2016年上半年,，深交所認(rèn)真落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管,、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管理念要求,，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé),，努力夯實(shí)市場(chǎng)健康發(fā)展基礎(chǔ)。相關(guān)人士表示,，市場(chǎng)發(fā)展日新月異,，新情況新問題層出不窮。落實(shí)依法監(jiān)管,，重在及時(shí)把握變化,，持續(xù)健全完善規(guī)則體系，提升規(guī)則透明度,，明確市場(chǎng)主體預(yù)期,，筑牢基石，將交易所法定監(jiān)管職責(zé)落到實(shí)處,。

梳理上半年深交所監(jiān)管工作,，主要有以下幾個(gè)方面。

首先,，完善上市公司監(jiān)管規(guī)則,，提升信息披露質(zhì)量。2016年1月,，深交所發(fā)布《關(guān)于落實(shí)<上市公司大股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定>相關(guān)事項(xiàng)的通知》，并對(duì)上市公司信息披露備忘錄中的相關(guān)公告格式進(jìn)行了修訂,；5月,，發(fā)布《上市公司停復(fù)牌業(yè)務(wù)備忘錄》,，明確停復(fù)牌事項(xiàng)的最長停牌時(shí)間，細(xì)化程序規(guī)范和信息披露要求,，強(qiáng)化“分階段披露”,，明確上市公司濫用停復(fù)牌情況下的監(jiān)管處理措施；6月,，修訂《上市委員會(huì)工作細(xì)則》，將上市證券的暫停上市事宜納入上市委審核范圍,。

為適應(yīng)信息披露監(jiān)管新要求,，深交所全面實(shí)施行業(yè)小組監(jiān)管模式，打造行業(yè)監(jiān)管和分類監(jiān)管相結(jié)合的立體化監(jiān)管網(wǎng)絡(luò),。年初以來，完善基于新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)信息披露指引體系,，針對(duì)演藝明星證券化現(xiàn)象,，修訂廣播電影電視行業(yè)信息披露指引,，起草LED光電,、機(jī)器人、醫(yī)療器械,、信息安全、互聯(lián)網(wǎng)營銷等行業(yè)信息披露指引,。優(yōu)化分類監(jiān)管指標(biāo)體系,，提升問題與風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)能力。精準(zhǔn)發(fā)力,，在年報(bào)事后審查中對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)施雙重審核和特別風(fēng)險(xiǎn)復(fù)核,。將行業(yè)監(jiān)管小組與并購重組等專業(yè)技術(shù)小組全面對(duì)接，提升監(jiān)管專業(yè)水平,。

在日常監(jiān)管實(shí)踐中,，深交所及時(shí)填補(bǔ)監(jiān)管真空，把法律規(guī)定,、監(jiān)管要求細(xì)化到一線監(jiān)管制度規(guī)則中,。發(fā)布減持預(yù)披露、股東股份被質(zhì)押（凍結(jié),、拍賣或設(shè)定信托）,、“高送轉(zhuǎn)”利潤分配和公積金轉(zhuǎn)增股本、簽訂戰(zhàn)略框架（合作）協(xié)議等事項(xiàng)的公告格式,。制訂《上市公司收購及權(quán)益變動(dòng)披露事宜備忘錄》,，強(qiáng)化權(quán)益變動(dòng)信息披露,，破解監(jiān)管難題。深入分析境內(nèi)外信息披露差異,，研究解決跨市場(chǎng),、跨境信息披露規(guī)則、通道協(xié)同性問題,。

其次,，完善會(huì)員監(jiān)管規(guī)則，落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù),。進(jìn)一步強(qiáng)化會(huì)員在高風(fēng)險(xiǎn)證券交易風(fēng)險(xiǎn)警示,、客戶適當(dāng)性管理和交易終端安全使用方面的職責(zé)。修訂《會(huì)員客戶高風(fēng)險(xiǎn)證券交易風(fēng)險(xiǎn)警示業(yè)務(wù)指引》,，擴(kuò)大高風(fēng)險(xiǎn)證券范圍,，將分級(jí)基金B(yǎng)份額納入高風(fēng)險(xiǎn)證券，強(qiáng)化會(huì)員交易監(jiān)控,、盤中風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者教育職責(zé),。發(fā)布《關(guān)于做好創(chuàng)業(yè)板上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理工作的通知》，修訂《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》,，將創(chuàng)業(yè)板公司可轉(zhuǎn)債納入適當(dāng)性管理,，遵循與創(chuàng)業(yè)板股票相同的適當(dāng)性管理要求，并進(jìn)一步強(qiáng)化會(huì)員在創(chuàng)業(yè)板新股申購中落實(shí)客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示等適當(dāng)性管理要求,。發(fā)布《交易終端管理指引》,，明確會(huì)員在交易終端使用中的用戶權(quán)限和數(shù)字證書管理職責(zé)，強(qiáng)化前端控制要求,，防范交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。

第三,，完善交易監(jiān)管規(guī)則,，提高監(jiān)管透明度。提高監(jiān)管透明度,，明確監(jiān)管預(yù)期,，進(jìn)一步細(xì)化,、量化交易監(jiān)管規(guī)則體系，提高可操作性和指導(dǎo)性,。定期通過官網(wǎng)專區(qū),、微博、微信等自媒體公開監(jiān)管信息,，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督,。完善異常交易監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),，編寫宣講案例，分別針對(duì)基金,、券商,、保險(xiǎn)、信托,、QFII等專業(yè)機(jī)構(gòu)開展合規(guī)交易管理專題培訓(xùn),。

目前，深交所正積極推進(jìn)轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路,，探索由“以監(jiān)管投資者為主”的傳統(tǒng)模式逐步轉(zhuǎn)向“以監(jiān)管會(huì)員為中心”,，強(qiáng)化會(huì)員客戶管理責(zé)任，將防范違規(guī),、遏制風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管關(guān)口前移,。適時(shí)修訂《會(huì)員客戶交易行為管理指引》，制定《投資者適當(dāng)性管理指引》,，重點(diǎn)要求會(huì)員強(qiáng)化異常交易行為監(jiān)控,、交易合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提高自主防控異常交易能力,，推動(dòng)會(huì)員歸位盡責(zé),。同時(shí)，強(qiáng)化對(duì)會(huì)員落實(shí)客戶交易行為管理,、適當(dāng)性管理等方面的現(xiàn)場(chǎng)檢查,；對(duì)會(huì)員違規(guī)行為及時(shí)采取監(jiān)管措施,，形成監(jiān)管威懾,。