隨著一系列改革的推進(jìn)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)呈現(xiàn)出欣欣向榮的景象,，同時(shí)也推動(dòng)者證券市場(chǎng)的發(fā)展,，近些年越來(lái)越多的市場(chǎng)參與者參與到證券市場(chǎng)中，此時(shí),，就需要對(duì)證券市場(chǎng)有一個(gè)有效的管理,，規(guī)范證券市場(chǎng)的行為，從而為證券市場(chǎng)的發(fā)展起到積極的保護(hù)作用,。

證券違規(guī)行為的表現(xiàn)

證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為是指證券市場(chǎng)的參與者和管理者違反法律,、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,，在從事證券的發(fā)行,、交易、管理或其他相關(guān)活動(dòng)中,，擾亂證券市場(chǎng)秩序,，損害投資者合法權(quán)益的行為。結(jié)合生活中的實(shí)踐,，證券違規(guī)行為的主要表現(xiàn)體現(xiàn)在以下幾項(xiàng)內(nèi)容,。

首先，證券欺詐行為,，即在發(fā)行,、交易,、管理或者具他相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的內(nèi)幕交易,，操縱市場(chǎng)、欺詐客戶,、虛假陳述等行為,。其中就包括內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其他人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定,，泄漏內(nèi)幕信息,，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)證券的行為；以獲取利益或者減少損失為目的,，利用資金,、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán),，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象,，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定,，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，證券登記,、清算機(jī)構(gòu)及證券發(fā)行人或者發(fā)行代理人等在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券以及其他違背客戶真實(shí)意愿,、損害客戶利益的行為,；以及行為人對(duì)證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的事實(shí),、性質(zhì),、前景、法律等事項(xiàng)做出不實(shí),、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo),，致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定的行為。

其次,，證券市場(chǎng)違規(guī)行為還有其他多種表現(xiàn)形式,。隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展，違規(guī)行為還會(huì)出現(xiàn)新形式,，呈現(xiàn)新特點(diǎn),。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)常見(jiàn)的其他違規(guī)行為主要有以下幾種：未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),，擅自發(fā)行股票或者公司,、企業(yè)債券的行為；“未經(jīng)批準(zhǔn)”既包括根本未向主管部門(mén)提出申請(qǐng),；也包括雖提出申請(qǐng),，但不符合條件或者其他原因未經(jīng)批準(zhǔn)；還包括批準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)不符合條件,，又予以撤銷(xiāo)的：以及不按照批準(zhǔn)的方式,、范圍、額度等發(fā)行股票或公司,、企業(yè)債券的行為,。

為股票交易違規(guī)提供融資及透支交易，為股票交易違規(guī)提供融資是指證券經(jīng)營(yíng)等金融機(jī)構(gòu)違反國(guó)家有關(guān)法規(guī),，為股票交易提供融資的行為,。透支交易又稱信用交易，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以鼓勵(lì)或默許的方式,，允許投資者透支購(gòu)買(mǎi)證券或延長(zhǎng)交割時(shí)間,，然后收取高額利息的行為上市公司違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股票,。指上市公司違反《公司法》的有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),，擅自回購(gòu),、買(mǎi)賣(mài)本公司股票的行為；上市公司擅自改變募股資金用途,。指上市公司根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)募集到資金后,，未經(jīng)法定程序。將所募資金改變用途,，挪作他用的行為,；銀行資金違規(guī)入市。指銀行為了追求高額利潤(rùn),，違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，為他人的股票申購(gòu)、交易提供融資的行為,。

證券違規(guī)行為的責(zé)任承擔(dān)

證券違規(guī)行為嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行,，阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時(shí)還會(huì)損害證券市場(chǎng)其他參與者的合法權(quán)益,，為了能夠保護(hù)相對(duì)人的合法利益,，保障參與者的合法權(quán)益不受侵害，我國(guó)的相關(guān)法律做出了明確的處罰方式,。

首先,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)的單位和個(gè)人給予的警示和告誡。警告不涉及被處罰人的實(shí)體權(quán)利,，只是對(duì)被處罰人精神上的一種懲戒,。警告可以獨(dú)立行使，也可以和其他罰則合并運(yùn)用,；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求違法違規(guī)的單位和個(gè)人強(qiáng)制繳納一定數(shù)量貨幣,。罰款是對(duì)被處罰人的一種經(jīng)濟(jì)制裁。罰款的數(shù)額必須嚴(yán)格按照法律和行政法規(guī)的規(guī)定來(lái)確定,。

其次,，責(zé)令遲還非法所籌股款、基金資金,，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自或變相發(fā)行股票,，基金等證券的,，要求有定責(zé)任單位或個(gè)人退還非法所籌集的股款和基金資金及其利息,；證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將違法違規(guī)行為單位和個(gè)人的非法所得，包括非法獲取的股票,、基金等證券,，依法收歸國(guó)有,；還包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法取消違法違規(guī)的有關(guān)公司發(fā)行股票的資格，該公司不能向社會(huì)發(fā)行股票,。

證券市場(chǎng)的發(fā)展速度在一定程度上反映出了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r,，同時(shí)還能推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)的證券市場(chǎng)近些年來(lái)呈現(xiàn)出上升的發(fā)展趨勢(shì),，越來(lái)越多的市場(chǎng)主體涌入到了證券市場(chǎng)中,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該履行好相應(yīng)的職責(zé)，嚴(yán)厲打擊違法行為的發(fā)生,，無(wú)論是作為公司還是作為個(gè)人,，在參與市場(chǎng)建設(shè)的同時(shí)更應(yīng)該遵守市場(chǎng)規(guī)則，違法違規(guī)行為必將受到法律的制裁,，承擔(dān)法律責(zé)任,。