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在我國(guó)建設(shè)工程施工領(lǐng)域,由于種種原因,,發(fā)包人和承包人之間簽訂兩份合同的情況大量存在,,人們習(xí)慣把兩份合同稱之為“黑白合同”。而“黑白合同”的普遍存在,導(dǎo)致了工程款層層拖欠,、工程質(zhì)量低下等危害社會(huì)公眾利益的不良后果,。在司法實(shí)踐中,準(zhǔn)確把握建設(shè)工程黑白合同的含義,,明確界定黑白合同的法律性質(zhì)及處理原則,,正確理解適用相關(guān)法律、法規(guī),,對(duì)穩(wěn)定建筑市場(chǎng),、保護(hù)交易安全具有重大意義。
建設(shè)工程“黑白合同”或“陰陽(yáng)合同”,,是指建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人就同一建設(shè)工程簽訂的兩份或兩份以上實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相異的合同,。2004年10月25日,最高人民法院公布了《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(下稱《解釋》),?!督忉尅返诙粭l關(guān)于“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”的規(guī)定(下稱《解釋》第二十一條),,被視為認(rèn)定建設(shè)工程“黑白合同”效力的依據(jù),。
但是實(shí)際上,關(guān)于黑白合同的效力問題,,司法解釋并沒有指明是黑合同有效還是白合同有效,,僅規(guī)定“應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”?!墩袠?biāo)投標(biāo)法》對(duì)于違反其四十六條簽訂合同僅僅規(guī)定了相應(yīng)的罰則,,以行政責(zé)任追究,并沒有否定黑合同的效力,。最高法作為最高裁判機(jī)關(guān),,其自身水準(zhǔn)要求其所作出的司法解釋并不能朁越法律,因而其對(duì)黑白合同哪一個(gè)有效哪一個(gè)無效未做判斷,。
(一)“黑白合同”與一般合同變更的區(qū)別
由于建設(shè)工程的特殊性,,一般的建設(shè)工程工期都相對(duì)較長(zhǎng),故施工合同的時(shí)間跨度往往很大,,而且時(shí)間又是對(duì)合同當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)構(gòu)成重大影響的一個(gè)因素,,時(shí)間跨度越大,合同的不可預(yù)測(cè)性就越大,??梢姡绊懯┕ず贤耐饨缫蛩厥窍喈?dāng)龐雜的,,合同雙方為了降低風(fēng)險(xiǎn),,必然會(huì)通過不斷修訂相應(yīng)的合同條款來規(guī)避有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),。因此要正確區(qū)分“黑合同”與一般性合同變更的區(qū)別,一般性合同變更只是在合同履行過程中,,由于是合同訂立前沒有預(yù)見到的問題,,雙方合意對(duì)合同非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的改變,主要在于工程量的增加與減少,、主要原材料價(jià)格的變動(dòng)等等,。而“黑合同”是對(duì)備案合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更,是法律明確規(guī)定的無效合同,。這里“合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”主要是指工程價(jià)款,、工程質(zhì)量和工程期限。如果當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)商在以上三個(gè)方面以外對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改,、變更,,都不會(huì)涉及利益的重大調(diào)整,不會(huì)對(duì)合同的性質(zhì)產(chǎn)生影響,。也就是說,,不會(huì)涉及“黑白合同”問題的認(rèn)定和處理。因此,,對(duì)于正常的合同變更,,應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)。
(二)“黑白合同”的效力
在司法理論及實(shí)踐中,,對(duì)于經(jīng)過備案的中標(biāo)合同即“白合同”的效力并無爭(zhēng)議,,而對(duì)于非中標(biāo)合同即“黑合同”的效力問題,則存在不同觀點(diǎn):
一種觀點(diǎn)認(rèn)為,,招標(biāo)人與中標(biāo)人按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立《建設(shè)工程施工合同》后,,雙方又另行訂立《補(bǔ)充協(xié)議》,根據(jù)《合同法》第七十七條規(guī)定,,“當(dāng)事人協(xié)商一致,可以變更合同”,,“黑合同”反映了雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思,,在合同履行過程中,雙方完全可以根據(jù)情況的變化改變合同的約定,。因此,,“黑合同”如是當(dāng)事人之間的真實(shí)意思表示,應(yīng)認(rèn)定有效,。
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,,根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定:“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同,。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議,。”《合同法》第五十二條規(guī)定,違反法律,、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無效,。因此,“黑合同”違反《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的強(qiáng)制性規(guī)定,,應(yīng)屬無效,。此外,《解釋》第二十一條雖然沒有對(duì)“黑白合同”的效力作出明確判定,,但明確了只要以類似“補(bǔ)充協(xié)議”等形式表現(xiàn)出來的“黑合同”對(duì)“白合同”的工程價(jià)款,、工程質(zhì)量、工程期限任一方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更,,就構(gòu)成與備案合同的中標(biāo)合同“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”,,就應(yīng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款依據(jù),事實(shí)上等于間接認(rèn)可“白合同”有效,,“黑合同”無效,。因此,“黑合同”對(duì)中標(biāo)合同內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更,,違反了相關(guān)法律,、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)為無效,。
違法性是無效合同的判斷標(biāo)準(zhǔn),,根據(jù)《合同法》第五十二條關(guān)于“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無效的規(guī)定,,我們可以對(duì)合同的無效判定得出如下結(jié)論:合同必須違反了全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定中的效力性規(guī)定,。
從實(shí)踐來看我國(guó)法律法規(guī)確定了大量的強(qiáng)行性規(guī)范,在認(rèn)定合同效力時(shí),,有必要進(jìn)一步分析:
第一,,法律法規(guī)明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的,該規(guī)定屬于效力規(guī)范,。
第二,,法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的,但違反該規(guī)定以繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,,也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該規(guī)范屬于效力規(guī)范,。
第三,法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的,,違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,,而只是損害當(dāng)事人的利益,在此情況下該規(guī)范就不應(yīng)屬于效力規(guī)范,,而是取締規(guī)范(管理需要),。所以,,違反效力性的強(qiáng)制性規(guī)范,合同方為無效,;違反取締性的強(qiáng)制性規(guī)范,,對(duì)違法者制裁,以禁止其行為,,但不否認(rèn)其私法上效力,。因此,在判定一個(gè)“黑合同”的效力時(shí),,不能簡(jiǎn)單的以其違反了相關(guān)的法律,、法規(guī)而加以否定;正確的做法應(yīng)該是首先考量該法律,、法規(guī)的性質(zhì),,區(qū)分效力性的強(qiáng)制性規(guī)范與取締性的強(qiáng)制性規(guī)范,然后再做出判定,。
綜上,,由于實(shí)踐中“黑白合同”的產(chǎn)生具有不同的原因,表現(xiàn)形式也多種多樣,,所以,,對(duì)“黑白合同”的認(rèn)定與處理也不宜采取“一刀切”的方式,白合同并不是當(dāng)然的有效,,黑合同也絕非必然無效,,而應(yīng)區(qū)別不同案件的具體情況來具體認(rèn)定合同效力,從而更好地保護(hù)合同雙方當(dāng)事人的意思自治,、維護(hù)雙方的商業(yè)誠(chéng)信,。
司法實(shí)踐中,往往簡(jiǎn)單適用司法解釋二十一條,,對(duì)黑白合同簽訂前后順序不加區(qū)分,、對(duì)“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”的理解也不見得完全統(tǒng)一、對(duì)是否存在串標(biāo)通常不進(jìn)行認(rèn)定,。 就白合同而言,,本質(zhì)在于保護(hù)建筑業(yè)市場(chǎng)秩序和保證建筑質(zhì)量的目的;黑合同則更多的體現(xiàn)當(dāng)事人之間的意思自治,,盡管其產(chǎn)生原因不一而足,比如有業(yè)主要求承包人壓價(jià)的,,也有建筑業(yè)企業(yè)為搶奪市場(chǎng)向業(yè)主承諾降價(jià)的,,但均不能否認(rèn)其意思自治的市場(chǎng)法則。相反承包人先低價(jià)進(jìn)場(chǎng)再耍賴直至訴訟,,倒是違反了誠(chéng)實(shí)信用原則,,簡(jiǎn)單以司法解釋二十一進(jìn)行處理,,似有不妥。
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建設(shè)工程“黑白合同”的效力
在我國(guó)建設(shè)工程施工領(lǐng)域,由于種種原因,,發(fā)包人和承包人之間簽訂兩份合同的情況大量存在,,人們習(xí)慣把兩份合同稱之為“黑白合同”。而“黑白合同”的普遍存在,導(dǎo)致了工程款層層拖欠,、工程質(zhì)量低下等危害社會(huì)公眾利益的不良后果,。在司法實(shí)踐中,準(zhǔn)確把握建設(shè)工程黑白合同的含義,,明確界定黑白合同的法律性質(zhì)及處理原則,,正確理解適用相關(guān)法律、法規(guī),,對(duì)穩(wěn)定建筑市場(chǎng),、保護(hù)交易安全具有重大意義。
建設(shè)工程“黑白合同”或“陰陽(yáng)合同”,,是指建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人就同一建設(shè)工程簽訂的兩份或兩份以上實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相異的合同,。2004年10月25日,最高人民法院公布了《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》(下稱《解釋》),?!督忉尅返诙粭l關(guān)于“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的,應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”的規(guī)定(下稱《解釋》第二十一條),,被視為認(rèn)定建設(shè)工程“黑白合同”效力的依據(jù),。
但是實(shí)際上,關(guān)于黑白合同的效力問題,,司法解釋并沒有指明是黑合同有效還是白合同有效,,僅規(guī)定“應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”?!墩袠?biāo)投標(biāo)法》對(duì)于違反其四十六條簽訂合同僅僅規(guī)定了相應(yīng)的罰則,,以行政責(zé)任追究,并沒有否定黑合同的效力,。最高法作為最高裁判機(jī)關(guān),,其自身水準(zhǔn)要求其所作出的司法解釋并不能朁越法律,因而其對(duì)黑白合同哪一個(gè)有效哪一個(gè)無效未做判斷,。
(一)“黑白合同”與一般合同變更的區(qū)別
由于建設(shè)工程的特殊性,,一般的建設(shè)工程工期都相對(duì)較長(zhǎng),故施工合同的時(shí)間跨度往往很大,,而且時(shí)間又是對(duì)合同當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)構(gòu)成重大影響的一個(gè)因素,,時(shí)間跨度越大,合同的不可預(yù)測(cè)性就越大,??梢姡绊懯┕ず贤耐饨缫蛩厥窍喈?dāng)龐雜的,,合同雙方為了降低風(fēng)險(xiǎn),,必然會(huì)通過不斷修訂相應(yīng)的合同條款來規(guī)避有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),。因此要正確區(qū)分“黑合同”與一般性合同變更的區(qū)別,一般性合同變更只是在合同履行過程中,,由于是合同訂立前沒有預(yù)見到的問題,,雙方合意對(duì)合同非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的改變,主要在于工程量的增加與減少,、主要原材料價(jià)格的變動(dòng)等等,。而“黑合同”是對(duì)備案合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更,是法律明確規(guī)定的無效合同,。這里“合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”主要是指工程價(jià)款,、工程質(zhì)量和工程期限。如果當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)商在以上三個(gè)方面以外對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改,、變更,,都不會(huì)涉及利益的重大調(diào)整,不會(huì)對(duì)合同的性質(zhì)產(chǎn)生影響,。也就是說,,不會(huì)涉及“黑白合同”問題的認(rèn)定和處理。因此,,對(duì)于正常的合同變更,,應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)。
(二)“黑白合同”的效力
在司法理論及實(shí)踐中,,對(duì)于經(jīng)過備案的中標(biāo)合同即“白合同”的效力并無爭(zhēng)議,,而對(duì)于非中標(biāo)合同即“黑合同”的效力問題,則存在不同觀點(diǎn):
一種觀點(diǎn)認(rèn)為,,招標(biāo)人與中標(biāo)人按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立《建設(shè)工程施工合同》后,,雙方又另行訂立《補(bǔ)充協(xié)議》,根據(jù)《合同法》第七十七條規(guī)定,,“當(dāng)事人協(xié)商一致,可以變更合同”,,“黑合同”反映了雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思,,在合同履行過程中,雙方完全可以根據(jù)情況的變化改變合同的約定,。因此,,“黑合同”如是當(dāng)事人之間的真實(shí)意思表示,應(yīng)認(rèn)定有效,。
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,,根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定:“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi),按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同,。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議,。”《合同法》第五十二條規(guī)定,違反法律,、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無效,。因此,“黑合同”違反《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條的強(qiáng)制性規(guī)定,,應(yīng)屬無效,。此外,《解釋》第二十一條雖然沒有對(duì)“黑白合同”的效力作出明確判定,,但明確了只要以類似“補(bǔ)充協(xié)議”等形式表現(xiàn)出來的“黑合同”對(duì)“白合同”的工程價(jià)款,、工程質(zhì)量、工程期限任一方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更,,就構(gòu)成與備案合同的中標(biāo)合同“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”,,就應(yīng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款依據(jù),事實(shí)上等于間接認(rèn)可“白合同”有效,,“黑合同”無效,。因此,“黑合同”對(duì)中標(biāo)合同內(nèi)容進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性變更,,違反了相關(guān)法律,、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)為無效,。
違法性是無效合同的判斷標(biāo)準(zhǔn),,根據(jù)《合同法》第五十二條關(guān)于“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無效的規(guī)定,,我們可以對(duì)合同的無效判定得出如下結(jié)論:合同必須違反了全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定中的效力性規(guī)定,。
從實(shí)踐來看我國(guó)法律法規(guī)確定了大量的強(qiáng)行性規(guī)范,在認(rèn)定合同效力時(shí),,有必要進(jìn)一步分析:
第一,,法律法規(guī)明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的,該規(guī)定屬于效力規(guī)范,。
第二,,法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的,但違反該規(guī)定以繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,,也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該規(guī)范屬于效力規(guī)范,。
第三,法律法規(guī)雖沒有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或不成立的,,違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,,而只是損害當(dāng)事人的利益,在此情況下該規(guī)范就不應(yīng)屬于效力規(guī)范,,而是取締規(guī)范(管理需要),。所以,,違反效力性的強(qiáng)制性規(guī)范,合同方為無效,;違反取締性的強(qiáng)制性規(guī)范,,對(duì)違法者制裁,以禁止其行為,,但不否認(rèn)其私法上效力,。因此,在判定一個(gè)“黑合同”的效力時(shí),,不能簡(jiǎn)單的以其違反了相關(guān)的法律,、法規(guī)而加以否定;正確的做法應(yīng)該是首先考量該法律,、法規(guī)的性質(zhì),,區(qū)分效力性的強(qiáng)制性規(guī)范與取締性的強(qiáng)制性規(guī)范,然后再做出判定,。
綜上,,由于實(shí)踐中“黑白合同”的產(chǎn)生具有不同的原因,表現(xiàn)形式也多種多樣,,所以,,對(duì)“黑白合同”的認(rèn)定與處理也不宜采取“一刀切”的方式,白合同并不是當(dāng)然的有效,,黑合同也絕非必然無效,,而應(yīng)區(qū)別不同案件的具體情況來具體認(rèn)定合同效力,從而更好地保護(hù)合同雙方當(dāng)事人的意思自治,、維護(hù)雙方的商業(yè)誠(chéng)信,。
司法實(shí)踐中,往往簡(jiǎn)單適用司法解釋二十一條,,對(duì)黑白合同簽訂前后順序不加區(qū)分,、對(duì)“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”的理解也不見得完全統(tǒng)一、對(duì)是否存在串標(biāo)通常不進(jìn)行認(rèn)定,。 就白合同而言,,本質(zhì)在于保護(hù)建筑業(yè)市場(chǎng)秩序和保證建筑質(zhì)量的目的;黑合同則更多的體現(xiàn)當(dāng)事人之間的意思自治,,盡管其產(chǎn)生原因不一而足,比如有業(yè)主要求承包人壓價(jià)的,,也有建筑業(yè)企業(yè)為搶奪市場(chǎng)向業(yè)主承諾降價(jià)的,,但均不能否認(rèn)其意思自治的市場(chǎng)法則。相反承包人先低價(jià)進(jìn)場(chǎng)再耍賴直至訴訟,,倒是違反了誠(chéng)實(shí)信用原則,,簡(jiǎn)單以司法解釋二十一進(jìn)行處理,,似有不妥。
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