫌疑人、被告人涉嫌巨額財產(chǎn)來源不明犯罪,，也就是說,，該犯罪嫌疑人、被告人應當具有國家工作人員身份,，并且該人所擁有的財產(chǎn)或者支出明顯超過合法收入,，差額巨大，而本人又不能說明其具有合法來源,。在沒收申請的庭審中,，檢察機關應當圍繞巨額財產(chǎn)不具有合法來源問題進行舉證，并使相關證據(jù)達到“具有高度可能性”的標準,。第二項條件是：在沒收申請的庭審中,，利害關系人針對相關的差額部分沒有主張權利，或者雖然主張權利但提供的相關證據(jù)沒有達到相應證明標準,。根據(jù)筆者個人的理解,，這里為利害關系人權利主張規(guī)定的“相應證明標準”應以采用民事訴訟的優(yōu)勢證據(jù)標準為宜。

七,、查封,、扣押、凍結(jié)被非法轉(zhuǎn)移境外的財產(chǎn)

對于被非法轉(zhuǎn)移到境外的違法所得,，同樣可以通過特別沒收程序予以沒收,，并借助相互承認與執(zhí)行沒收裁決的國際合作予以追繳。在這種情況下,，為了確保沒收事宜國際合作的開展,，應當通過刑事司法協(xié)助的方式請求財產(chǎn)所在地主管機關對申請沒收的違法所得采取查封,、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)限制措施,。在刑事訴訟過程中,，上述司法協(xié)助請求既可以由辦案機關（如辦理恐怖犯罪案件的公安機關）或者沒收申請機關（人民檢察院）對外提出，也可以由審理特別沒收申請的人民法院對外提出,。

在查封,、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)問題上,，大部分國家的刑事訴訟法或者關于犯罪資產(chǎn)追繳的法規(guī)都要求由本國法院作出財產(chǎn)保全裁決,。因而，在相關國際刑事司法協(xié)助問題上,，許多國家法律規(guī)定請求方應當提供由其法院簽發(fā)的查封,、扣押、凍結(jié)令或者財產(chǎn)限制令,，并按照相互承認與執(zhí)行司法裁決的程序?qū)φ埱蠓椒ㄔ旱纳鲜隽顮钸M行審查和執(zhí)行,，有的國家采取“司法裁決登記”程序?qū)ν鈬ㄔ旱呢敭a(chǎn)限制令予以承認。在此種情況下,，請求關于財產(chǎn)保全的司法協(xié)助,，我國辦案機關就需要提請人民法院簽發(fā)查封、扣押,、凍結(jié)的命令,。為了適應一些國家關于查封、扣押,、凍結(jié)司法協(xié)助的程序性要求,，《規(guī)定》第二十二條第二款規(guī)定：“被請求國（區(qū)）的主管機關提出，查封,、扣押,、凍結(jié)法律文書的制發(fā)主體必須是法院的，負責立案偵查的公安機關,、人民檢察院等偵查機關可以向同級人民法院提出查封,、扣押、凍結(jié)的申請,，人民法院經(jīng)審查同意后制作查封,、扣押、凍結(jié)令以及協(xié)助執(zhí)行查封,、扣押,、凍結(jié)令的請求函?！?/p>

需要說明的是,，在對請求方法院簽發(fā)的查封,、扣押、凍結(jié)令狀進行審查時,，被請求方主管機關通常仍會進行實質(zhì)性審查,，并且注重審查有關財產(chǎn)根據(jù)被請求國法律是否屬于應予追繳的違法所得或者其他涉案財產(chǎn)。因此,，《規(guī)定》特別要求：在提出相關司法協(xié)助請求時,，應當同時提供“請求查封、扣押,、凍結(jié)的財產(chǎn)屬于違法所得及其他涉案財產(chǎn)的相關事實及證據(jù)材料”,。

（作者系北京師范大學刑事法律科學研究院教授）