關(guān)于就《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（四）》（征求意見稿）向社會公開征求意見的公告

為準(zhǔn)確適用《中華人民共和國公司法》,，最高人民法院頒布了關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）、（二）,、（三）,，解決了人民法院審理民商事案件適用公司法的部分問題。為進一步適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展及司法實踐需求,，針對公司治理及股東權(quán)益保護方面的法律適用問題,，最高人民法院起草了關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）（征求意見稿）。為進一步完善該司法解釋稿,，提高司法解釋質(zhì)量,，更加準(zhǔn)確地貫徹立法原意,，更加穩(wěn)妥地解決公司法適用中的實際問題，切實保護公司,、股東及其他主體的合法權(quán)益,，促進社會經(jīng)濟發(fā)展，現(xiàn)通過有關(guān)媒體向社會公開征求意見,。歡迎社會各界人士踴躍提出寶貴意見,。特別歡迎各高校法律院系及各法學(xué)科研院所組織討論并集體提出意見。具體的修改意見反饋可采取書面寄送或者電子郵件的方式,，并請在提出建議時說明具體理由,。書面意見可寄給北京市東城區(qū)東交民巷27號最高人民法院民事審判第二庭楊婷，郵政編碼100745,；電子郵件請發(fā)送至郵箱[email protected],。本次公開征求意見的截止日期為2016年5月13日。

特此公告,！

中華人民共和國最高人民法院
二〇一六年四月十二日

最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）（征求意見稿）


為正確適用《中華人民共和國公司法》,，結(jié)合人民法院審判工作實際，就有關(guān)條款的適用問題解釋如下：

一
關(guān)于公司股東會或者股東大會,、董事會決議效力案件

第一條 （確認(rèn)之訴的原告）
公司股東,、董事、監(jiān)事及與股東會或者股東大會,、董事會決議內(nèi)容有直接利害關(guān)系的公司高級管理人員,、職工、債權(quán)人等,，依據(jù)公司法第二十二條第一款起訴請求確認(rèn)決議無效或者有效的,，應(yīng)當(dāng)依法受理。

第二條 （撤銷之訴的原告）
依據(jù)公司法第二十二條第二款起訴請求撤銷股東會或者股東大會,、董事會決議的原告,，應(yīng)當(dāng)在起訴時具有公司股東身份。案件受理后不再具有公司股東身份的,，應(yīng)當(dāng)駁回起訴,。

第三條 （當(dāng)事人的訴訟地位）
原告起訴請求確認(rèn)本規(guī)定第四條規(guī)定的決議不存在、本規(guī)定第五條規(guī)定的未形成有效決議,，以及確認(rèn)決議無效,、有效或者撤銷決議案件，應(yīng)當(dāng)列公司為被告,。
他人在一審法庭辯論結(jié)束前以與原告相同的訴訟請求申請參加訴訟,，其訴訟主體資格符合民事訴訟法、公司法規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)列為共同原告,。

第四條 （決議不存在）
本規(guī)定第一條規(guī)定的原告有證據(jù)證明系爭決議存在下列情形之一,，請求確認(rèn)決議不存在的，應(yīng)予支持：
（一）公司未召開股東會或者股東大會,、董事會,，但是公司按照公司法第三十七條第二款或者公司章程的規(guī)定不召開股東會或者股東大會而直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名,、蓋章的除外,；
（二）公司召開股東會或者股東大會、董事會,，但是未對決議進行表決,。

第五條 （未形成有效決議）
公司召開股東會或者股東大會、董事會并作出決議,，但是本規(guī)定第一條規(guī)定的原告有證據(jù)證明存在下列情形之一,，請求確認(rèn)未形成有效決議的，應(yīng)予支持：
（一）出席會議的人數(shù)或者股東所持表決權(quán)不符合公司章程的規(guī)定,；
（二）決議通過比例不符合公司法或者公司章程的規(guī)定,；
（三）決議上的部分簽名系偽造，且被偽造簽名的股東或者董事不予認(rèn)可,；
另一種觀點：決議上的部分簽名系偽造,，且被偽造簽名的股東或者董事不予認(rèn)可，在去除偽造簽名后通過比例不符合公司法或者公司章程的規(guī)定,；
（四）決議內(nèi)容超越股東會或者股東大會,、董事會的職權(quán)。

第六條 （決議無效事由）
股東會或者股東大會,、董事會決議存在下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效：
（一）股東濫用股東權(quán)利通過決議損害公司或者其他股東的利益；
（二）決議過度分配利潤,、進行重大不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等導(dǎo)致公司債權(quán)人的利益受到損害,；
（三）決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的其他情形,。

第七條 （決議撤銷事由）
公司法第二十二條第二款所稱的“召集程序”和“表決方式”,，包括股東會或者股東大會,、董事會會議的通知,、股權(quán)登記、提案和議程的確定,、主持,、投票、計票,、表決結(jié)果的宣布,、決議的形成,、會議記錄及簽署等事項。
修改公司章程的有效決議不屬于公司法第二十二條第二款所規(guī)定的“決議內(nèi)容違反公司章程”,。

第八條 （事后同意決議）
股東起訴請求撤銷股東會或者股東大會,、董事會決議，公司有證據(jù)證明存在下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求：
（一）決議作出后,，股東明確表示同意決議內(nèi)容;
（二）決議作出后，股東以自己的行為明確表示接受決議內(nèi)容;
（三）作出新的決議,，實質(zhì)認(rèn)可股東訴訟請求的內(nèi)容,。

第九條 （決議效力的直接認(rèn)定）
原告起訴請求確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議不存在,、未形成有效決議,、決議無效或者撤銷決議，與人民法院根據(jù)案件事實作出的認(rèn)定不一致的,，應(yīng)當(dāng)直接作出判決,。
另一種觀點：原告起訴請求確認(rèn)股東會或者股東大會、董事會決議不存在,、未形成有效決議,、決議無效或者撤銷決議，與人民法院根據(jù)案件事實依法認(rèn)定的決議效力情形不一致的,，應(yīng)當(dāng)告知原告可以變更訴訟請求,。原告不變更的，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求,。

第十條 （行為保全）
股東會或者股東大會,、董事會決議存在實施后不能恢復(fù)原狀或者使當(dāng)事人、利害關(guān)系人的合法權(quán)益受到難以彌補的損害等情形的,，可以依據(jù)原告的申請禁止實施有關(guān)決議,。
人民法院采取前款規(guī)定的行為保全措施，可以根據(jù)公司的申請或者依職權(quán)責(zé)令原告提供相應(yīng)擔(dān)保,。原告提供相應(yīng)擔(dān)保的,，應(yīng)當(dāng)禁止實施有關(guān)決議。
人民法院經(jīng)審查認(rèn)為,，原告的申請存在惡意干擾或拖延決議實施情形的,，應(yīng)當(dāng)駁回申請。

第十一條 （判決的溯及力）
人民法院判決股東會或者股東大會,、董事會決議不存在,、未形成有效決議、決議無效或者撤銷決議的,，該決議自始沒有法律約束力,。

第十二條 （參照適用）
人民法院審理因一人有限責(zé)任公司依據(jù)公司法第六十一條作出的決定,、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)公司法第六十六條行使股東會職權(quán)作出的決定效力發(fā)生爭議的案件，可以參照適用本規(guī)定第一條至第十一條有關(guān)規(guī)定,。

二
關(guān)于股東知情權(quán)案件

第十三條 （行使知情權(quán)應(yīng)具備股東身份）
股東依據(jù)公司法第三十三條或者第九十七條起訴公司請求查閱,、復(fù)制公司文件材料的，應(yīng)當(dāng)依法受理,。
公司提供證據(jù)證明原告起訴時或者在訴訟中已經(jīng)不具有股東身份的,，應(yīng)當(dāng)駁回起訴。

第十四條 （固有權(quán)）
公司以存在下列情形之一為由進行抗辯,，拒絕股東依據(jù)公司法第三十三條,、第九十七條或者司法解釋規(guī)定查閱、復(fù)制公司文件材料的,，不予支持：
（一）股東出資存在瑕疵,；
（二）公司章程限制股東查閱、復(fù)制公司文件材料,；
（三）股東間協(xié)議約定限制股東查閱,、復(fù)制公司文件材料。

第十五條 （判決主文和知情權(quán)的代理行使）
人民法院經(jīng)審查認(rèn)為原告的訴訟請求符合公司法規(guī)定的,，應(yīng)當(dāng)判決在確定的時間,、在公司住所地或者原告與公司協(xié)商確定的其他地點，由公司提供有關(guān)文件材料供股東查閱或者復(fù)制,。股東可以委托代理人查閱,、復(fù)制公司文件材料。

第十六條 （查閱原始憑證）
有限責(zé)任公司的股東起訴請求查閱公司會計賬簿及與會計賬簿記載內(nèi)容有關(guān)的記賬憑證或者原始憑證等材料的,，應(yīng)當(dāng)依法受理,。
公司提供證據(jù)證明股東查閱記賬憑證或者原始憑證等有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的,，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求,。

第十七條 （不正當(dāng)目的）
有限責(zé)任公司有證據(jù)證明存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司法第三十三條第二款認(rèn)定股東有不正當(dāng)目的：
（一）股東自營或者為他人經(jīng)營與公司主營業(yè)務(wù)有實質(zhì)性競爭關(guān)系的業(yè)務(wù),；
（二）股東為了向第三人通報得知的事實以獲取利益,；
（三）在過去的兩年內(nèi)，股東曾通過查閱,、復(fù)制公司文件材料,，向第三人通報得知的事實以獲取利益；
（四）能夠證明股東以妨礙公司業(yè)務(wù)開展,、損害公司利益或者股東共同利益為目的的其他事實,。

第十八條 （無法查詢的賠償責(zé)任）
公司未依法制作和保存公司法第三十三條或者第九十七條規(guī)定的公司文件材料,，股東起訴請求公司董事,、高級管理人員承擔(dān)民事賠償責(zé)任的,，應(yīng)予支持。

三
關(guān)于利潤分配請求權(quán)案件

第十九條 （當(dāng)事人的訴訟地位）
股東請求公司分配利潤案件,，應(yīng)當(dāng)列公司為被告,。
其他股東在一審法庭辯論結(jié)束前以相同的訴訟請求申請參加訴訟的，應(yīng)當(dāng)列為共同原告,；不同意分配利潤的股東,，可以列為第三人。

第二十條 （股東會或者股東大會決議分配方案）
股東提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會有效決議,，起訴請求公司分配利潤的,，應(yīng)當(dāng)判決公司在一定期限內(nèi)根據(jù)決議確定的方案向股東支付紅利。判決對未參加訴訟的有利潤分配請求權(quán)的股東發(fā)生法律效力,。
股東起訴請求公司分配利潤,，未提交載明具體分配方案的股東會或者股東大會決議的，應(yīng)當(dāng)駁回訴訟請求,，但有限責(zé)任公司的股東有證據(jù)證明其他股東濫用股東權(quán)利或董事,、高級管理人員存在欺詐行為導(dǎo)致公司不分配利潤的除外。

第二十一條 （未參加訴訟股東申請強制執(zhí)行的權(quán)利）
人民法院審理股東請求公司分配利潤案件,，駁回股東訴訟請求后,，未參加訴訟的股東以相同的訴訟請求、事實和理由另行起訴的,，應(yīng)當(dāng)不予受理,。
人民法院作出公司分配利潤的判決后，未參加訴訟的有利潤分配請求權(quán)的股東,，可以據(jù)此申請強制執(zhí)行,。

四
關(guān)于優(yōu)先購買權(quán)案件

第二十二條 （不適用優(yōu)先購買權(quán)的情形）
有限責(zé)任公司的股東因繼承、遺贈等原因發(fā)生變化時,，其他股東主張優(yōu)先購買該股權(quán)的,，不予支持，但公司章程另有規(guī)定的除外,。

第二十三條 （股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)時不得主張優(yōu)先購買權(quán)）
有限責(zé)任公司的股東之間相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán),，其他股東主張優(yōu)先購買的，不予支持,，但公司章程另有規(guī)定的除外,。

第二十四條 （同等條件的含義）
公司法第七十一條第三款所稱的“同等條件”，應(yīng)當(dāng)綜合股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價格,、付款方式及期限等因素確定,。
有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，其他股東主張優(yōu)先購買部分股權(quán)的，不予支持,，但公司章程另有規(guī)定的除外,。

第二十五條 （書面通知的內(nèi)容和優(yōu)先購買權(quán)的行使期間）
有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，書面通知其他股東,，通知中已經(jīng)包括受讓人的姓名或名稱,、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的類型、數(shù)量,、價格,、履行期限及方式等股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同主要內(nèi)容的，其他股東在收到通知后,，應(yīng)當(dāng)在公司章程規(guī)定的行使期間內(nèi)主張優(yōu)先購買,；公司章程沒有規(guī)定或者規(guī)定不明的，按照下列情形確定：
（一）通知中載明行使期間的,，以該期間為準(zhǔn),；
（二）通知中未載明行使期間，或者載明的期間短于通知送達(dá)之日起三十日的,，為三十日,。
其他股東沒有在前款規(guī)定的行使期間內(nèi)主張優(yōu)先購買的，或者主張優(yōu)先購買,，但是不符合公司法和司法解釋規(guī)定的同等條件的,，視為同意轉(zhuǎn)讓并放棄優(yōu)先購買權(quán)。

第二十六條 （股東放棄轉(zhuǎn)讓）
有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),，其他股東主張優(yōu)先購買,，股東明確表示放棄轉(zhuǎn)讓的，對其他股東的主張不予支持,，但是雙方已經(jīng)達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者公司章程另有規(guī)定的除外,。
股東在訴訟中明確表示放棄轉(zhuǎn)讓的，訴訟費用由其負(fù)擔(dān),。

第二十七條 （損害優(yōu)先購買權(quán)合同的效力）
有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),，有下列損害其他股東優(yōu)先購買權(quán)的情形之一，其他股東請求確認(rèn)轉(zhuǎn)讓合同無效的,，應(yīng)予支持：
（一）未履行公司法和司法解釋規(guī)定的程序訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,；
（二）其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)后，股東采取減少轉(zhuǎn)讓價款等方式實質(zhì)改變公司法和司法解釋規(guī)定的同等條件向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),；
（三）股東與股東以外的人惡意串通,，采取虛報高價等方式違反公司法和司法解釋規(guī)定的同等條件，導(dǎo)致其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán),，但是雙方的實際交易條件低于書面通知的條件,。
轉(zhuǎn)讓合同被認(rèn)定無效后，其他股東同時請求按照實際交易條件購買該股權(quán)的，應(yīng)予支持,。受讓人交易時善意無過失,，請求股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，應(yīng)予支持,。

第二十八條 （國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊規(guī)定）
依據(jù)國有資產(chǎn)管理法律,、行政法規(guī)在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易場所轉(zhuǎn)讓國有股權(quán)的,，適用公司法第七十一條第二款和第三款規(guī)定的“書面通知”“同等條件”時,，應(yīng)當(dāng)參照產(chǎn)權(quán)交易場所的交易規(guī)則。

第二十九條 （限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓的章程條款的效力）
有限責(zé)任公司章程條款過度限制股東轉(zhuǎn)讓股權(quán),，導(dǎo)致股權(quán)實質(zhì)上不能轉(zhuǎn)讓,，股東請求確認(rèn)該條款無效的，應(yīng)予支持,。

五
關(guān)于直接訴訟與股東代表訴訟案件

第三十條 （訴訟地位）
監(jiān)事會,、監(jiān)事或者董事會、執(zhí)行董事依據(jù)公司法第一百五十一條第一款起訴的,，應(yīng)當(dāng)列公司為原告,，由監(jiān)事會負(fù)責(zé)人、監(jiān)事或者董事長,、執(zhí)行董事?lián)卧V訟代表人,。

人民法院受理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款的規(guī)定提起訴訟的案件后,，應(yīng)當(dāng)通知公司作為第三人參加訴訟,。

第三十一條 （董事、高級管理人員,、監(jiān)事會,、監(jiān)事、他人的含義）
公司法第一百五十一條第一款,、第二款所稱的“董事,、高級管理人員”、“監(jiān)事會”,、“監(jiān)事”包括全資子公司的董事,、高級管理人員、監(jiān)事會,、監(jiān)事,。
公司法第一百五十一條第三款所稱的“他人”，是指除公司或者全資子公司的董事,、監(jiān)事,、高級管理人員以外的其他人。

第三十二條 （其他股東參加訴訟）
人民法院審理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定提起訴訟的案件,，其他股東在一審法庭辯論結(jié)束前以相同的訴訟請求申請參加訴訟的,，應(yīng)當(dāng)列為共同原告。已經(jīng)進行的訴訟程序,，對參加訴訟的其他股東發(fā)生法律效力,。判決對未參加訴訟的股東發(fā)生法律效力。

第三十三條 （公司替代原告）
人民法院審理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款,、第三款規(guī)定提起訴訟的案件后,，公司申請?zhí)娲蓶|訴訟的，應(yīng)當(dāng)征得股東的同意,。股東同意的,，其已實施的訴訟行為有效；另行提起訴訟的,，不予受理或者駁回起訴,。

第三十四條 （訴訟中的調(diào)解）
人民法院審理股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款、第三款規(guī)定提起訴訟的案件,，當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,，應(yīng)提交股東會或者股東大會通過調(diào)解協(xié)議的決議。有限責(zé)任公司未提交股東會決議的,，全體股東應(yīng)當(dāng)在調(diào)解協(xié)議書上簽名,、蓋章或者向人民法院出具同意調(diào)解協(xié)議的書面意見。

第三十五條 （勝訴利益處置）
股東依據(jù)公司法第一百五十一條第二款,、第三款規(guī)定請求被告直接向其承擔(dān)民事責(zé)任的,，不予支持。
股東因公司的全資子公司利益受到損害,，依據(jù)公司法第一百五十一條提起訴訟,，請求被告向全資子公司承擔(dān)民事責(zé)任的，應(yīng)予支持,；請求被告向公司承擔(dān)民事責(zé)任的,，不予支持。
股東勝訴后,，請求公司承擔(dān)合理的律師費以及為訴訟支出的調(diào)查費,、評估費、公證費等合理費用的,，應(yīng)予支持,。

第三十六條 （施行時間及效力）
本規(guī)定自 年 月 日起施行。
本規(guī)定施行后人民法院新受理的一審案件,，適用本規(guī)定,。
本規(guī)定施行前人民法院已經(jīng)受理,、施行后尚未審結(jié)的一審、二審案件,，以及本規(guī)定施行前已經(jīng)終審,、施行后當(dāng)事人申請再審或者按照審判監(jiān)督程序決定再審的案件，不適用本規(guī)定,。