隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大,，證券市場(chǎng)也在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中占有重要的位置,，經(jīng)濟(jì)的運(yùn)營(yíng)管理影響著證券市場(chǎng)的運(yùn)行，由于市場(chǎng)在發(fā)展過程中存在著特定的缺點(diǎn),，證券市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)也不例外,，我國(guó)的相關(guān)法律對(duì)此也做出了規(guī)定，證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)作為國(guó)家的行政機(jī)構(gòu),，對(duì)證券發(fā)行以及交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督,，,，意在穩(wěn)定證券市場(chǎng)，保護(hù)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行,。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的不斷完善,，對(duì)于公司的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)管的力度也在不斷的加大，為了保障證券市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行與發(fā)展,，我國(guó)的《證券法》賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職權(quán),，并且對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)做出了列舉性的規(guī)定，以明確其職責(zé)范圍,；綜合證券法等相關(guān)法律的規(guī)定,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中的職權(quán)，主要涉及到以下幾項(xiàng)內(nèi)容,。

首先,，監(jiān)管機(jī)關(guān)依法享有對(duì)證券的發(fā)行、上市,、交易,、登記、存管,、結(jié)算,，進(jìn)行監(jiān)督管理的職權(quán)；同時(shí)依據(jù)我國(guó)《證券法》的相關(guān)對(duì)定,，監(jiān)管機(jī)關(guān)還有權(quán)依法對(duì)證券發(fā)行人,、上市公司、證券交易所,、證券公司,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng),，進(jìn)行監(jiān)督管理； 《證券法》在規(guī)定證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理權(quán)時(shí),，有兩點(diǎn)特殊之處：它首次提及“證券投資基金管理機(jī)構(gòu)”,，但《證券法》未將證券投資基金明確列為調(diào)整對(duì)象；其次是它沒有將證券投資者納人證券行為人的范圍,，但《證券法》在若干條款中已將證券投資者列人《證券法》調(diào)整之列,。

其次，監(jiān)管機(jī)關(guān)享有依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章,、規(guī)則,，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；根據(jù)這一規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與僅“根據(jù)證券委的授權(quán),，擬訂有關(guān)證券市場(chǎng)管理的規(guī)則”的證監(jiān)會(huì)明顯不同,。《證券法》第172條第1款進(jìn)一步規(guī)定,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開其依法制定的規(guī)章,、規(guī)則和管理制度。同時(shí),，我國(guó)的證券法還規(guī)定,，監(jiān)管機(jī)關(guān)享有審批與核準(zhǔn)的權(quán)利，即我國(guó)《證券法》對(duì)股票發(fā)行采取核準(zhǔn)制,，對(duì)債券發(fā)行采取審批制,。鑒于證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一管理全國(guó)證券市場(chǎng)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)股票和債券發(fā)行,，分別享有核準(zhǔn)權(quán)和審批權(quán),。

第三，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,，并監(jiān)督實(shí)施,；以及對(duì)證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況進(jìn)行監(jiān)督檢查工作,；同時(shí)，還有權(quán)對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)依法進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,，我國(guó)的《證券法》規(guī)定,，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì),，實(shí)行自律性管理。為了保證自律性管理合乎現(xiàn)行法律與法規(guī),，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督,。依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處以及我國(guó)的法律,、行政法法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果,，可以對(duì)證券違法行為做出處罰決定,，且該處罰決定應(yīng)當(dāng)公開。同時(shí),，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)還可以設(shè)立派出機(jī)構(gòu),，按照授權(quán)履行證券管理職責(zé)。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法方式

為了保障證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，保護(hù)各方的合法權(quán)益,，我國(guó)的證券法賦予了證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督職責(zé),，為了能夠使得法律有效的運(yùn)行，保證證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)順利履行其法定職責(zé),，我國(guó)的《證券法》也對(duì)此做出了較為明確的規(guī)定,。

首先是監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，并有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,，要求其對(duì)與被調(diào)查有關(guān)的事項(xiàng)做出說明,，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在詢問和調(diào)查過程中，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助,，不得拒絕,、阻礙和隱瞞。其次,，有權(quán)查閱,、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料,；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱匿的文件和資料，可以予以封存,。第三,，查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶,，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金,、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié),。

但是,，為了能夠規(guī)范監(jiān)管部門的監(jiān)管行為，我國(guó)的證券法對(duì)此做出了限制性的規(guī)定,，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只具有凍結(jié)建議權(quán),，而無權(quán)對(duì)違法資金、證券進(jìn)行直接凍結(jié),，即證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不享有采取強(qiáng)制措施的權(quán)力,；凍結(jié)建議權(quán)以證明“轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券跡象”為前提,，而不以確知違法行為人將轉(zhuǎn)移或隱匿資金及證券為條件,，至于何種情況構(gòu)成存在上述違法行為之跡象，應(yīng)依具體環(huán)境而定,；鑒于證券市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng),，證券投資風(fēng)險(xiǎn)大，受請(qǐng)求之司法機(jī)關(guān)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合理申請(qǐng)只需進(jìn)行形式審查，但無權(quán)拒絕或拖延采取凍結(jié)措施,。

近幾年,，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度居于世界前列，政府在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)候賦予了市場(chǎng)巨大的發(fā)展自由,，而繁榮的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背后又存在著許多潛在的風(fēng)險(xiǎn),，監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)安全中有著重要的作用，對(duì)于違法運(yùn)作,，擾亂經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊,，而作為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者，在發(fā)展企業(yè)的同時(shí),，更應(yīng)該注意遵守法律的底線,，維護(hù)法律的權(quán)威。