近年來(lái)，黑白合同在大型基本建設(shè)項(xiàng)目中普遍存在,，導(dǎo)致了工程款層層拖欠、工程質(zhì)量低下等危害社會(huì)公眾利益的不良后果,。在司法實(shí)踐中，準(zhǔn)確把握建設(shè)工程黑白合同的含義,，明確界定黑白合同的法律性質(zhì)及處理原則,，正確理解適用相關(guān)法律,、法規(guī),，對(duì)穩(wěn)定建筑市場(chǎng),、保護(hù)交易安全具有重大意義,。

一、關(guān)于“黑白合同”的認(rèn)定

1,、“黑白合同”的概念

“黑白合同”一詞最早見(jiàn)于2003年10月27日的《全國(guó)人大常委會(huì)執(zhí)法檢查組關(guān)于檢查〈中華人民共和國(guó)建筑法〉實(shí)施情況的報(bào)告》（下稱《人大報(bào)告》）,?！度舜髨?bào)告》：“所謂‘黑合同’就是建設(shè)單位在工程招投標(biāo)過(guò)程中,，除了公開(kāi)簽訂的合同外，又私下與中標(biāo)單位簽訂合同,，強(qiáng)迫中標(biāo)單位墊資帶資承包,、壓低工程款等?！?/p>

盡管“黑白合同”的簽訂時(shí)間、形式及內(nèi)容多種多樣,，但其判斷標(biāo)準(zhǔn)不外乎兩個(gè)：一方面，兩份合同是否針對(duì)同一工程項(xiàng)目即標(biāo)的物的一致性,，只有針對(duì)同一工程項(xiàng)目的兩份不同的合同才可能構(gòu)成“黑白合同”,；另一方面，“黑合同”對(duì)“白合同”是否存在實(shí)質(zhì)性的違反或背離即財(cái)產(chǎn)和行為的損害性,，如果僅僅是對(duì)“白合同”涉及的一些具體問(wèn)題的修改或補(bǔ)充，則不應(yīng)被視作為“黑合同”,。

為了更準(zhǔn)確地界定建設(shè)工程“黑白合同”,，必須將其與比較類(lèi)似的合同變更加以區(qū)別,。首先，變更的目的不一樣,。“黑白合同”的當(dāng)事人變更合同是為了規(guī)避法律及相關(guān)文件的禁止性規(guī)定,；而合同變更并沒(méi)有規(guī)避法律及相關(guān)文件禁止性規(guī)定的目的,。其次，變更的內(nèi)容不一樣,?！昂诎缀贤敝小昂诤贤睂?duì)“白合同”的變更是為了在合同中加入墊資、壓價(jià)及非法分包,、轉(zhuǎn)包等法律及相關(guān)文件禁止的內(nèi)容,；而合同變更并沒(méi)有包含法律及相關(guān)文件禁止的內(nèi)容。最后,，變更的方式不一樣,。“黑白合同”中含有法律及相關(guān)文件禁止的內(nèi)容,，不能通過(guò)備案或?qū)徟?，因此并沒(méi)有履行相關(guān)程序；合同變更如果法律規(guī)定具備備案,、登記或?qū)徟确ǘㄐ问讲拍苌?，則必須按照規(guī)定形式對(duì)合同變更，才能使變更后的合同具有法律效力,。另外,，兩者在時(shí)間上也不同，“黑合同”既可能簽訂在“白合同”之前,，也可能在“白合同”簽訂之后,，還有可能是二者同時(shí)簽訂；而作為對(duì)原合同變更后的補(bǔ)充合同,，其一定是原合同生效后尚未履行或尚未完全履行之前簽訂的,。

2、“黑白合同”的特征

（1）“黑白合同”主客體相同,，內(nèi)容不同,。“黑白合同”都是建設(shè)單位和施工單位就同一標(biāo)的物所簽訂的合同,，但是合同約定的責(zé)權(quán)利不同,，如價(jià)款存在明顯差額或者履行方式存在差異,。

（2）“白合同”進(jìn)行登記，備案等公示,，但沒(méi)有實(shí)際履行,；“黑合同”沒(méi)有進(jìn)行登記、備案等公示,，但實(shí)際履行,。

（3）當(dāng)事人簽訂“白合同”，一般是為了辦理正常的政府部門(mén)的手續(xù),，以免在工程完工后無(wú)法辦理產(chǎn)權(quán)證等,；而“黑合同”往往是為了規(guī)避政府部門(mén)的監(jiān)管、逃避?chē)?guó)家稅收等,，因此“黑合同”的存在往往伴有虛假的招投標(biāo)行為,。

3、“黑白合同”的形式

建設(shè)工程中“黑白合同”現(xiàn)象比較普遍,，從合同簽訂的時(shí)間和形式來(lái)看主要有三類(lèi)情形：

第一種,，在正式招標(biāo)前，先進(jìn)行“私下招標(biāo)”,，在確定了“黑合同”后,，再由此施工單位邀請(qǐng)幾家施工單位陪標(biāo)， 走走公開(kāi)招投標(biāo)或邀請(qǐng)招投標(biāo)的程序,，并簽訂一份“白合同”,，備案登記。

第二種,，招標(biāo)投標(biāo)人均按《招標(biāo)投標(biāo)法》和各地關(guān)于工程招投標(biāo)的規(guī)定程序進(jìn)行招投標(biāo),，并將中標(biāo)結(jié)果備案。但在確定中標(biāo)人過(guò)程中或之后,，招標(biāo)人利用自己的優(yōu)勢(shì)地位,，往往要求中標(biāo)人私下與自己再簽訂一份合同,，約定承包人中標(biāo)后進(jìn)行一定程度的讓利或墊資等對(duì)招標(biāo)有利的條件。一般情況下，雙方會(huì)在約定“白合同”僅為在建設(shè)工程管理部門(mén)備案使用，一切雙方權(quán)利義務(wù)均以私下簽訂的“黑合同”為準(zhǔn),。

第三種,，招標(biāo)投標(biāo)人均按《招標(biāo)投標(biāo)法》和各地關(guān)于工程招投標(biāo)的規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，并將中標(biāo)結(jié)果備案,。但在確定中標(biāo)人之后,，招標(biāo)人利用自己的優(yōu)勢(shì)地位,，往往要求中標(biāo)人私下與自己以補(bǔ)充協(xié)議等形式,，修改“白合同”的主要條款,，包括工程承包范圍、工程價(jià)款,、工期,、質(zhì)量等級(jí),、給付款項(xiàng)期限等,。修改的這些主要條款，就構(gòu)成了“黑合同”,。

二,、“黑白合同”效力的法律依據(jù)

1、《合同法》

合同法的立法精神之一就是體現(xiàn)合同自愿原則,，盡可能地讓合同有效,，以鼓勵(lì)當(dāng)事人進(jìn)行交易，實(shí)現(xiàn)其訂立合同的目的,，最終促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,。我國(guó)《合同法》明確規(guī)定了意思自治原則，法院審判以承建雙方真實(shí)意愿為依據(jù),，選擇“黑合同”的法律依據(jù),。但是如何適用“意思自治”原則需要注意以下問(wèn)題：

第一，在雙方博弈力量不均衡條件下簽訂的合同,，其意思真實(shí),、自由有待商榷。在我國(guó),，建筑市場(chǎng)是買(mǎi)方市場(chǎng),，發(fā)包方力量明顯強(qiáng)于承包方。在此種強(qiáng)弱對(duì)比明顯的格局中,，在利益的驅(qū)動(dòng)下,，工程招標(biāo)制度及承包人資質(zhì)管理制度偏離其制度設(shè)定目的，發(fā)生扭曲：（1）建設(shè)單位在工程招投標(biāo)過(guò)程中，為了獲取更大利益,，利用其優(yōu)勢(shì)地位,，要求中標(biāo)的建筑企業(yè)接受包含不公平條件的承包合同。（2）在建設(shè)單位買(mǎi)方市場(chǎng)格局下,，資質(zhì)等級(jí)高的承包人獲得了大部分建設(shè)項(xiàng)目的承包權(quán),，為了獲取更大利益，將建設(shè)項(xiàng)目非法分包,、轉(zhuǎn)包給資質(zhì)等級(jí)較低或者沒(méi)有資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)企業(yè),。當(dāng)事人為了規(guī)避法律及相關(guān)文件的禁止性規(guī)定，分別簽訂了“黑白合同”,。

第二,，不能違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)范,。此處的“法律”應(yīng)當(dāng)是指全國(guó)人大及其常委會(huì)制定并頒布的法律,。“行政法規(guī)”指國(guó)務(wù)院制定頒布的規(guī)章,、命令,、條例等行政規(guī)范，不包括地方性法規(guī)和行政規(guī)章?，F(xiàn)實(shí)中一些地方政府把不屬于必須進(jìn)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目也列入招投標(biāo)范圍，當(dāng)事人雙方為此簽訂“黑白合同”來(lái)規(guī)避當(dāng)?shù)卣摹耙?guī)定”,，“黑白合同”在這種情況下并沒(méi)有違反法律的強(qiáng)制性規(guī)范,。

第三，不能違反《合同法》關(guān)于合同效力的規(guī)定,?！逗贤ā返?2條列舉了合同無(wú)效的情形，“黑合同”的訂立如果存在列舉情形,，則當(dāng)然無(wú)效,，無(wú)論其是否是當(dāng)事人的真實(shí)意思，也無(wú)論其是否為履行依據(jù),。

2,、《招標(biāo)投標(biāo)法》

根據(jù)《招投標(biāo)法》，如果“黑合同”簽訂在中標(biāo)之前,，“黑白合同”均無(wú)效,。這種行為屬于典型的虛假招投標(biāo)，違反了我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第43條,、第55條的規(guī)定,。如果“黑合同”簽訂在中標(biāo)之后，但是對(duì)“白合同”的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了變更，也被視為無(wú)效,，這種行為違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條的規(guī)定,。在實(shí)踐中往往是建設(shè)方利用自身的優(yōu)勢(shì)地位迫使施工方接受不合理要求，訂立與招投標(biāo)文件,、中標(biāo)結(jié)果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的協(xié)議,。

但這里要注意，首先,，此法是《招標(biāo)投標(biāo)法》的法條,，適用于招標(biāo)投標(biāo)的項(xiàng)目，而對(duì)于議標(biāo)或直接發(fā)包的項(xiàng)目則不適用,。而且招投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)該僅為《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的必須招投標(biāo)的項(xiàng)目,，對(duì)不是必須招投標(biāo)的項(xiàng)目，當(dāng)事人僅僅是為了辦理建設(shè)手續(xù)而進(jìn)行的徒具形式的招投標(biāo),，也不應(yīng)該適用本條,。其次，適用此條的前提應(yīng)該是中標(biāo)有效,。只有在中標(biāo)有效,，依據(jù)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件訂立的“白合同”的成立合法有效時(shí)，才適用第46條,。

3,、《解釋》第21條

2004年10月25日，最高人民法院公布了《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（下稱《解釋》）,?！督忉尅返?1條關(guān)于“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”的規(guī)定,，其未對(duì)“黑白合同”的效力進(jìn)行明確的認(rèn)定,，但從該規(guī)定可以看出如下的立法取向：

第一，該條的適用范圍有限,。第21條適用于這樣的情形：與備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的就同一工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同內(nèi)容,，不作為結(jié)算依據(jù)。該條解釋的適用前提為：招投標(biāo)程序沒(méi)有瑕疵,、中標(biāo)合同有效,。在招投標(biāo)程序有瑕疵的情形下，如果是必須經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序的工程,，中標(biāo)無(wú)效,，黑白合同均應(yīng)無(wú)效；如果工程非必須經(jīng)過(guò)招投標(biāo)的程序,，當(dāng)事人選擇了招投標(biāo)程序,，非真正意義上的“黑白合同”,，以雙方當(dāng)事人最后的、真實(shí)的意思表示作為約束雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的內(nèi)容,。

第二,，是否備案不應(yīng)作為認(rèn)定合同是否有效的依據(jù)。我國(guó)法律,、行政法規(guī)對(duì)備案問(wèn)題都沒(méi)有明確的規(guī)定,，且招投標(biāo)的備案制度僅是便于行政監(jiān)督部門(mén)對(duì)招標(biāo)投標(biāo)情況實(shí)施監(jiān)督，并非合同的生效要件,，而合同的備案形式要求,，應(yīng)從市場(chǎng)的監(jiān)管、行政管理角度去考慮,，因此備案與否并不影響合同的效力,。

第三，不能簡(jiǎn)單擴(kuò)大解釋為“黑合同”無(wú)效,。該條解釋對(duì)“黑合同”中工程價(jià)款以外的其他條款的效力如何認(rèn)定未進(jìn)行規(guī)定,，而除工程價(jià)款外的其他條款，包括對(duì)工期,、工程質(zhì)量,、付款條件等條款也是工程施工合同中的重要條款，這些條款在一定程度上也影響著工程價(jià)款的最終確定,，同時(shí)影響著雙方當(dāng)事人之間的重要權(quán)利義務(wù),。在“黑合同”對(duì)“白合同”進(jìn)行有益補(bǔ)充的情況下，該部分條款對(duì)雙方仍應(yīng)具有拘束力,。

三,、“黑白合同”效力的判斷標(biāo)準(zhǔn)

1、“黑白合同”簽訂的順序

一種是“黑合同”簽訂于“白合同”之前,。這種情形也要分情況，對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目屬法律規(guī)定必須進(jìn)行招投標(biāo)的范圍,，那么根據(jù)我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》第43條和第55條的規(guī)定,，這種情況屬于典型的虛假招投標(biāo)。盡管雙方仍進(jìn)行形式上的招投標(biāo),，訂立了“白合同”,，而對(duì)發(fā)包人與承包人而言，雙方的真實(shí)意思表示可能是事先訂立的私下協(xié)議,，雙方意欲實(shí)際履行的也是該私下協(xié)議,，但是這兩份合同的簽訂都違背了法律的強(qiáng)制性規(guī)定中的效力規(guī)定，因而法律不可能承認(rèn)其效力,。

對(duì)于依法不屬于必須招投標(biāo)的工程項(xiàng)目,，由于一些地方政府或者具體行政主管部門(mén)要求進(jìn)行招投標(biāo),，建設(shè)單位為了辦理有關(guān)手續(xù)而進(jìn)行徒具形式的招投標(biāo)，或編造招投標(biāo)事實(shí),，并簽訂與編造的招投標(biāo)事實(shí)相對(duì)應(yīng)的“白合同”,，以應(yīng)付主管部門(mén)檢查。在此情況下,，如果雙方已明確,，“白合同”僅用于辦理建設(shè)手續(xù)而不作實(shí)際履行。因當(dāng)事人相互配合以編造文件的方式履行“黑合同”,，并不屬于法律和行政法規(guī)禁止的行為,，根據(jù)“法無(wú)禁止即自由”的法理，當(dāng)事人簽訂“白合同”的行為并不違法,，故“白合同”并不當(dāng)然無(wú)效,，但其效力僅限于當(dāng)事人的意思范圍，即用以辦理手續(xù),，而不應(yīng)直接以之作為結(jié)算工程款的依據(jù),。“黑合同”是否有效,，則應(yīng)看其是否存在合同無(wú)效的其他情形,。

另一種是“黑合同”簽訂于“白合同”之后。這種情形就要看“黑合同”內(nèi)容是否對(duì)“白合同”進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更,。

2,、“黑白合同”是否存在內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性變更

實(shí)質(zhì)性變更是否決定“黑白合同”的效力，在學(xué)界爭(zhēng)議較大,。有學(xué)者認(rèn)為,，“黑合同”對(duì)“白合同”的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更的，違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定,，該規(guī)定屬于強(qiáng)制性規(guī)定,，因此認(rèn)定變更的內(nèi)容無(wú)效。也有學(xué)者認(rèn)為,，第46條應(yīng)適用于整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)即合同的訂立過(guò)程中,，而不應(yīng)對(duì)合同履行過(guò)程產(chǎn)生約束力。而根據(jù)《合同法》第77條規(guī)定,，當(dāng)事人協(xié)商一致,，可以變更合同?！昂诤贤狈从沉穗p方當(dāng)事人的真實(shí)意思,，在合同履行過(guò)程中，雙方完全可以根據(jù)情況的變化改變合同的約定,，根據(jù)后法優(yōu)于先法,，簽訂在后的合同的效力應(yīng)優(yōu)于簽訂在前的合同的效力,。再者，如果將第46條的規(guī)定理解為適用于合同履行過(guò)程,，在現(xiàn)實(shí)中也無(wú)法操作,，所以應(yīng)當(dāng)肯定“黑合同”的效力。

筆者認(rèn)為,，“黑合同”是否與“白合同”構(gòu)成實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相違背,，是確定“黑白合同”效力及工程結(jié)算依據(jù)的核心內(nèi)容?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第46條規(guī)定的目的一方面在于防止當(dāng)事人虛假招投標(biāo)的規(guī)避行為,，這種不法行為所訂立的合同當(dāng)然應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效；另一方面在于維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,，若投標(biāo)人以優(yōu)厚條件中標(biāo)后再簽訂其他協(xié)議,，則明顯對(duì)其他投標(biāo)人不公平，屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,，也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其無(wú)效,。對(duì)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的理解，有幾個(gè)關(guān)鍵因素：工期,、質(zhì)量,、價(jià)款等，但實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不應(yīng)局限于這幾項(xiàng),。有些內(nèi)容表面看起來(lái)不是很關(guān)鍵,，但在很大程度上影響到合同當(dāng)事人的利益，如付款期限等,，如變更也應(yīng)視為與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相違背,。因而影響雙方經(jīng)濟(jì)支出的界定，雙方權(quán),、責(zé),、義的條款均構(gòu)成實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，包括但不局限于承包范圍,、合同價(jià)款,、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等條款,。然而,，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建筑市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變,，那些由于客觀環(huán)境的變化需要而對(duì)合同標(biāo)的,、工期、價(jià)款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作出相應(yīng)變更的,，只要雙方協(xié)商一致,，是應(yīng)該認(rèn)定其為有效的,，但這應(yīng)當(dāng)考慮工程價(jià)款的變更是否與當(dāng)時(shí)公認(rèn)的市場(chǎng)價(jià)格相吻合，對(duì)工程質(zhì)量等級(jí)的提升及工期變更是否有相應(yīng)合理的獎(jiǎng)勵(lì)條件,，這些變更是否危及社會(huì)公共安全,。而更為重要的是，事先的招投標(biāo)是否是虛假的規(guī)避法律的偽裝行為,，變更合同是否出于客觀的實(shí)際需要,，而且是正當(dāng)合法的。