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公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行程序

好律師網(wǎng) 2015-08-12 10:02:00
公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行程序

發(fā)行股票是指符合條件的發(fā)行人以籌資或?qū)嵤┕衫峙錇槟康模凑辗ǘǖ某绦?,向投資者或原股東發(fā)行股份或無償提供股份的行為,。在實踐中,不少公司在發(fā)行股票時會選擇找人代理發(fā)行,,股票代理發(fā)行的方式按發(fā)行承擔(dān)的風(fēng)險不同,,一般分為包銷發(fā)行方式和代理發(fā)行方式兩種。而公司發(fā)行股票的流程一般如下:

 

(一)發(fā)行人股東大會作出決議

 

1,、發(fā)行人董事會依法就本次發(fā)行股票的具體方案,、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn),。

 

本次發(fā)行股票時發(fā)行人股東公開發(fā)售股份的,,發(fā)行人董事會還應(yīng)當(dāng)依法合理制定股東公開發(fā)售股份的具體方案并提請股東大會批準(zhǔn)。

 

2,、發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議,,決議至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項:

 

(1)股票的種類和數(shù)量;

 

(2)發(fā)行對象,;

 

(3)發(fā)行方式,;

 

(4)價格區(qū)間或者定價方式;

 

(5)募集資金用途,;

 

(6)發(fā)行前滾存利潤的分配方案,;

 

(7)決議的有效期;

 

(8)對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán),;

 

(9)其他必須明確的事項,。

 

(二)申報

 

1、發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作申請文件,,由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報,。

 

2、保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市,,對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見,。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的,還應(yīng)當(dāng)在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力,,并分析其對成長性的影響,。

 

(三)受理

 

中國證監(jiān)會收到申請文件后,在五個工作日內(nèi)作出是否受理的決定,。

 

(四)審核

 

1,、中國證監(jiān)會受理申請文件后,由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行初審,由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核,,并建立健全對保薦人,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作底稿的檢查制度。

 

2,、中國證監(jiān)會自申請文件受理之日起三個月內(nèi),,依法對發(fā)行人的發(fā)行申請作出予以核準(zhǔn)、中止審核,、終止審核,、不予核準(zhǔn)的決定,并出具相關(guān)文件,。發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充,、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。

 

3,、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起十二個月內(nèi)發(fā)行股票,,發(fā)行時點由發(fā)行人自主選擇;超過十二個月未發(fā)行的,,核準(zhǔn)文件失效,,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

 

4,、發(fā)行申請核準(zhǔn)后至股票發(fā)行結(jié)束前,,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時更新信息披露文件內(nèi)容,財務(wù)報表過期的,,發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充財務(wù)會計報告等文件,;保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé);其間發(fā)生重大事項的,,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停發(fā)行,,并及時報告中國證監(jiān)會,同時履行信息披露義務(wù),;出現(xiàn)不符合發(fā)行條件事項的,,中國證監(jiān)會撤回核準(zhǔn)決定。

 

5,、股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的,,發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起六個月后再次提出股票發(fā)行申請。

 

(五)正式發(fā)行

 

股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn),,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,在股票公開發(fā)行前,,公告公開發(fā)行募集文件,,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱,。發(fā)行股票的信息依法公開前,任何知情人不得公開或者泄露該信息,。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行股票,。

 

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已做出的核準(zhǔn)股票發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,,尚未發(fā)行股票的,,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,停止發(fā)行,。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人,;保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外,;發(fā)行人的控股股東,、實際控制人有過錯的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任,。

 

股票依法發(fā)行后,,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),;由此變化引致的投資風(fēng)險,,由投資者自行負(fù)責(zé)。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票,,法律,、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議,。

 

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