當(dāng)某一發(fā)行人通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金時(shí),，就要聘請(qǐng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)幫助它銷售證券,，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷售出去,，這一過(guò)程被稱之為承銷,，作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基本職能之一，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要想承擔(dān)起證券發(fā)行人與投資人的中介,，就需要滿足一定的要求,。

首先，在國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定中,，對(duì)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的承銷資格做出了明確的規(guī)定,，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事股票承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：

1,、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn),，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金,；證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈資本,，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。

2,、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近二年內(nèi)未受到本辦法規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰,；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年；證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng),、分帳管理,；具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求,；具有能夠保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備,。以及證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

3,、三分之二以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》,。在未取得《證券從業(yè)人員資格證書》前，則應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）高級(jí)管理人員具備必要的證券,、金融,、法律等有關(guān)知識(shí)，近二年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為,，其中三分之二以上具有三年以上證券業(yè)務(wù)或五年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷,；（2）主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷,。

其次,，對(duì)于在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)過(guò)程中擔(dān)任主承銷商的，我國(guó)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,，除具備上述條件外,，還同時(shí)應(yīng)具備以下條件：

1、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資本,，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金,。

2、取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名,，并且應(yīng)當(dāng)有一定的會(huì)計(jì),、法律知識(shí)的專業(yè)人員；參與過(guò)三只以上股票承銷或具有三年以上證券承銷業(yè)績(jī),。

3,、在最近半年內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開(kāi)發(fā)行總數(shù)20％的記錄。牽頭組織承銷團(tuán)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或獨(dú)家承銷某一只股票的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為主承銷商,。

第三,，我國(guó)的《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》還分別對(duì)境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)作了資格限定。

1,、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金,；依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格,；具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)；具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通訊設(shè)施,、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,、設(shè)備等技術(shù)手段；具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員,，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù),、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名；具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1次以上股票的經(jīng)歷,；以及證監(jiān)會(huì)要求的其他條件,。

2、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擔(dān)任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人,，還應(yīng)具備下列條件：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12,，000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12,，000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金,；依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格,；具有二十名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各一名,；具有參與外資股承銷的經(jīng)歷,；證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

3,、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商,、副主承銷商和國(guó)際事務(wù)協(xié)調(diào)人的，除應(yīng)符合申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的一般條件外,，還應(yīng)具備以下條件：依照所在地法律可經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù),；具有相當(dāng)于人民幣12，000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)或者由法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保,；提出申請(qǐng)前二年內(nèi)未中斷在國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)展證券承銷業(yè)務(wù),；具有三名以上熟悉中國(guó)證券以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員,；證監(jiān)會(huì)要求的其他條件,。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行證券承銷業(yè)務(wù)時(shí)，往往會(huì)與證券發(fā)行人簽署證券承銷協(xié)議,，證券承銷協(xié)議不得采取口頭或者其他形式,，必須采取書面形式簽署；證券承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律,、法規(guī)要求記載的事項(xiàng),，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求記載的事項(xiàng)，也須記載于承銷協(xié)議,；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為連接證券發(fā)行人與投資人的中介,，要嚴(yán)格依照法定的要求與程序經(jīng)營(yíng),，為證券市場(chǎng)營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境,。