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公司作為企業(yè)法人,從主體角度而言,,是合乎擔(dān)保要求的,。但是我國(guó)公司企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中極容易忽視股東,尤其是小股東的利益,,而法定代表人或者控股股東通過(guò)擔(dān)保謀求一己私利而損害公司利益的情況也是時(shí)有發(fā)生,。因此,,公司法第十六條規(guī)定,公司可以對(duì)外提供擔(dān)保,,但是對(duì)擔(dān)保的范圍,、程序等有進(jìn)行了較為嚴(yán)格的限制。但是僅這一條規(guī)定還不足以解決公司對(duì)外擔(dān)保時(shí)遇到的全部法律問(wèn)題,。
公司對(duì)外擔(dān)保的要求
公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,,應(yīng)當(dāng)由公司機(jī)關(guān)做出決議。對(duì)外投資和為他人提供擔(dān)保,,是公司的重大經(jīng)營(yíng)行為和民事活動(dòng),,有較大的風(fēng)險(xiǎn):如果決策不當(dāng),將會(huì)給公司,、公司的股東和債權(quán)人造成損失,。對(duì)這類行為,公司應(yīng)當(dāng)充分考慮其風(fēng)險(xiǎn),,進(jìn)行合理判斷,,做出決策。為了引導(dǎo)公司對(duì)這類重大行為做出科學(xué)的決策,、保證公司行為的恰當(dāng)性,、避免風(fēng)險(xiǎn),公司法第十六條第一款,、第二款做了兩方面的規(guī)定:
(1)公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,,應(yīng)當(dāng)由公司機(jī)關(guān)做出決議。其一般原則是:公司章程可以根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)的需要,,將對(duì)外投資和為他人擔(dān)保的決策權(quán)授予股東會(huì)(有限責(zé)任公司),、股東大會(huì)(股份有限公司)或者董事會(huì)。對(duì)外投資和為他人擔(dān)保的數(shù)額較大的,,可以授權(quán)由股東會(huì),、股東大會(huì)做出決議;數(shù)額不大的,,為了保持公司經(jīng)營(yíng)的靈活性,,可以授權(quán)董事會(huì)做出決議。當(dāng)然,,公司也可以將對(duì)外投資和為他人擔(dān)保的決策權(quán)全部授予董事會(huì),,但應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定。其特別規(guī)定是:公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,。
(2)為了保證交易安全,公司章程可以對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及每一項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額做出限制性規(guī)定;公司章程有這類規(guī)定的,,公司機(jī)關(guān)在做出決議或在具體進(jìn)行此類活動(dòng)時(shí),,不得超過(guò)規(guī)定的限額,除非修改公司章程,。本條所稱“決議”包括普通決議和特別決議,,公司章程可以根據(jù)公司的實(shí)際情況規(guī)定采用的決議方式。
公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的效力
公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保,,當(dāng)股東會(huì)或者股東大會(huì)做出決議時(shí),該股東及實(shí)際控制人支配的股東應(yīng)當(dāng)回避,,不得參加表決,。這樣規(guī)定主要是為了維護(hù)股東大會(huì)決議的公正性,避免表決事項(xiàng)所涉及的股東,;特別是控股股東濫用資本多數(shù)決的原則,,以公司決議的方式謀求與公司利益不符的股東或?qū)嶋H控制人自己的利益,損害公司和其他股東的利益,。
如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,,公司就為公司股東或者實(shí)際控制人提供了擔(dān)保,則違反了公司法的強(qiáng)制性規(guī)定,。公司違反這一規(guī)定,,強(qiáng)行表決的,股東可以根據(jù)本法第二十二條的規(guī)定,,向人民法院提起決議無(wú)效之訴,。為了規(guī)范公司的組織行為,保護(hù)公司,、其他股東以及債權(quán)人的合法利益,,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序,有必要對(duì)這種擔(dān)保設(shè)置更高的門檻,。公司法將公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的情況單獨(dú)予以規(guī)范,,或許也正是出于這樣的考量。
公司為股東和實(shí)際控制人以外的其他人提供擔(dān)保的效力
根據(jù)新公司法的規(guī)定,,公司為股東和實(shí)際控制人以外的其他人提供擔(dān)保,,是依照公司章程規(guī)定處理的,即允許公司“自由”提供擔(dān)保,。
1,、章程有規(guī)定的情況
公司擔(dān)保可以認(rèn)為屬于公司經(jīng)營(yíng)管理方面的內(nèi)容,,一般而言,,公司章程會(huì)規(guī)定擔(dān)保計(jì)劃需要經(jīng)過(guò)董事會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議通過(guò)才得以實(shí)施。若公司沒(méi)有經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,,就對(duì)外簽訂了擔(dān)保合同,或者擔(dān)保的總額超過(guò)了公司章程規(guī)定的限額,,此合同的效力就存在疑問(wèn),。
這種情況下對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行限制的,從形式上看是公司法關(guān)于章程和公司擔(dān)保的規(guī)定,,但是從實(shí)質(zhì)上看,,是公司的章程對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行了限制。公司是為了實(shí)現(xiàn)約定的特定目的(營(yíng)利)而以法律行為設(shè)立的私法上的人的聯(lián)合體,,公司章程是這一聯(lián)合體中人的意志的體現(xiàn),,是約定而成的,本質(zhì)上是“意思自治”的反映,。在這種情況下,,如果認(rèn)定擔(dān)保合同無(wú)效,必定影響到主合同的債權(quán)人以及債務(wù)人的利益,,則實(shí)質(zhì)上是將這一“聯(lián)合體”(公司)中的人的意志強(qiáng)加于主合同的債權(quán)人以及債務(wù)人,,讓公司章程制定者之間的約定對(duì)第三人(主合同的債權(quán)人)產(chǎn)生約束力,而合同產(chǎn)生的債權(quán)是相對(duì)權(quán),,不應(yīng)該對(duì)第三人產(chǎn)生約束力,,債權(quán)人沒(méi)有過(guò)錯(cuò),對(duì)擔(dān)保的合理期待是應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)的,。因此在這種情況下,,公司對(duì)外簽訂的擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效。
2,、章程沒(méi)有規(guī)定的情況
如果公司章程沒(méi)有對(duì)公司擔(dān)保的問(wèn)題作出必須經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議的規(guī)定,則應(yīng)該運(yùn)用關(guān)于代理的規(guī)定,。如果公司法定代理人沒(méi)有經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議通過(guò)就代理公司對(duì)外提供擔(dān)保,可以認(rèn)定擔(dān)保合同效力待定:事后經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議通過(guò),,可以追認(rèn)合同為有效;如果事后沒(méi)能通過(guò)決議,,則似乎可以簡(jiǎn)單地認(rèn)定對(duì)外擔(dān)保合同無(wú)效,。
但是這樣理解存在一個(gè)問(wèn)題:同樣是沒(méi)有通過(guò)決議,在公司章程有規(guī)定的情形下,,不經(jīng)過(guò)決議對(duì)外擔(dān)保合同仍然有效,,在公司章程沒(méi)有規(guī)定的情況下,,可能出現(xiàn)合同無(wú)效的情形,二者存在矛盾,。因此,,在事后公司不追認(rèn)或否決的情況下簡(jiǎn)單地認(rèn)定對(duì)外擔(dān)保合同無(wú)效是難以自圓其說(shuō)的。事實(shí)上,,在上述合同效力待定的情況下,,即使事后沒(méi)有通過(guò)決議,也可以參照合同法第四十九條的規(guī)定,,用表見(jiàn)代理來(lái)認(rèn)定代理行為有效,,繼而肯定擔(dān)保合同的效力。如果對(duì)債權(quán)人苛加審查法定代表人擔(dān)保代理權(quán)的義務(wù),,不但難以操作,,更可能大大增加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本,不利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展,,違背了商法鼓勵(lì)交易、保障交易便捷的原則,。
綜上所述,,在公司為股東和實(shí)際控制人以外的其他人提供擔(dān)保的情況下,都應(yīng)認(rèn)定擔(dān)保合同有效,。
公司股東與實(shí)際控制人與公司有著密切的聯(lián)系,,包括經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)系和法律上的聯(lián)系,甚至在很大程度上,,股東和實(shí)際控制人對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策有著一定的影響力,,更有可能也更有能力利用公司擔(dān)保來(lái)謀取私利。如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,,公司就為公司股東或者實(shí)際控制人提供了擔(dān)保,,則違反了公司法的強(qiáng)制性規(guī)定,相關(guān)權(quán)利人有權(quán)向法院提起訴訟確認(rèn)擔(dān)保合同無(wú)效,。
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公司對(duì)外提供擔(dān)保的要求,,產(chǎn)生的效力如何
公司作為企業(yè)法人,從主體角度而言,,是合乎擔(dān)保要求的,。但是我國(guó)公司企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中極容易忽視股東,尤其是小股東的利益,,而法定代表人或者控股股東通過(guò)擔(dān)保謀求一己私利而損害公司利益的情況也是時(shí)有發(fā)生,。因此,,公司法第十六條規(guī)定,公司可以對(duì)外提供擔(dān)保,,但是對(duì)擔(dān)保的范圍,、程序等有進(jìn)行了較為嚴(yán)格的限制。但是僅這一條規(guī)定還不足以解決公司對(duì)外擔(dān)保時(shí)遇到的全部法律問(wèn)題,。
公司對(duì)外擔(dān)保的要求
公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,,應(yīng)當(dāng)由公司機(jī)關(guān)做出決議。對(duì)外投資和為他人提供擔(dān)保,,是公司的重大經(jīng)營(yíng)行為和民事活動(dòng),,有較大的風(fēng)險(xiǎn):如果決策不當(dāng),將會(huì)給公司,、公司的股東和債權(quán)人造成損失,。對(duì)這類行為,公司應(yīng)當(dāng)充分考慮其風(fēng)險(xiǎn),,進(jìn)行合理判斷,,做出決策。為了引導(dǎo)公司對(duì)這類重大行為做出科學(xué)的決策,、保證公司行為的恰當(dāng)性,、避免風(fēng)險(xiǎn),公司法第十六條第一款,、第二款做了兩方面的規(guī)定:
(1)公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,,應(yīng)當(dāng)由公司機(jī)關(guān)做出決議。其一般原則是:公司章程可以根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)的需要,,將對(duì)外投資和為他人擔(dān)保的決策權(quán)授予股東會(huì)(有限責(zé)任公司),、股東大會(huì)(股份有限公司)或者董事會(huì)。對(duì)外投資和為他人擔(dān)保的數(shù)額較大的,,可以授權(quán)由股東會(huì),、股東大會(huì)做出決議;數(shù)額不大的,,為了保持公司經(jīng)營(yíng)的靈活性,,可以授權(quán)董事會(huì)做出決議。當(dāng)然,,公司也可以將對(duì)外投資和為他人擔(dān)保的決策權(quán)全部授予董事會(huì),,但應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定。其特別規(guī)定是:公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,。
(2)為了保證交易安全,公司章程可以對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及每一項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額做出限制性規(guī)定;公司章程有這類規(guī)定的,,公司機(jī)關(guān)在做出決議或在具體進(jìn)行此類活動(dòng)時(shí),,不得超過(guò)規(guī)定的限額,除非修改公司章程,。本條所稱“決議”包括普通決議和特別決議,,公司章程可以根據(jù)公司的實(shí)際情況規(guī)定采用的決議方式。
公司為股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的效力
公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保,,當(dāng)股東會(huì)或者股東大會(huì)做出決議時(shí),該股東及實(shí)際控制人支配的股東應(yīng)當(dāng)回避,,不得參加表決,。這樣規(guī)定主要是為了維護(hù)股東大會(huì)決議的公正性,避免表決事項(xiàng)所涉及的股東,;特別是控股股東濫用資本多數(shù)決的原則,,以公司決議的方式謀求與公司利益不符的股東或?qū)嶋H控制人自己的利益,損害公司和其他股東的利益,。
如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,,公司就為公司股東或者實(shí)際控制人提供了擔(dān)保,則違反了公司法的強(qiáng)制性規(guī)定,。公司違反這一規(guī)定,,強(qiáng)行表決的,股東可以根據(jù)本法第二十二條的規(guī)定,,向人民法院提起決議無(wú)效之訴,。為了規(guī)范公司的組織行為,保護(hù)公司,、其他股東以及債權(quán)人的合法利益,,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序,有必要對(duì)這種擔(dān)保設(shè)置更高的門檻,。公司法將公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的情況單獨(dú)予以規(guī)范,,或許也正是出于這樣的考量。
公司為股東和實(shí)際控制人以外的其他人提供擔(dān)保的效力
根據(jù)新公司法的規(guī)定,,公司為股東和實(shí)際控制人以外的其他人提供擔(dān)保,,是依照公司章程規(guī)定處理的,即允許公司“自由”提供擔(dān)保,。
1,、章程有規(guī)定的情況
公司擔(dān)保可以認(rèn)為屬于公司經(jīng)營(yíng)管理方面的內(nèi)容,,一般而言,,公司章程會(huì)規(guī)定擔(dān)保計(jì)劃需要經(jīng)過(guò)董事會(huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議通過(guò)才得以實(shí)施。若公司沒(méi)有經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,,就對(duì)外簽訂了擔(dān)保合同,或者擔(dān)保的總額超過(guò)了公司章程規(guī)定的限額,,此合同的效力就存在疑問(wèn),。
這種情況下對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行限制的,從形式上看是公司法關(guān)于章程和公司擔(dān)保的規(guī)定,,但是從實(shí)質(zhì)上看,,是公司的章程對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行了限制。公司是為了實(shí)現(xiàn)約定的特定目的(營(yíng)利)而以法律行為設(shè)立的私法上的人的聯(lián)合體,,公司章程是這一聯(lián)合體中人的意志的體現(xiàn),,是約定而成的,本質(zhì)上是“意思自治”的反映,。在這種情況下,,如果認(rèn)定擔(dān)保合同無(wú)效,必定影響到主合同的債權(quán)人以及債務(wù)人的利益,,則實(shí)質(zhì)上是將這一“聯(lián)合體”(公司)中的人的意志強(qiáng)加于主合同的債權(quán)人以及債務(wù)人,,讓公司章程制定者之間的約定對(duì)第三人(主合同的債權(quán)人)產(chǎn)生約束力,而合同產(chǎn)生的債權(quán)是相對(duì)權(quán),,不應(yīng)該對(duì)第三人產(chǎn)生約束力,,債權(quán)人沒(méi)有過(guò)錯(cuò),對(duì)擔(dān)保的合理期待是應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)的,。因此在這種情況下,,公司對(duì)外簽訂的擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效。
2,、章程沒(méi)有規(guī)定的情況
如果公司章程沒(méi)有對(duì)公司擔(dān)保的問(wèn)題作出必須經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議的規(guī)定,則應(yīng)該運(yùn)用關(guān)于代理的規(guī)定,。如果公司法定代理人沒(méi)有經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議通過(guò)就代理公司對(duì)外提供擔(dān)保,可以認(rèn)定擔(dān)保合同效力待定:事后經(jīng)過(guò)董事會(huì),、股東會(huì)或者股東大會(huì)決議通過(guò),,可以追認(rèn)合同為有效;如果事后沒(méi)能通過(guò)決議,,則似乎可以簡(jiǎn)單地認(rèn)定對(duì)外擔(dān)保合同無(wú)效,。
但是這樣理解存在一個(gè)問(wèn)題:同樣是沒(méi)有通過(guò)決議,在公司章程有規(guī)定的情形下,,不經(jīng)過(guò)決議對(duì)外擔(dān)保合同仍然有效,,在公司章程沒(méi)有規(guī)定的情況下,,可能出現(xiàn)合同無(wú)效的情形,二者存在矛盾,。因此,,在事后公司不追認(rèn)或否決的情況下簡(jiǎn)單地認(rèn)定對(duì)外擔(dān)保合同無(wú)效是難以自圓其說(shuō)的。事實(shí)上,,在上述合同效力待定的情況下,,即使事后沒(méi)有通過(guò)決議,也可以參照合同法第四十九條的規(guī)定,,用表見(jiàn)代理來(lái)認(rèn)定代理行為有效,,繼而肯定擔(dān)保合同的效力。如果對(duì)債權(quán)人苛加審查法定代表人擔(dān)保代理權(quán)的義務(wù),,不但難以操作,,更可能大大增加市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本,不利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展,,違背了商法鼓勵(lì)交易、保障交易便捷的原則,。
綜上所述,,在公司為股東和實(shí)際控制人以外的其他人提供擔(dān)保的情況下,都應(yīng)認(rèn)定擔(dān)保合同有效,。
公司股東與實(shí)際控制人與公司有著密切的聯(lián)系,,包括經(jīng)濟(jì)上的聯(lián)系和法律上的聯(lián)系,甚至在很大程度上,,股東和實(shí)際控制人對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策有著一定的影響力,,更有可能也更有能力利用公司擔(dān)保來(lái)謀取私利。如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,,公司就為公司股東或者實(shí)際控制人提供了擔(dān)保,,則違反了公司法的強(qiáng)制性規(guī)定,相關(guān)權(quán)利人有權(quán)向法院提起訴訟確認(rèn)擔(dān)保合同無(wú)效,。
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