大數(shù)據(jù),、云計(jì)算、中央監(jiān)控系統(tǒng)……這些新技術(shù)手段正被廣泛運(yùn)用于資本市場(chǎng)稽查執(zhí)法,，依法,、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的思路下,，監(jiān)管部門(mén)不僅對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為拿出了“零容忍”的態(tài)度,，也拿出了“零容忍”的手段。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人告訴上證報(bào)記者,，去年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法探索使用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),，依托大數(shù)據(jù)平臺(tái)，用精確制導(dǎo)的線(xiàn)索引領(lǐng)調(diào)查,、服務(wù)調(diào)查,，讓證券違法者“無(wú)處遁形”，以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命,，正在重塑證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的生態(tài),。

針對(duì)今年的稽查執(zhí)法工作，證監(jiān)會(huì)主席劉士余提出要“敢于亮劍,，善于亮劍”,。據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)已在制度化保障線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)及處理效率,、預(yù)判和及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切,、實(shí)施舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度、加大行刑銜接,、多部門(mén)境內(nèi)外協(xié)作打擊違法等方面形成了有效的工作機(jī)制,。

記者了解到，證監(jiān)會(huì)正與公安及司法機(jī)關(guān)密切溝通,，配合進(jìn)行操縱市場(chǎng),、利用未公開(kāi)信息交易等司法解釋的起草工作；并將研究起草欺詐發(fā)行,、信息披露等主要證券期貨罪名刑法修正案，以完善刑事法制基礎(chǔ),，為稽查執(zhí)法提供更堅(jiān)實(shí)的保障,。

大數(shù)據(jù)稽查推升辦案效率

統(tǒng)計(jì)顯示，去年全年，證監(jiān)會(huì)共受理違法違規(guī)有效線(xiàn)索603件,，啟動(dòng)調(diào)查率達(dá)到91%,，同比增長(zhǎng)18個(gè)百分點(diǎn)；年中新增立案案件302件,，比之前三年的平均數(shù)量增長(zhǎng)23%,。

數(shù)據(jù)大幅增長(zhǎng)的背后，是科技手段運(yùn)用帶來(lái)的效率提升,。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹,，2016年證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法采用了大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段,，依托中央監(jiān)控系統(tǒng)大數(shù)據(jù)平臺(tái),，狠抓線(xiàn)索源頭、拓展線(xiàn)索來(lái)源,，提升了線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)分析工作的力度,、廣度和深度，同時(shí)用精確制導(dǎo)的線(xiàn)索引領(lǐng)調(diào)查,、服務(wù)調(diào)查,，讓證券期貨違法違規(guī)者無(wú)處遁形。

“以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命,，正在改變我們認(rèn)識(shí)世界,、改造世界的方法，同樣也在重塑證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的生態(tài),?！边@位負(fù)責(zé)人說(shuō)。

據(jù)了解,，運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維及技術(shù),，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)、分析,、解決證券期貨稽查執(zhí)法中所遇問(wèn)題的能力,，以及預(yù)測(cè)、預(yù)警,、預(yù)防各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的能力均顯著提升,。

證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員從三個(gè)方面向上證報(bào)記者“解密”了大數(shù)據(jù)稽查：

首先，證監(jiān)會(huì)通過(guò)建立中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)集成?，F(xiàn)場(chǎng)檢查,、專(zhuān)項(xiàng)核查、市場(chǎng)監(jiān)察,、輿情監(jiān)測(cè),、投訴舉報(bào)等多種線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)渠道的線(xiàn)索信息,，被大規(guī)模、集成化,、系統(tǒng)化地整合到中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺(tái)中,，實(shí)現(xiàn)了線(xiàn)索數(shù)據(jù)的最大化利用。

其次,，通過(guò)“數(shù)據(jù)建模+機(jī)器學(xué)習(xí)”的方式構(gòu)建了類(lèi)案輔助分析模型,。以滬深交易所近年來(lái)類(lèi)案線(xiàn)索的歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，證監(jiān)會(huì)建立了內(nèi)幕交易,、市場(chǎng)操縱和“老鼠倉(cāng)”等違法行為的類(lèi)案模型,，并引發(fā)機(jī)器學(xué)習(xí)因子，對(duì)類(lèi)案模型不斷優(yōu)化,，以洞察各類(lèi)違法行為的重點(diǎn)特征,。

另外，證監(jiān)會(huì)還充分利用人工監(jiān)控的經(jīng)驗(yàn),，分門(mén)別類(lèi)梳理出某種異常特征在各種市場(chǎng)環(huán)境下的適用方向,，多維度地對(duì)異常賬戶(hù)進(jìn)行分析、甄別,。

技術(shù)手段的運(yùn)用,，使證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門(mén)對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)線(xiàn)索的敏銳性大大提升，智能化分析水平也顯著提高,。證券市場(chǎng)違法者正面臨一張?jiān)娇椩矫軐?shí)的“天羅地網(wǎng)”,。

構(gòu)筑執(zhí)法防線(xiàn)盯住兩個(gè)關(guān)鍵詞

技術(shù)手段使證券期貨市場(chǎng)稽查執(zhí)法工作邁上了更為科學(xué)、有效的新臺(tái)階,，而監(jiān)管部門(mén)在構(gòu)筑更堅(jiān)實(shí)執(zhí)法防線(xiàn)的過(guò)程中盯住了制度,、協(xié)同兩個(gè)關(guān)鍵詞。

據(jù)統(tǒng)計(jì),，2016年證監(jiān)會(huì)新增的302件立案案件中,，內(nèi)幕交易、信息披露,、利用未公開(kāi)信息交易,、操縱市場(chǎng)類(lèi)案件分別占比21%、33%,、10%和15%,，與此前幾年相比，市場(chǎng)違法違規(guī)案件的結(jié)構(gòu)正在趨于均衡,。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹,，在制度建設(shè)方面，證監(jiān)會(huì)著重進(jìn)行了改革線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)及處理機(jī)制,、加強(qiáng)預(yù)判及快速反應(yīng),、暢通舉報(bào)渠道等三方面工作,。

具體而言，去年證監(jiān)會(huì)印發(fā)了改進(jìn)和加強(qiáng)證券期貨違法違規(guī)線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)處理工作的專(zhuān)門(mén)文件,，有針對(duì)性地完善了線(xiàn)索會(huì)商等制度，同時(shí)對(duì)線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)的范圍,、規(guī)范要求和主體責(zé)任予以明確,，做到絕不放過(guò)任何一個(gè)問(wèn)題線(xiàn)索。

同時(shí),，根據(jù)“打早,、打小，通過(guò)及時(shí)執(zhí)法防范,、化解風(fēng)險(xiǎn)”的要求,，證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)和輿情關(guān)注的敏感線(xiàn)索越來(lái)越重視，提出了“即時(shí)關(guān)注,、即時(shí)分析,、即時(shí)反饋”的工作要求。

另外,，證監(jiān)會(huì)證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)中心成為其對(duì)外聯(lián)絡(luò)的重要窗口,，自2013年成立到去年10月，舉報(bào)中心共收到各類(lèi)舉報(bào)材料16393件,，在舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度下,，舉報(bào)者最高可以獲得30萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。

制度建設(shè)為執(zhí)法防線(xiàn)提供了基礎(chǔ)保障,，執(zhí)法協(xié)作則大大拓展了行政執(zhí)法的覆蓋范圍,。

前述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)稽查方面的執(zhí)法協(xié)作著力強(qiáng)化了三個(gè)領(lǐng)域：一是探索構(gòu)建行政執(zhí)法與刑事司法“密切協(xié)同,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的工作格局,；二是加大跨境監(jiān)管協(xié)作，聯(lián)手打擊跨境違法活動(dòng),；三是與其他部委實(shí)現(xiàn)多部門(mén)協(xié)作,，提升執(zhí)法效能。

截至2016年底,，證監(jiān)會(huì)依法向公安機(jī)關(guān)移送證券期貨涉嫌犯罪案件55起,，同比增長(zhǎng)34%。目前公安機(jī)關(guān)已對(duì)45起案件立案?jìng)刹椋?2起案件取得重大進(jìn)展,。

去年全年,，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求協(xié)查案件142件，證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)查案件36件,。首例利用滬港通實(shí)施的跨境操縱市場(chǎng)案在去年成功查辦,。同時(shí),，證監(jiān)會(huì)已與人民銀行、網(wǎng)信辦,、國(guó)稅總局,、審計(jì)署等單位探索形成了多方面合作機(jī)制。

“市場(chǎng)快速擴(kuò)容,，技術(shù)日新月異,，違規(guī)手法快速流變?！鼻笆鲐?fù)責(zé)人表示,，證監(jiān)會(huì)不斷加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，全面提升執(zhí)法規(guī)范化水平,，為發(fā)揮監(jiān)管“神盾”威懾力與戰(zhàn)斗力提供了保障,。