有限責(zé)任公司和股份有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，是在公司存續(xù)過程中經(jīng)?？赡馨l(fā)生的情況,。除了股份公司無記名股票轉(zhuǎn)讓和上市公司流通股通過證券交易所交易的情況以外，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)通常都要與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,。那股權(quán)是不是一定會(huì)隨著合同的簽訂一并轉(zhuǎn)移呢,？下面為您具體介紹。

一,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的訂立與生效

股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，除應(yīng)遵守合同法的規(guī)定之外，還應(yīng)遵守公司法的規(guī)定,。公司法規(guī)定,，股份公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公司董事,、監(jiān)事,、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。除了法律規(guī)定之外,，如果公司章程對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或股份有特別限制和要求的,，股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，不得違反這些規(guī)定,。公司法及其它法律法規(guī)規(guī)定以及中共中央,、國(guó)務(wù)院規(guī)定不得從事營(yíng)利性活動(dòng)的主體，不得受讓公司股權(quán)成為公司股東,；法律,、法規(guī)對(duì)市場(chǎng)主體權(quán)利能力有禁止性規(guī)定的（如我國(guó)商業(yè)銀行法規(guī)定商業(yè)銀行在中國(guó)境內(nèi)不得向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資），此類主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,?！　?/p>

對(duì)于有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的合同的訂立，還有程序上的特別要求,。我國(guó)公司法第三十五條規(guī)定,，有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意,；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資,，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓,。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資,，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購買權(quán),。按照這個(gè)規(guī)定,，有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),，應(yīng)該事先將與轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)有關(guān)的信息（包括受讓方的情況、擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例,、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等）向公司通報(bào),，由公司股東會(huì)對(duì)是否同意該股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出決議。此外,，還有一個(gè)其他股東在同等條件下優(yōu)先購買權(quán)的問題,。對(duì)于其他股東優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)在何時(shí)行使或主張的問題，公司法沒有作出明確的規(guī)定,，我的看法是,，優(yōu)先購買權(quán)的主張必須有一個(gè)合理的期限。只有在公司股東會(huì)決議同意轉(zhuǎn)讓或者依法應(yīng)視為同意轉(zhuǎn)讓,、而且沒有股東主張優(yōu)先購買權(quán)的情況下,，該股東才可以轉(zhuǎn)讓。出讓股權(quán)的股東才可與受讓方按照向公司其他股東已經(jīng)通報(bào)的情況簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,。如果簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格或支付方式,、支付期限等轉(zhuǎn)讓條件比先前向公司及其他股東通報(bào)的條件優(yōu)惠，則可能產(chǎn)生新的優(yōu)先購買權(quán)問題,，其他股東可以就新的條件主張優(yōu)先購買權(quán),，甚至此前公司股東會(huì)通過的同意該股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議是否還有效也成為問題。有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股份,，即使在通知公司之前已經(jīng)簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，該合同的生效，應(yīng)理解為是在公司股東會(huì)作出決議批準(zhǔn)該轉(zhuǎn)讓且公司其他股東均放棄優(yōu)先購買權(quán)時(shí),。有限公司股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如果沒有按照規(guī)定的程序辦理,，可能導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的無效或撤銷?！　?/p>

此外,，由于公司法規(guī)定有限公司股東人數(shù)為二個(gè)以上五十個(gè)以下，股份公司股東人數(shù)應(yīng)為五人以上,，這些規(guī)定不僅是公司設(shè)立的條件,，也應(yīng)該理解為公司存續(xù)的條件，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得導(dǎo)致股東人數(shù)出現(xiàn)違反法律規(guī)定的結(jié)果,，否則合同會(huì)因違反法律規(guī)定而無效,。　　

我國(guó)現(xiàn)行立法規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要辦理批準(zhǔn)手續(xù)后才能生效的,，主要限于公司中的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓和外商投資的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓,。在現(xiàn)有立法中，并無股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須在辦理登記手續(xù)后才能生效的規(guī)定。至于我國(guó)擔(dān)保法和有關(guān)的司法解釋規(guī)定,，以公司的股權(quán)出質(zhì)的質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于公司股東名冊(cè)或向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效,，僅是針對(duì)股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同的,，并不涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,。因此，除法律,、行政法規(guī)有明確規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn),、登記等手續(xù)生效的以外，依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同都應(yīng)該適用合同法第四十四條第一款的規(guī)定,，自成立時(shí)生效,。　　

當(dāng)事人可否在合同中約定,，以辦理完畢變更登記手續(xù)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效條件呢,？雖然合同法規(guī)定當(dāng)事人對(duì)合同的生效可以約定附條件，但是所附條件應(yīng)該合理,，不應(yīng)該將合同本身履行后可能出現(xiàn)的結(jié)果作為所附的生效條件,，否則合同永遠(yuǎn)無法生效，因而這種約定條件是存在邏輯上的悖論的,，該約定就沒有合同法上的意義,。由股權(quán)轉(zhuǎn)讓引起的股東名冊(cè)變更登記或工商變更登記，均是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的確認(rèn),，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效并履行后才可進(jìn)行,。如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效，就不可能發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后果,，股東名冊(cè)變更登記或工商變更登記就不可能進(jìn)行,。　　

另有一點(diǎn)值得說明的是,，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是有區(qū)別的,。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指對(duì)合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力的問題，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移的問題,，即受讓方何時(shí)取得股東身份的問題,，兩者不能混為一談。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或不生效,，股權(quán)轉(zhuǎn)讓肯定也是不生效的,。即便在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，也尚需當(dāng)事人的適當(dāng)履行,，股權(quán)轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn),。　　

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行方面,，轉(zhuǎn)讓方的主要義務(wù)是向受讓方轉(zhuǎn)移股權(quán),，受讓方的主要義務(wù)是按照約定向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓款。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的為股權(quán),，轉(zhuǎn)讓方的交付義務(wù)實(shí)際上只是體現(xiàn)為對(duì)公司的一種通知義務(wù),，即轉(zhuǎn)讓方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)及要求公司辦理變更登記手續(xù)的意思正式以書面方式通知公司的行為?！　?/p>

根據(jù)公司法第三十六條和第一百四十五條的規(guī)定,，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果記載于股東名冊(cè)是公司的義務(wù)。與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的公司章程修改,、變更工商登記等事項(xiàng),，也應(yīng)由公司辦理。公司董事負(fù)有及時(shí)辦理的義務(wù),，公司的其他股東負(fù)有配合,、協(xié)助的義務(wù)。公司未及時(shí)履行義務(wù)的,，受讓人可以起訴公司,，公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但公司并無義務(wù)去監(jiān)督或判斷轉(zhuǎn)讓雙方合同約定的其他義務(wù)的履行,?！　?/p>

我認(rèn)為只要轉(zhuǎn)讓方將轉(zhuǎn)讓事實(shí)以書面方式通知了公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為在雙方當(dāng)事人之間即已完成,，受讓方此時(shí)即可取得公司股東資格,，可以行使股東權(quán)利。公司股東名冊(cè)變更登記前受讓方行使股東權(quán)利的情況,，在實(shí)踐中是普遍存在的,，這是一種正常狀態(tài)。因?yàn)榇藭r(shí)公司已經(jīng)明知股東情況發(fā)生變化,，而辦理股東名冊(cè)變更登記既為公司的法定義務(wù)又完全是公司自身可以控制的行為,，所以公司不能因自己未及時(shí)完成股東名冊(cè)變更登記而拒絕受讓方對(duì)其主張或行使股東權(quán)利。公司只有在不知情的情況下,，可以拒絕受讓方對(duì)公司主長(zhǎng)股東權(quán)利,。　　

依照國(guó)際慣例,，除有相反證據(jù)外,，股東名冊(cè)是公司確認(rèn)股東身份的充分法律依據(jù)。當(dāng)公司股東名冊(cè)的記載與公司登記機(jī)關(guān)登記的股東事項(xiàng)不一致時(shí),，應(yīng)當(dāng)以股東名冊(cè)的記載為準(zhǔn),；二者一致的，則因政府登記而加強(qiáng)了其公示及公信的效力。但是在發(fā)生公司股東依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情況時(shí),，股東變動(dòng)至其變更登記完成可能有一個(gè)時(shí)間差,，為避免出現(xiàn)在公司辦理換發(fā)股票或出資證明書及股東名冊(cè)變更登記過程中的股權(quán)虛置或股東權(quán)利的真空狀態(tài)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的股東身份確認(rèn)制度設(shè)計(jì)上,，公司法應(yīng)明確規(guī)定將公司的原有合法股東依法以書面方式正式通知公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況之時(shí),，為新老股東權(quán)利的交接點(diǎn)，并促使公司以最高的效率辦理股東變更事項(xiàng)的登記,。公司股東名冊(cè)變更登記前,，受讓股份的新股東對(duì)其股權(quán)的處分權(quán)受到一定的限制,，新股東對(duì)外宣稱其為公司股東,，則應(yīng)以公司向其換發(fā)的股票或出資證明或者股東名冊(cè)的登記為其證據(jù)?！　?/p>

三,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同爭(zhēng)議的處理

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議很多，如轉(zhuǎn)讓方向受讓方提供了虛假的公司資料或信息,、受讓方?jīng)]有按照約定履行付款義務(wù)等,，這些爭(zhēng)議的處理與一般合同相比并無特殊之處，我們?cè)诖司筒挥栌懻?。這里主要分析因受讓方未能及時(shí)取得并行使完整的股東權(quán)所引起的爭(zhēng)議的處理,。　　實(shí)踐中可能出現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的雙方已經(jīng)履行了合同義務(wù),，而公司董事會(huì)或其他股東拒絕接受新股東或消極抵制,，拒不辦理或拖延辦理股東名冊(cè)變更、公司章程修改或工商變更登記手續(xù),，使受讓方無法享有,、行使股東權(quán)利，或無法完整地享有,、行使股東權(quán)利,，進(jìn)而引發(fā)爭(zhēng)議的情況。在此情況下,，受讓方可否因此主張解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,，要求返還轉(zhuǎn)讓款并賠償損失？　　按照前面的分析,，轉(zhuǎn)讓方在正式通知公司辦理股權(quán)變更手續(xù)之后,，除了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有特殊約定的以外，他在合同中的基本義務(wù)就履行完畢了,，至于公司及其他股東采取什么樣的行動(dòng),，轉(zhuǎn)讓方并不能控制。對(duì)于受讓方不能正常取得股東身份或行使股東的權(quán)利，如果轉(zhuǎn)讓方對(duì)此并無過錯(cuò),，就不應(yīng)該由轉(zhuǎn)讓方承受不利后果或承擔(dān)責(zé)任,。因此，在此情況下,，應(yīng)該承認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的約束力,，不支持受讓方因上述原因解除合同的要求?！　?/p>

因公司怠于或拒絕履行法定義務(wù),，而使受讓方不能正常取得股東身份或行使股東權(quán)利時(shí)，對(duì)于受讓方的民事權(quán)利,，完全可以給予適當(dāng)?shù)姆删葷?jì),。在此情況下，股權(quán)受讓方可以起訴公司（可以包括公司董事）,，請(qǐng)求法院判令公司及其董事履行法律規(guī)定的義務(wù),，排除對(duì)股東行使權(quán)利的妨礙。法院可以判決支持受讓方的主張,。

通過上文的講述,，相信您對(duì)股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)該有了一定的了解，希望它對(duì)您能有一定的幫助,。鑒于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的重要性,，建議您在與對(duì)方簽訂此協(xié)議前，最后先去咨詢一下法律專家,，讓專家?guī)湍M可能的降低合同風(fēng)險(xiǎn),。